电力许可制度年度执行情况监管报告样本.doc

电力许可制度实施
情况监管汇报

二○一○年十二月

目 录

引 言
编制依据
一、基础情况 1
二、监管评价 5
（一）发电企业基础实现依法持证经营，市场准入功效得到深入发挥 5
（二）输供电企业实施许可制度情况良好，市场行为深入规范 7
（三）承装（修、试）电力设施企业认真落实落实电监会28号令，做到依法持证规范经营 9
（四）电工进网作业许可证普及程度不停提升，电工持证上岗意识增强 11
三、存在问题 13
（一）发电企业存在问题 13
（二）输供电企业存在问题 16
（三）承装（修、试）电力设施企业存在问题 18
（四）用电单位存在问题 22
四、整改要求 24
（一）发电企业要依法持证经营，并认真做好节能减排工作 24
（二）输供电企业要严格落实许可制度，切实做到依法持证规范经营 25
（三）承装（修、试）电力设施企业要认真落实电监会28号令，不停规范市场经营行为 26
（四）用电单位要增强许可管理意识，进网作业电工必需依法持证上岗 27
五、监管提议 29
（一）加紧相关电力法律法规建设 29
（二）继续推进电网企业主辅分离、多经剥离工作 29
（三）立即研究处理历史遗留违规发电项目问题 29
（四）加强非供电企业自供区和转供电市场规范管理 29

引 言

许可监管是电力监管关键内容。电力企业严格实施许可管理制度，依法持证规范经营，是维护市场主体正当权益，促进电力系统安全稳定运行基础要求。
为切实推行许可监管职能，监督电力企业认真落实许可管理制度，，电监会组织各派出机构在全国范围内开展了发电、输电、供电、承装（修、试）和电工进网作业等方面许可专题检验。总体来看，电力企业实施许可制度情况良好，基础实现依法持证经营；市场违规行为显著降低，许可证功效深入发挥；经过许可监管，推进电力企业二氧化硫治理和小火电关停工作，促进了国家节能减排政策有效落实。
在许可制度实施情况检验基础上，电监会编制了《电力许可制度实施情况监管汇报》。经过公布本汇报，深入增强电力企业依法持证、规范经营意识，切实维护电力市场秩序，促进电力工业又好又快发展。

编制依据

《电力许可制度实施情况监管汇报》(以下简称汇报)编制依据以下：
1、《中国行政许可法》、《电力监管条例》、《电力业务许可证管理要求》（电监会9号令）、《承装（修、试）电力设施许可证管理措施》（电监会28号令）、《电工进网作业许可证管理措施》（电监会15号令）和《电力监管汇报编制公布要求》（电监会23号令）。
2、《国务院相关第三批取消和调整行政审批项目标决定》（国发〔〕16号）、《国务院批转发展改革委、能源办相关加紧关停小火电机组若干意见通知》（国发〔〕2号）。
3、《相关开展许可准入制度实施情况检验工作通知》(办资质〔〕20号)、《相关许可准入制度实施情况检验工作补充通知》（资质办〔〕10号）。

一、基础情况

现在，电监会在行政许可方面关键开展了电力业务许可证（发电类、输电类、供电类）、承装（修、试）电力设施许可证和电工进网作业许可证颁发和管理工作。截至8月底，全国共有17201家发电企业取得了许可证，其中，6000千瓦以上持证发电企业4403家；全国38家输电企业全部取得许可证；2940家供电企业取得许可证；9404家企业取得承装（修、试）电力设施许可证；145万多人取得电工进网作业许可证。
4月，电监会印发了《相关开展许可准入制度实施情况检验工作通知》(办资质〔〕20号)，要求从4月至8月在全国范围内开展电力业务许可制度、承装（修、试）电力设施许可制度和电工进网作业许可制度实施情况检验。此次检验对象为发电企业、输电企业、供电企业、承装（修、试）电力设施企业和用电单位，检验采取企业自查和现场抽查两种方法，共检验企业或单位17311家，现场抽查2427家，现场抽查占检验总数14%。其中，检验发电企业3156家，现场抽查343家，占检验数11%；检验输电企业32家，现场抽查22家，占检验数69%；检验供电企业2206家，现场抽查304家，占检验数14%；检验承装（修、试）电力设施企业6216家，现场抽查企业634家，占检验数10%；检验用电单位5701家，现场抽查1142家，占检验数20%。

