公路收费站通行卡管理办法模版.doc

通行卡管理办法 前 言为加强通行卡的管理，结合公司实际，制定本办法。本办法旨在加强通行卡管理，明确管理责任和操作规范，保证通行卡的完整及正常使用和流通。本标准由收费管理部提出并归口。本标准自*年10月01日起正式实施。本标准由收费管理部负责起草，*参加起草。本标准*年首次发布。通行卡管理办法1 范围本办法规定了本公司所属路桥通行卡的申报、制作、领取、发放、调拨、保管、缴销等控制过程。本办法适用于公司所属各级收费管理部门及收费人员。2 职责2.1 收费管理部公司收费管理部负责公司通行卡管理制度的制定、监督、检查。负责分（子）公司通行卡的申办、发放、调拨。2.2 分（子）公司、管理处 2.2.1 负责本单位通行卡的领用、发放、调拨、保管、缴销等工作。 2.2.2 负责监督检查所辖收费站通行卡的领用、保管、使用、缴销等工作。2.3 收费站 收费站负责本站通行卡的领用、保管、使用、缴销等工作。3 工作程序3.1 通行卡申报、制作3.1.1 公司收费管理部提出通行卡使用计划，山东省交通运输厅高速公路收费结算中心据此计划和相关规定，负责通行卡的制作。3.2 通行卡领用、发放3.2.1 收费管理部负责向分（子）公司发放通行卡。3.2.2 分（子）公司根据计划到指定地点领取通行卡，双方核对无误后在通行卡领用缴销单上签字。3.2.3 收费站根据使用情况向分（子）公司领取通行卡，双方核对无误后在通行卡领用缴销单上签字。3.2.4 收费人员根据通行卡的使用情况向收费站票据室领取通行卡，双方核对无误后在通行卡领用缴销单上签字。3.3 通行卡调拨分（子）公司、管理处通行卡存量少于年平均日入口车流量1.5倍时 ，向上级收费管理部门申请调拨。3.4 通行卡保管通行卡要存放于专用票据库妥善保管，做到防火、防盗、防潮、防鼠、防虫。IC卡的保管还要做到防高温、防强光、防磁化、防划伤。3.5 通行卡交付与发售3.5.1 收费人员领取通行卡时，应当场核验数量及有无残次、差错，保证准确无误。3.5.2 收费人员向驾乘人员发出的通行卡要完整无误。3.6通行卡核销3.6.1 票据员每日按要求对收费人员当日使用的通行卡进行清点核对，办理交接班手续，并对通行卡进行回收，妥善保管。3.6.1.1 收费员、票据员、中队长、监控员要根据各自的职责填写票卡使用对帐表（后附），核对无误才能下班。3.6.2 收费站每季度向分（子）公司收费管理中心填报纸质通行卡季报表，分（子）公司收费管理中心汇总上报公司收费管理部。4. 通行卡作业流程4.1 通行卡的种类。高速公路收费系统应用的通行卡有两种：4.1.1 IC卡通行卡（以下简称IC卡）：计算机收费系统正常运行情况下使用，包括通行卡、鲁通卡(非现金支付通行卡)。4.1.2 纸质通行卡（以下简称纸卡）：计算机收费系统出现故障无法正常运行和收费站IC卡不足时及上级有明确规定时使用。纸卡按照车型类别共分为六类：一类车、二类车、三类车、四类车、五类车、军车。4.2 通行卡的领用和缴销4.2.1 通行卡的领用4.2.1.1 每年10月31日前，各票据管理部门向省厅报送次年IC卡、纸卡印制计划。申报IC卡、纸卡计划均应按照实际年车流量的1.5倍申报。4.2.1.2领取通行卡时应认真履行领取手续，按照“分级领取、分级发放”的原则，领用人员与核发人员合签“通行卡领用缴销单”（SDHS/SF/WI/02/B-19）。4.2.2 纸卡的使用4.2.2.1 纸卡由收费中队长领取和保管，领取的数量以本班次的用量为限，并由站长和票据员核定数量，票据员按收费中队长姓名明细核算。4.2.2.2 班后由收费中队长向票据员缴销纸卡，同时补足核定数量的纸卡。4.2.2.3 使用完的纸卡存根，收费中队长要及时上交票据室。票据员分年度保存(若发生一本纸卡跨年度使用，存根放至次年保存)。