私募基金投资者风险调查问卷(机构).doc

保密文件私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版）机构名称：_ 授权答卷人：_ 职务：_ 填写日期：_风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵单位在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。免责声明：本测试问卷是根据证监会及中国证券投资基金业协会要求并结合业内相关财务指标而制定的，我公司不对该测试问卷的准确性及全面性负责。投资风险承受能力测试内容及结果仅供参考，实际投资请慎重。市场有风险，投资需谨慎。建议投资人定期进行投资风险承受能力测试，以及时了解自身风险承受能力。以下一系列问题可在贵单位选择合适的私募基金前，协助评估贵单位的风险承受能力、理财方式及投资目标。请盖章承诺贵单位是为自己购买私募基金产品【 】 请盖章确认贵单位符合净资产不低于1000万元的合格投资者财务条件：【 】调查问卷内容：一、 基本信息1、营业执照代码【 】 法定代表人【 】联系方式【 】二、 财务状况1、贵单位最近一年的净资产为（折合人民币）？A 1000万元以下B 10002000万元C 20005000万元D 500010000万元E 10000万元以上三、 投资知识及投资经验1、 贵单位的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解2、贵单位的投资经验可描述为：A、 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、 购买过债券、保险等理财产品C、 参与过股票、基金等产品的交易D、 参与过权证、期货、期权等产品的交易3、贵单位有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上4、贵单位参加投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的专业培训情况？A、没有参加过B、偶尔参加C、经常参加D、拥有相关专业职员四、投资目标1、贵单位计划的投资期限是多久？A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上2、贵单位的投资目的是？A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长五、风险偏好1、以下哪项描述最符合贵单位的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。贵单位会怎么支配您的投资：A、 全部投资于收益较小且风险较小的AB、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的AC、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的BD、 全部投资于收益较大且风险较大的B3. 贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）分数90-100分70-90分50-70分30-50分0-30分得分投资者类型保守型稳健型平衡型成长型进取型适合购买的基金股权投资基金以上问题的总分为100分，根据贵单位所选择的问题答案，贵单位对投资风险的整体承受程度及贵单位的风险偏好总得分为：_分。根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，贵单位的风险承受能力为：_，适合贵单位的基金产品评级为_。声明：本单位已如实填写私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版），并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。投资机构（盖章）： 募集机构（盖章）：授权答卷人签字： 经办员：日期： 日期： 日期： -3-