表1：检验企业和抽查企业数量情况表

检验数量（家）
现场抽查数量（家）
抽查百分比
发电企业
3156
343
11%
输电企业
32
22
69%
供电企业
2206
304
14%
承装修试 企业
6216
634
10%
用电单位
5701
1124
20%
总 计
17311
2427
14%

图 1：持证企业和检验企业数量示意图
在检验中，监管机构共查出存在各类违规问题企业或单位301家，占检验总数1.7%。其中发电企业110家，占检验总数3.4%；输供电企业47家，占检验总数2%；承装（修、试）电力设施企业91家，占检验总数1.5%；用电单位53家，占检验总数0.9%。总来看，违规百分比比往年显著降低。此次检验发觉违规行为关键是：部分电力企业未按要求取得许可证,未按要求办理许可变更手续，未建立健全工程招投标制度，将工程发包给无证或超越许可范围企业负担；少数承装（修、试）电力设施企业伪造、涂改许可证，无证或超越许可范围施工，转包或违法分包，实际资质条件和法定要求不符；部分用电单位安排未取得许可证人员进网作业，电工未按要求立即续期注册等。

表 2：检验企业和发觉问题企业数量情况表

检验数量
（家）
发觉问题数量
（家）
问题数量百分比
发电企业
3156
110
3.4%
输供电企业
2238
47
2%
承装修试 企业
6216
91
1.5%
用电单位
5701
53
0.9%
总 计
17311
301
1.7%

图 2：检验发觉违规企业数量分布图

为了切实落实国家节能减排政策，检验将燃煤电厂二氧化硫治理和小火电机组关停作为发电企业实施许可制度关键检验内容。在工作中，监管机构以许可证备注管理、撤销等手段，有力推进了节能减排工作。截至8月底，全国共有108台小火电关停机组电力业务许可被撤销，未按期完成二氧化硫治理49家燃煤电厂没有取得许可。
针对检验中发觉问题，监管机构已责成相关企业或单位限期整改。现在, 违规企业或单位正在根据监管机构要求进行整改；需要深入立案调查，监管机构将按摄影关程序进行立案调查。

二、监管评价

从检验情况看，电力企业和社会公众对电力许可制度认知度普遍提升，绝大多数电力企业实现了依法持证经营，市场行为深入规范，违反许可证管理要求行为显著降低，进网作业电工持证上岗意识增强，许可证功效得到深入发挥。
（一）发电企业基础实现依法持证经营，市场准入功效得到深入发挥
发电企业依法持证经营理念已经确立，现在全国装机容量6000千瓦以上符合许可条件发电企业基础实现依法持证经营，许可制度实施力不停提升；部分未取得许可发电企业也经过主动努力，逐步完善相关许可条件；大部分发电企业在发生许可变更后，能够按摄影关要求立即办理变更手续。大多数燃煤电厂根据许可制度要求，认真落实落实节能减排政策，按期完成二氧化硫治理工作；根据计划，多数小火电关停机组许可证被撤销，退出电力市场。大多数发电企业根据要求，将涉网工程交由持有承装（修、试）电力设施许可证企业负担。
专栏 1
发电企业持证经营和许可变更情况
■截至8月底，全国6000千瓦以上符合许可条件发电企业基础实现持证经营，其中，华能、大唐、华电、国电和中电投等五大中央发电集团下属企业，持证率均达98%以上。长江电力持证率达100%，国华电力、华润电力和国投电力持证率均达95%以上。另外，浙江省能源集团、广东省粤电集团持证率均达90%以上。
■全国大多数发电企业全部能够按要求要求进行许可变更，华能山东发电和华电国际山东分企业及其所属企业共发生20多项许可变更，全部能够按时提出变更申请。

专栏 2
燃煤电厂二氧化硫治理和小火电关停机组许可管理情况
■为落实国务院节能减排政策，电监会对持证燃煤电厂二氧化硫治理情况进行了拉网式排查，对还未完成二氧化硫治理企业，在其许可证上进行了标注。其中，上海、江苏、重庆等省市燃煤电厂根据监管机构要求，在许可证标注期限内，主动开展二氧化硫治理工作，并按期完成治理任务。
■南方电监局结合“广东省珠江三角洲清洁空气行动”计划，对二氧化硫排放不符合国家标准韶关发电D厂、广东省韶关九号发电机组合营、梅州市嘉诚电力机组撤销其发电业务许可，并注销其电力业务许可证。
■为落实国务院小火电关停机组文件精神，，电监会制订了相关政策，对底之前关停机组，不再办理许可证；对及以后关停且符合许可条件机组，在许可证上备注关停时限；对未按程序审批核准、不符合设计要求和违反相关政策要求新建火电机组，不予颁发许可证。截至8月底，电力监管机构共撤销108台小火电关停机组许可证。