每年6月，将上年度存根进行销毁，分（子）公司监销。4.3 通行卡的仓储与保管4.3.1 IC卡应纳入票据库存储，在做好防盗、防火 、防潮、防蛀、防鼠的同时，还应避免接近高温物质或阳光直射，保持卡面清洁，严禁折叠、划伤等。4.3.2 纸卡的仓储与保管参照票据管理办法。4.3.3 通行卡只允许收费站库存保管，其他各级单位不设库存。4.3.4 在IC卡周转过程中出现的“坏卡”，收费站票据员首先要进行卡恢复操作，能够恢复的IC卡可继续在本站使用,无法恢复的IC卡需隔离保存，于每年1月、7月的15日前逐级交回。4.4 IC卡的调拨4.4.1 IC卡按以下原则调拨4.4.1.1 收费站通行卡存量（库存数量+本班次领用数量）小于日平均（以申请调拨日前七天为准）入口车流量1.5倍时应向分（子）公司申请调拨，由分（子）公司从所辖收费站调拨通行卡。对于入口交通量小于出口交通量，即发出IC卡数量小于回收IC卡数量，调拨时按照入口车流量1倍的卡存量留存。4.4.1.2 分（子）公司所辖收费站通行卡总存量小于日平均入口车流量1.3倍时应向公司申请调拨，由公司从其它分（子）公司调拨。4.4.2 上级单位调拨IC卡时应出具“IC卡调拨通知单”（SDHS/SF/WI/02/B-20），调出单位应根据调拨时间准备好IC卡，并将调拨的具体时间、地点提前一天电话报告上级单位。调入、调出单位均需与上级单位合签“通行卡领用缴销单”，调入单位持“IC卡调拨通知单”（可复印、传真）领卡。调拨IC卡时由调出单位负责将需调拨的IC卡集中在同一地点。4.4.3 收费站进行IC卡调拨时，必须根据“通行卡领用缴销单”当即在收费系统中做调入或调出操作。4.4.4 分（子）公司应定期对所属单位的IC卡使用、结存情况进行检查汇总，对收费站发放纸卡的申请需及时批复，以确保收费系统的正常运行。4.4.5 为减少通行卡流通环节，提高周转速度，在卡库存短缺时，本收费站出口收回的通行卡可直接移交入口使用。要求如下：4.4.5.1 同一班次，当入口收费员的IC卡存量不足时，可借出口收费员回收的IC卡使用，由收费中队长传递给入口，满50或100张即交接，避免集中交接时间过长，发现坏卡或异常卡不进行移交，下班后交回票据室。4.4.5.2 凡是车道发生IC卡移交的，交接双方需同时填写“车道通行卡交接单”（SDHS/SF/WI/02/B-21），双方签字，下班后交回票据室。4.5 通行卡的核算4.5.1 纸卡4.5.1.1 分（子）公司、收费站按季度缴销，收费中队长按班次的使用情况当班缴销。4.5.1.2 帐簿设置4.5.1.2.1 收费站、分（子）司、公司均设置纸卡总帐和明细帐（SDHS/SF/WI/02/B-22），收费站增加纸卡库存帐（SDHS/SF/WI/02/B-23）。4.5.1.2.1.1纸卡总帐收费站、分（子）公司、公司均按卡种类核算。4.5.1.2.1.2 纸卡库存帐收费站按卡种类核算。4.5.1.2.1.3纸卡明细帐收费站按收费中队长和卡种类核算，分（子）公司按收费站和卡种类核算，公司按分（子）公司和卡种类核算。4.5.1.2.2 因印刷等问题出现作废纸卡时，应加盖“作废”章。收费站于每年6月集中造册销毁，填制通行卡销毁清册（SDHS/SF/WI/02/B-26），分公司监销。4.5.1.2.3 出口回收纸卡按年度销毁，每年6月，收费站对上年度回收纸卡进行统计汇总，填制回收纸卡销毁记录表（SDHS/SF/WI/02/B-27），分公司监销。4.5.1.2.4 收费员交回的因司机领取纸卡后车辆倒回的纸卡，销毁方式同出口回收纸卡销毁方式。4.5.1.3 纸卡的核算4.5.1.3.1 收费站4.5.1.3.1.1 到分（子）公司领取纸卡根据分（子）公司开出的“通行卡领用缴销单”，在总帐和库存帐“领取”栏登记起号、止号和数量，摘要：到分（子）公司领取纸卡。