产业投资基金公司产投公司合规风控制度(有修改).docx

xx省产业投资公司
网下申购业务合规风控管理制度

第一章 总 则

为规范xx省产业投资有限公司（以下简称“公司”）参与新股网下申购报价决策机制。根据《中国人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票承销业务规范》、《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》，经中国证监会批准的上海证券交易所（以下简称上证所）公布的《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》，深圳证券交易所（以下简称深交所）公布的《深圳市场首次开发行股票网下发行实施细则》和国家有关法律、法规，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二章 制度说明

根据上海证券交易所、深圳证券交易所发布的《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法细则》、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》等相关规定，公司为保证网下申购顺利进行，控制合规风险，制定相关网下新股申购合规风险管理制度，具体如下：
1、 加强对初步询价的管理，依据制定的估值定价模型并向有经验的证券机构咨询后谨慎报价，对于破发风险较大的新股公司应避免参与其网下申购。
2、出现一下情况之一，公司原则上应暂停新股网下申购操作两周以上：
（1）连续三支新股上市首日的收盘价跌破发行价。
（2）连续两个季度新股申购、申购的收益率低于同期人民银行公布的人民币三个月定期存款基准利率。
3、新股申购业务的审批、申购资金的划入与划出、股票买卖等流程实施岗位分离操作。资本运作事业部对询价及申购活动全程跟踪，财务部对投资活动中的资金拨付进行把控，风险管理和审计部对投资活动决策程序的适当性及法律、内控的合规性进行监控。
4、日常对账。按月打印对账单，并进行对账，确保账实相符。
5、汇报制度。定期或不定期以书面形式向公司财务负责人、分管总裁回报资金运作和收益情况。
6新股申购业务由xx省产业投资公司审计部进行日常稽核和监督，对业务合规性情况进行审计、核实对公司是否与项目发行人或主承销商存在关联关系、报价与申购行为是否符合法律法规及公司内部制度要求等进行审查。

7、在发生风险事件后，资本运作事业部协同财务部深入分析风险事件发生的前因后果，风险管理和审计部协助提出处理意见和建议，尽快制定出有效处置方案，将损失控制到最小。
8、按月打印对账单，进行日常对账，确保账实相符。
9、定期或不定期以书面形式向公司高层汇报资金运作及收益情况。

第三章 附 则

1、 本办法条款因国家法律法规或证监会、上交所、深交所登相关规定调整而无效的，以国家法律法规、证监会、上交所、深交所登相关规定味准，其他条款仍然有效。
2、 本办法由公司资金管理部负责解释和修订，自颁布之日起实施。

公司盖章：
签署日期：