专栏 3
发电企业实施承装（修、试）许可制度情况
安徽省受检240家发电企业严格实施承装（修、试）电力设施许可管理制度，从制度层面明确了未持有承装（修、试）电力设施许可证企业，不得承揽本企业涉网工程，从而有效规范了施工市场秩序。

（二）输供电企业实施许可制度情况良好，市场行为深入规范
全国输供电企业依法持证经营意识显著增强，能够认真落实落实电力业务许可制度，主动申领许可证，按要求立即办理变更手续。大多数输供电企业严格实施监管机构相关存量发电企业依法持证经营和新建机组转入商业运行相关要求，对新建机组转商业运行前是否持有许可证进行严格查验。输供电企业在工程招标、业扩报装、施工、中间检验和完工检验等步骤，基础落实承装（修、试）电力设施许可和电工进网作业许可制度，在经营场所公告施工企业名单，并在工程招投标文件中将持有承装（修、试）电力设施许可证作为必备条件，尤其是在中期检验和项目完工等步骤，加强了对许可证检验。
专栏 4
全国输供电企业持证和新建设施报备情况
现在，全国输电企业已全部取得许可，全国99%供电企业取得许可，大多数输供电企业能够按要求进行许可变更。华北电网、河南省电力企业、江苏省电力企业、海南电网企业和深圳供电局等主动开展许可预期报备工作，明确要求企业在新建、改建输供电设施时，要按要求向监管机构进行报备申请。

专栏 5
输供电企业实施发电企业持证并网运行情况
国家电网企业、南方电网企业系统大多数输供电企业认真实施新建机组转入商业运行相关要求，在新建机组正式投入运行前，严格查验企业是否取得许可证。浙江省电力企业、湖南省电力企业、黑龙江省电力和甘肃省电力企业不仅在新建机组并网步骤，还在购售电协议管理等步骤，对发电企业实施综合监管，严格把关。

专栏 6
输供电企业落实承装（修、试）及电工进网作业许可制度情况
■青海省电力企业全方面落实许可制度，尤其在《高压新装及增容业务管理标准》中，对用户受电工程施工单位承装（修、试）电力设施许可证、电工进网作业许可证均明确规范审查要求，并制订统一公告标牌，在企业系统各营业场所给予悬挂。
■浙江义乌供电局、山东泰安供电企业创新服务方法，建成集业扩工程设计、施工、供货单在一体商务大厅，将相关资料向用户公开，确保用户知情权和选择权。
■山东省各级电力企业认真落实监管机构相关高危用户、关键用户应急电源配置和进网作业人员配置相关文件精神，其中肥城、新泰、曲阜等供电企业还整合营销、安监、基建等部门资源，对用户新上受电工程严把电工持证关，使用户电工持证率达成100%。
■北京市电力企业排查了1134家关键用户，河北省电力企业排查了207家关键用户。经过排查，关键用户持证情况比上十二个月显著有了好转，深入促进了用户电工持证上岗意识。

（三）承装（修、试）电力设施企业认真落实落实电监会28号令，做到依法持证规范经营
全国承装（修、试）电力设施许可证基础普及，许可证等级涵盖不一样全部制企业，施工市场开放程度深入扩大。自3月份电监会28号令颁布实施以来，相关企业认真落实落实28号令；大多数承装（修、试）电力设施企业全部能够结合本身实际情况，立即向监管机构提出许可申请和变更，并严格规范本身经营行为，根据许可等级和范围从事电力设施安装、维修、试验工作。
专栏 7
全国承装（修、试）电力设施企业持证情况
现在，全国共有9404家施工企业取得承装（修、试）电力设施许可证，其中，一级资质276家，二级资质637家，三级资质1761家，四级资质2696家，五级资质4034家。