“编号”按业务发生的时间顺序编制。4.5.1.3.1.2向收费中队长发放纸卡根据向收费中队长开出的“通行卡领用缴销单”，在明细帐“领取”栏登记起号、止号和数量，在库存帐 “发放”栏登记起号、止号和数量。摘要：XX领取纸卡。4.5.1.3.1.3收费中队长缴销纸卡收费中队长下班后应及时缴销已用纸卡，填写“通行卡领用缴销单”，票据员据此在明细帐“缴销”栏登记数量。摘要：XX缴销纸卡。4.5.1.3.1.4 收费中队长退回纸卡（或退回作废纸卡）票据员根据向收费中队长开出的“通行卡领用缴销单”（红笔填写），在明细帐“领取”栏和库存帐“发放”栏登记起号、止号和数量（红笔登记）。摘要：XX退回纸卡（XX退回废卡）。4.5.1.3.1.5 废卡退回分（子）公司季度末，票据员根据分（子）公司开出的“通行卡领用缴销单”（红笔填写），在总帐和库存帐“领取”栏登记起号、止号和数量（红字登记）。摘要：废卡退回分公司。4.5.1.3.1.6向分（子）公司缴销纸卡季度末，票据员汇总各收费中队长的缴销数量，填制“通行卡领用缴销单”，在总帐“缴销”栏登记缴销纸卡数量。摘要：向分（子）公司缴销纸卡。 4.5.1.3.1.7 季度末向分（子）公司报送“纸质通行卡季报表”（SDHS/SF/WI/02/B-24）和“通行卡领用缴销单”。4.5.1.3.1.8 分（子）公司调拨纸卡调出单位根据分（子）公司开出的 “通行卡领用缴销单”（红笔填写），在总帐和库存帐“领取”栏登记起号、止号和数量（红字登记）。摘要：纸卡退回分（子）公司。调入单位的帐务处理同第（1）条“到分（子）公司领取纸卡”。4.5.1.3.2 分公司4.5.1.3.2.1 到公司领取纸卡根据公司开出的“通行卡领用缴销单”，在总帐“领取”栏登记起号、止号和数量，摘要：到公司领取纸卡。“编号”按业务发生时间顺序编制。4.5.1.3.2.2向收费站发放纸卡根据向收费站开出的“通行卡领用缴销单”，在明细帐“领取”栏登记起号、止号和数量。摘要：XX站领取纸卡。4.5.1.3.2.3收费站缴销纸卡季度末，根据各收费站填写的“通行卡领用缴销单”，在明细帐“缴销”栏登记各收费站缴销纸卡数量。摘要：XX站缴销纸卡。4.5.1.3.2.4收费站退回作废纸卡季度末，根据向收费站开出的“通行卡领用缴销单”（红笔填写），在明细帐“领取”栏登记起号、止号和数量（红字登记）。摘要：XX站退回废卡。4.5.1.3.2.5向公司缴销纸卡季度末，分（子）公司汇总各收费站缴销纸卡数量，填制“通行卡领用缴销单”，登记总帐“缴销”栏，摘要：向公司缴销纸卡。4.5.1.3.2.6季度末向公司报送“纸质通行卡季报表”和“通行卡领用缴销单”。4.5.1.3.2.7收费站之间调拨纸卡时，根据向调出单位开出的“通行卡领用缴销单”（红笔填写）和调入单位开出的“通行卡领用缴销单”，登记纸卡明细帐“领取”栏（调出单位用红笔）。调出单位摘要：调出纸卡；调入单位摘要：调入纸卡。4.5.1.3.2.8 销毁作废纸卡分（子）公司根据公司开出的“通行卡领用缴销单”（红笔填写），在总帐“领取”栏登记起号、止号和数量（红字登记），摘要：销毁废卡。4.5.1.3.3公司4.5.1.3.3.1领取纸卡根据交通厅开出的“通行卡领用缴销单”，在总帐“领取”栏登记起号、止号和数量。摘要：领取纸卡。4.5.1.3.3.2向分（子）公司发放纸卡根据向分公司开出的“通行卡领用缴销单”， 在明细帐“领取”栏登记起号、止号和数量。摘要：XX分公司领取纸卡。4.5.1.3.3.3分公司缴销纸卡季度末，根据各分（子）公司填写的“通行卡领用缴销单”在明细帐“缴销”栏登记各分（子）公司缴销纸卡数量。摘要：XX分（子）公司缴销纸卡。4.5.1.3.3.4公司缴销纸卡汇总各分（子）公司缴销纸卡数量，填制“通行卡领用缴销单”，在总帐“缴销栏”登记缴销纸卡数量。