图 3：全国承装（修、试）电力设施许可证
资质等级及百分比分布图

专栏 8
承装（修、试）电力设施企业持证经营及年度自检情况
■广西、山东、江西和福建等多数省（区、市）承装（修、试）电力设施企业，普遍实现持证经营并在许可范围内从业，在检验中，相关企业认真开展自查工作，形成较为客观自查汇报，自觉接收监管意识深入增强。其中，福建179家受检企业均能依法规范经营，未发觉违规问题。
■多年来，监管机构加强了对施工企业规范管理工作，全国承装（修、试）电力设施企业主动配合，有效开展年度自检工作。河南省底前330家持证承装（修、试）电力设施企业全部进行了许可证年度自检工作，从河南电监办现场抽查情况来看，相关企业规范经营，在发生事项变更后，能够立即提出变更申请。

专栏 9
承装（修、试）电力设施企业完善资质条件情况
■电监会28号令颁布实施后，山西、黑龙江、云南、陕西等大多数省（区、市）承装（修、试）电力设施企业，对照等级标准，不停完善本身条件，施工质量和安全管理水平深入提升。
■江苏省承装（修、试）电力设施企业高度重视以许可制度促进企业资质条件提升和完善，有逐步淘汰破旧设备，立即更新施工机具设备和试验仪器；有建立健全相关规章制度和资料台帐，切实加强安全和质量管理；有在人力资本上狠下功夫，不停加强专业技术人员队伍建设，经过这些努力，全省施工企业实力普遍得到增强。

（四）电工进网作业许可证普及程度不停提升，电工持证上岗意识增强
电工用人单位对电工持证上岗关键性认识不停提升，绝大多数关键电力用户、电力施工企业和农电企业中从事相关工作进网电工，已基础实现持证作业并在许可证要求范围内从业，电工许可证使用期满后基础能够按时参与续期注册，电工进网作业许可证准入功效已得到深入发挥。
专栏 10
世博会和亚运会场馆设施电工持证情况
■为加强世博会安全用电保障工作，华东电监局联合上海市经信委、上海市安监局对上海市280家关键电力用户进行全方面检验，并针对问题提出限期整改意见，要求这些用户配置电工必需持证上岗，确保世博会用电安全。
■南方电监局联合广州亚组委关键对广东100家亚运场馆、关键电力用户进行电工持证上岗情况检验，并针对问题要求限期整改，以确保涉亚场馆和关键用户电工持证上岗。现在各涉亚单位电工均已报名参与考试，电工持证上岗情况总体良好。

专栏 11
农电工持证上岗情况
全国大多数供电企业督促系统内农电工主动参与电工进网作业许可考试，持证率不停提升。河南省51500多人、山西省13500余名农电工全部实现持证上岗，安徽省23800余名农电工持证人数达成23310名，持证率达98%以上，湖北、陕西、山东和宁夏等省（自治区）农电工也基础做到了持证上岗。

三、存在问题

（一）发电企业存在问题
检验发觉，110家发电企业存在违规行为，占发觉问题家数37%，关键集中在以下多个方面：少数企业未按要求申领电力业务许可证，未按要求办理登记或许可事项变更；部分燃煤电厂未完成二氧化硫治理，关停机组未办理注销手续，和将涉网工程交由无证或超越许可范围企业负担等。
16家企业未按要求申请发电类电力业务许可证。检验发觉，辽宁辽阳天瑞水泥发电厂、浙江长广集团有限责任企业生物质发电分企业、河北武安市通宝焦化、武汉世源热电股份、青海格尔木南山口水电开发等16家发电企业，未按要求申领发电类电力业务许可证。

表 3：未按要求申请发电类电力业务许可证企业名单

企业名称

企业名称
1
辽宁辽阳天瑞水泥发电厂
9
安徽凯迪桐城电厂
2
辽宁铁新水泥厂
10
武汉世源热电股份
3
浙江长广集团有限责任企业生物质发电分企业
11
房县柳园铺电力开发有限责任企业（湖北省）
4
北方联合电力蒙西发电厂
12
湖北广润河电力开发责任
5
河北武安市通宝焦化
13
长阳红耀水电有限责任企业（湖北省）
6
河北东光化工有限责任企业
14
略阳钢铁厂（陕西省）
7
蒙西内蒙古国电能源投资金山电厂
15
岚皋花坝水力发电（陕西省）
8
安徽花家湖煤泥煤矸石电厂
16
青海格尔木南山口水电开发

8家发电企业未按要求办理许可事项变更。浙江宁波经济技术开发区热电有限责任企业、黄冈大别山发电有限责任企业（湖北省）等8家发电企业发生了新机组投产等许可事项改变，未立即申请变更。
49家燃煤发电企业未完成二氧化硫治理。陕西西安热电有限责任企业、内蒙古赤峰热电厂和辽宁开原宏达热力等49家企业，因未完成二氧化硫治理没有取得许可证。
37家发电企业机组关停后未配合监管机构办理注销手续。上海电力股份闵行发电厂、河南新乡豫新发电有限责任企业、青海桥头铝电股份等37家发电企业许可机组已经关停，但未推行注销手续。

表 4： 未推行关停小火电机组许可注销手续企业名单

企业名称

企业名称
1
上海电力股份闵行发电厂
20
河南新乡豫新发电有限责任企业
2
上海电力股份杨树浦发电厂
21
河南郑州五龙电力
3
昆山调峰电力
22
河南新郑热电股份
4
淮安热电厂（江苏省）
23
开封新力发电
5
苏州工业园区发电有限责任企业
24
焦作丹河发电
6
昆山扬紫能源
25
开封光明发电有限责任企业
7
太仓调峰电力（江苏省）
26
宁乡煤炭坝（湖南省）
8
盐城热电有限责任企业
27
湘潭电化集团热电站
9
常州市东南热电
28
冷江铁厂电站（湖南省）
10
常州华源发电
29
资兴焦电股份企业（湖南省）
11
帝斯曼柠檬酸(无锡)
30
岳阳粮食包装厂
12
常州光华热电
31
石门环能发电企业（湖南省）
13
徐州胜阳热电
32
沅江纸厂（湖南省）
14
南通宏达热电
33
272厂（湖南省）
15
江苏华电戚墅堰发电
34
中国华电集团云南昆明发电厂
16
江苏赛德热电
35
陕西秦华发电有限责任企业
17
新海电厂（江苏省）
36
青海桥头铝电股份
18
福建大田益源热电
37
新疆华电哈密发电有限责任企业
19
福建龙岩恒发电业

少数发电企业没有严格实施承装（修、试）电力设施许可制度，将涉网工程交由无证或超越许可范围企业负担。

专栏 12
发电企业未严格实施承装（修、试）许可制度情况
■上海浦城热电能源将包含升压站电气部分工程，发包给没有承装（修、试）电力设施许可证上海升成电力工程负担。广东省珠海发电厂将应由二级以上持证企业负担220kV电压等级一次和二次电气设备预防性试验工程，发包给仅含有五级许可证广州市恒力安全检测技术负担。
■沈阳龙源风力发电将龙源康平张家窑风电场风机及箱变基础接地工程发包给没有承装（修、试）电力设施许可证北京爱劳电气设备安装负担。
（二）输供电企业存在问题
输供电企业在落实许可制度方面存在问题，关键集中在以下多个方面：少数企业未持证经营，部分企业查验许可证不严，部分企业未建立健全承装（修、试）电力设施工程持证施工制度等。
部分企业在落实输供电业务许可制度方面存在问题。23家供电企业因为本身条件达不到许可要求，未能实现持证经营，其中7家供电企业因财务能力达不到要求未能取得许可证；部分输供电企业输供电设施或名称、住所、法定代表人等发生改变后，未能根据《电力业务许可证管理要求》要求，立即申请变更。
专栏 13
供电企业无证经营及不符要求未获许可情况
■中国石油新疆石油管理局克拉玛依供电企业和中国石油独山子石化动力企业在没有供电类电力业务许可证情况下，仍然开展供电业务，在监管机构数次督促下，至今仍未提交许可申请。
■广东电网韶关新丰供电局、广东电网韶关翁源供电局、广东电网湛江廉江供电局、广东电网梅州兴宁供电局、广东电网河源和平供电局、潮州饶平县电力局和双鸭山市供电企业农电企业等7家供电企业，因为不含有从事电力业务对应财务能力，未能取得供电类电力业务许可证。
少数企业在落实发电业务许可制度方面存在问题。部分输供电企业实施监管机构制订电力市场交易制度不严格，在并网调度协议、购售电协议签署和电费结算等步骤，未按要求查对发电类电力业务许可证及其变更登记机组情况。
专栏 14
发电业务许可制度实施中存在问题及整改情况
上海市电力企业未严格落实发电业务许可制度，当持证企业有新机组并网或原有机组增容需要重新签署并网调度协议时，仅简单确定企业是否持有发电类电力业务许可证，没有认真查对发电企业提供发电类电力业务许可证是否已做许可事项变更。随即，该企业快速整改，以文件形式落实了发电类电力业务许可证立案查验制度，主动主动配合监管机构发文督促未取证发电企业立即申领许可证。截止8月底，上海全部未申领许可证发电企业均提交了申请材料。