摘要：缴销纸卡。4.5.2 IC卡4.5.2.1帐簿设置分（子）公司、公司均设置IC卡流水帐，分别记录IC卡调拨、坏卡回收等情况。4.5.2.2帐簿登记凡发生IC卡的调拨、坏卡回收、新卡配发等周转业务，相关管理部门均需填制“通行卡领用缴销单”，并认真登记“IC卡帐簿”（SDHS/SF/WI/02/B-25）。4.5.2.3 IC卡核算IC卡领取时，在“领取数”栏登记数量，发放时，在“发放数”栏登记数量。4.5.2.4 每月末，各级管理部门要与下一级管理部门对帐，以确保IC卡进入收费系统，无卡流失现象。4.6 收费站IC卡使用操作规范4.6.1 上班前处理程序入口收费员上班前到票据室领取IC卡，票据员利用“收费管理”菜单中的“领用上缴业务”项，记录收费员领取通行卡的信息。4.6.2 下班后处理程序4.6.2.1 入口收费员交回IC卡收费员下班后必须直接到票据室交回剩余IC卡，票据员利用“收费管理”菜单中的“交班对账业务”项进行数据录入，与计算机统计值进行核对。4.6.2.2 出口收费员交回IC卡收费员下班后必须直接到票据室上交收回的IC卡，票据员利用“收费管理”菜单中的“交班对账业务”，进行对帐。4.6.2.3 收费中队长交回坏卡收费中队长下班后直接到票据室上交坏卡，票据员根据监控记录核对后，进行“通行卡检测恢复”业务，并填写中队长交回异常IC卡记录表（SDHS/SF/WI/02/B-28）。如有短卡，按短卡赔偿处理。4.6.2.4 入口、出口收费员岗上交接通行卡情况的处理程序4.6.2.4.1出口收费员先办理交班手续票据员根据“车道通行卡交接单”计算收回通行卡数，收回通行卡数=实际交回通行卡数+借出通行卡数。4.6.2.4.2入口收费员再办理交班手续持“车道通行卡交接单”须到票据室先办理领用通行卡的程序，然后再办理下班的其他相关操作。领用通行卡数=实际领用通行卡数+借入通行卡数。4.6.3收费人员短卡赔偿处理4.6.3.1 以每日下班后“入口收费员交班对账表”和“出口收费员交班对账表”统计数为准。4.6.3.2 收费员造成短卡的，按短卡赔偿处理，按60元/卡交卡赔偿金，由收费员所在班次出具相应的IC卡赔偿专用发票。不得以长卡抵短卡。4.6.3.3 票据员录入错误的，在请示站领导后做卡库存调整。4.6.3.4 由票据员工作失误造成的短卡，按60元/卡交卡赔偿金，由当日对应班次的班出具相应的IC卡赔偿专用发票，并由站长监交。4.6.4 票据室卡库存手工调整4.6.4.1 各种造成卡实际库存数与系统记录库存数不符的情况发生时，必须当班作卡库存手工调整，并及时登记“通行卡差异登记簿”（SDHS/SF/WI/02/B-29）。4.6.4.2 人工收费期间收回的IC卡和其他各种情况下收回的未在出口操作的IC卡，在交班时不可作为收费员本人收回卡计入其“实收卡数”。这部分卡下班后交回票据室，票据员先逐张卡做“通行卡检测恢复”，然后使用手工调整库存功能将这部分卡全部加入好卡库存（即使有不可恢复的坏卡，仍要作为好卡加入好卡库存），然后再对不可恢复的坏卡做坏卡登记，并及时做好“通行卡差异登记簿”。4.6.5 盘点库存月末收费站长组织本站有关人员盘点IC卡库存。查阅本月“通行卡差异登记簿”，查明原因，逐一核实。造成短卡的，按短卡赔偿处理，并追究相关责任。5 过程评价5.1 结帐与对帐。5.1.1 查帐簿：月终将票卡帐登记完毕后结出领用数量、缴销数量、结存数量，总帐与明细帐要核对无误。5.1.2 查库存：每周一次将票卡帐与实际库存进行核对，发现问题要及时处理。5.1.3 月末盘点通行卡库存量。5.2 监督与核查5.2.1 收费站长每月对库存通行卡和每个中队长保有的通行卡至少要组织盘点一次，并做好记录。