24家企业在落实承装（修、试）电力设施许可制度方面存在问题。部分输供电企业在审验施工企业资质时不严格，将工程交给无许可证或超越许可范围、甚至交由伪造许可证企业负担，并准予完工验收；少数供电企业未在客服中心公告承装（修、试）电力设施许可制度。
专栏 15
输供电企业违反承装（修、试）许可制度情况
■湖北省电力企业枝江供电企业对承接用户工程少数施工单位资质查验不严格，其中，江口排灌站工程就是由持有假证湖北大禹水利水电建设有限责任企业承包施工。
■贵州省全部匀供电局在电网工程招投标中，施工资质把关不严，使伪造许可证贵州省凯里鸿达水利水电送变电工程有限责任企业，参与了电力设施工程招投标活动。
■江苏省睢宁县供电企业在已知徐州地域施工企业许可名目中没有徐州市四方电力安装工程情况下，不仅没有对该企业提供伪造证书严格审验，而且还让该企业5月以来承接7项用户受电工程顺利经过完工验收。
■河南省栾川县电业局、河南省正阳县电业企业、河南省西平县电业局在招投标管理制度、用户报装管理制度中未明确施工企业必需持有承装（修、试）电力设施许可证。
■河北省石家庄鹿泉供电企业、保定满城供电企业等企业未按要求在经营场所公告28号令和相关制度。
■吉林省电力通化供电企业将云峰发电厂51B和53B66kV变压器增容改造工程发包给无许可证吉林云峰发电厂实业总企业水利水电建设企业。

（三）承装（修、试）电力设施企业存在问题
91家承装（修、试）电力设施企业违法违规，占发觉问题家数30%，关键集中在以下多个方面：伪造、涂改许可证，无证或超越许可范围施工，转包或违规分包，实际资质条件和法定要求不符，和安排无证电工进网作业等。
6家企业伪造、涂改许可证。江苏省徐州市四方电力安装工程、河南省金信电力建设、贵州省凯里市鸿达水利水电送变电工程有限责任企业、广东省中国对外西北建设工程集团等5家企业伪造许可证。其中，四川省岳池顺达建筑建材安装工程企业伪造许可证，参与了贵州电力设施工程投标及承接工程业务活动，关键承接了城市电网建设和改造项目，包含8个台变新建和2个电缆入地工程。另外，四川省华水电力建设工程遵义分企业涂改许可证。
18家企业无证施工或超越许可范围施工。山东莱芜建设集团、天津市诚铭电力自控设备安装等11家企业无证施工。华中建设开发集团（湖南省）、河南省信阳市北电电力安装有限责任企业等7家企业超越许可范围施工。

表 5：无证施工企业名单
1
山东莱芜建设集团
2
天津市诚铭电力自控设备安装
3
贵州省驻黔中铁五局
4
上海升成电力工程
5
郎溪阳光电力维修工程企业（安徽省）
6
芜湖华瑞电力建设（安徽省）
7
吉林省云峰发电厂实业总企业水利水电建设企业
8
北京爱劳电气设备安装
9
淮阳县电力工程安装企业（河南省）
10
周口龙润抄表服务（河南省）
11
山东省胜利油田华胜电业建筑有限责任企业

表 6：超越许可范围施工企业名单
1
华中建设开发集团（湖南省）
2
广东惠州市昆嘉电力工程安装
3
广西大化金岩电力综合开发有限责任企业
4
河南省信阳市北电电力安装有限责任企业
5
河南省济源市恒瑞电力工程有限责任企业
6
湖北凯顺电力工程
7
重庆市永川区旭阳修试

15家企业转包或违法分包。华东送变电工程企业、重庆永能实业等5家企业将工程转包，宁夏电力建设工程企业、山东电力建设第二工程企业等10企业将工程违法分包。其中，宜昌三峡送变电工程有限责任企业（湖北省）将相关电力工程违法分包给无证企业施工，造成人身伤亡安全生产事故。