5.2.2 分（子）公司收费管理中心每月对各收费站的通行卡至少进行一次稽查，检查票卡管理制度落实情况，并做好记录。5.2.3 公司收费管理部每季度对分（子）公司票卡进行一次抽查，检查票卡管理规章制度落实情况，并做好记录。6改进措施6.1 公司收费管理部要加强票据人员业务培训，针对过程实施中存在的问题，组织有关人员进行分析，提出纠正和预防措施，及时整改。6.2 分（子）公司收费管理中心要将纠正和实施效果及时总结，向公司收费管理部书面汇报。7. 附则7.1 各类单证、报表、帐簿存档时间为5年。使用过的碳带存放时间为1年，于每年6月进行销毁，分公司、管理处监销。8. 相关文件8.1 山东省高速公路条例8.2 山东高速公路股份有限公司收费管理办法8.3 车道收费作业指导书8.4 山东省交通厅高速公路通行卡管理办法（试行）9. 质量记录9.1 通行卡领用缴销单9.2 IC卡调拨通知单9.3 车道通行卡交接单9.4 纸卡帐9.5 纸卡库存帐9.6 纸质通行卡季报表9.7 IC卡账簿9.8 通行卡销毁清册9.9 回收纸卡销毁记录表9.10 中队长交回异常IC卡记录表9.11 通行卡差异登记簿SDHS/SF/WI/02/B-19通行卡领用缴销单单位名称： 年 月 日 第 号卡种类领 取缴 销结 存备 注起 号止 号数 量数 量数 量纸纸卡一类车二类车三类车四类车五类车军车IC 卡合 计核发人： 领用（缴销）人：本单规格：20cm11cm，SDHS/SF/WI/02/B-20IC卡调拨通知单 年 月 日调 拨 数 量调 拨 时 间调 拨 地 点 张 年 月 日 时 上级单位：（章） 调入单位：（章） 调出单位：（章）本单规格16cm9cm。一式三联，第一联：上级单位留存；第二联：调出单位留存；第三联：调入单位留存。SDHS/SF/WI/02/B-21车道通行卡交接单班次： 年 月 日 时出 口 车 道交 接 卡 数入 口 车 道车道张车道 出口收费员： 入口收费员：本单规格：16cm9cm，一式两联，第一联出口收费员留存，第二联入口收费员留存。SDHS/SF/WI/02/B-22纸 卡（总、明细）帐年编号摘要领 取缴 销结存月日起 号止号数量数 量帐簿规格：31cm19cm，每本100页，每页20行。 SDHS/SF/WI/02/B-23纸 卡 库 存 帐年编号摘 要领 取发放结存月日起号止号数量起号止号数量起号止号数量帐簿规格：31cm19cm，每本100页，每页20行。SDHS/SF/WI/02/B-24纸质通行卡季报表填制单位： 年 月 日纸卡种类上季结存本季领取本季缴销本季作废季末结存备注合 计单位负责人： 复核： 填报人：本表规格：29.7cm21cm。SDHS/SF/WI/02/B-25IC 卡 帐 簿年编号摘 要领取数发放数结存数月日帐簿规格：31cm19cm，每本100页，每页20行。SDHS/SF/WI/02/B-26通 行 卡 销 毁 清 册 填制单位： 年 月 日纸 卡 种 类起 号止 号份 数原 因合 计监销人： 负责人： 票据会计：本表规格：29.7cm21cm。每页30行。SDHS/SF/WI/02/B-27回收纸卡销毁记录表 填制单位： 年 月 日月 份份 数备 注合 计监销人： 负责人： 票据员：本表规格：29.7cm21cm。每页30行。SDHS/SF/WI/02/B-28班 长 交 回 异 常 IC 卡 记 录 表收费站: 单位:张序号日期时间交回 原因交回卡号系统记录卡号卡 内 信 息中队长签字票据会计签字站值班领导签字收费站车道车类车型收费员车牌号时间本表规格：29.7cm21cm。每页10行。SDHS/SF/WI/02/B-29通 行 卡 差 异 登 记 簿收费站 : 年卡差异数量长卡或短卡原 因当事人签名经手人签名站长签名月日时规格21cm29.7cm。订本式，每本100页，每页30行。19