表 7：转包企业名单

转包方
违规承接方
1
华东送变电工程企业（上海市）
芜湖华瑞电力建设
2
重庆永能实业
重庆市永川区旭阳修试
3
郎溪县明源工贸有限责任企业
（安徽省）
郎溪县电力开发总企业
4
巢湖阳光电力维修工程有限责任企业无为分企业（安徽省）
马鞍山江东建筑安装有限责任企业
5
枝江东明电业有限责任企业
（湖北省）
湖北凯顺电力工程

表8：违法分包企业名单

违法分包方
违规承接方
1
宁夏电力建设工程企业
山东莱芜建设集团
2
山东电力建设第二工程企业
沛县设备安装总企业（江苏省）
3
宜昌三峡送变电工程有限责任企业
宜昌德文送变电工程
4
广东珠海电力建设工程
珠海市迅安捷机电安装工程
5
海南送变电工程
海南春兴电力工程安装
6
天津电力建设企业
天津市诚铭电力自控设备安装
7
巢湖阳光电力维修工程有限责任企业（安徽省）
巢湖市通开电器设备安装
8
周口龙润电力（集团）
（河南省）
淮阳县电力工程安装企业（河南省）
9
信阳华祥电力建设集团
有限责任企业
信阳市北电电力安装有限责任企业
10
三门峡建丰电力工程
违法分包给了个人

专栏 16
施工企业转包或违法分包情况
■枝江东明电业有限责任企业（湖北省）不仅将承包110KV安福寺开关站姚线工程转包，而且还将工程交由不含有对应许可等级资格湖北凯顺电力工程施工。
■天津电力建设企业在大唐南京发电厂2×600MW机组搬迁、扩建主体工程C标段施工中，将电气工程安装违法分包给没有许可证天津市诚铭电力自控设备安装承揽。

33家企业因实际资质条件发生改变和法定要求不符。四川省电通电力安装工程、成全部龙源电力实业企业、河南省郑州宇祥电力工程、云南省昆明云岭水电工程、浙江省嘉善恒兴电力建设等33家企业实际资质条件发生了改变，已和法定要求不符。
9家企业未按要求申请许可变更。九江市晨光电力（江西省）、岳阳华阳工程（湖南省）、大兴安岭圣源电力开发等9家企业名称、住所、法定代表人发生改变时，未按要求办理登记事项变更手续。
10家企业安排无证电工进网作业。四川华兴建设、江西省火电建设企业等10家企业聘用无证人员或未续期注册电工进网作业。
专栏 17
施工企业安排无证电工进网作业情况
■四川省岳池县石垭建安总企业在云南省楚雄州南华县承揽工程施工活动中，因为违反操作规程，现场安排无证电工进网作业，造成一死一伤。
■福建省漳州市水利电力工程企业在承揽省电力企业农村电气化工程漳州市华安县高安镇三洋村配变低压线路改造施工中，一名施工人员不慎从杆上7米高处坠落死亡。经核查发觉，该工作班组9人均未持有电工进网作业许可证。

（四）用电单位存在问题
53家用电单位违规，占发觉问题家数18%。关键集中在安排无证人员进网作业和持证电工未按要求续期注册等方面。
50家单位安排无证人员进网作业。部分省市关键用户如南昌铁路局福州供电段泉州东配电所、江阴兴澄特种钢铁、北京供电段（西客站中心配电室）、山东省鲁西第二化肥厂、河南骏化发展股份、吉林省人民医院、海南中航特玻材料等50家单位安排无证人员进网作业。
3家单位持证电工未按要求进行续期注册。内蒙古展览馆、莆田学院、厦门艺术学院3家单位持证电工未按要求进行续期注册。

四、整改要求

各市场主体要切实做到依法持证经营，针对存在问题要立即整改；对未按要求整改到位，监管机构将依摄影关法律法规严厉处理。
（一）发电企业要依法持证经营，并认真做好节能减排工作
发电企业要不停增强依法持证经营意识，切实做好许可证申领、变更及注销工作；要认真落实国家节能减排政策，主动完成二氧化硫治理及小火电机组关停相关工作；要严格实施涉网工程持证施工制度，明确将承装（修、试）电力设施许可证作为涉网工程施工前置条件。
针对检验中发觉问题，提出以下整改要求：一是16家未按要求申领许可证企业，应该在监管机构要求时限内提交申请材料，逾期仍不提交，将根据要求进行对应处理，情节严重将给予强制解网。二是8家未按时办理许可事项变更企业，应立即向监管机构提出对应申请，其中新建机组未按要求立即办理变更手续，不得并网运行。三是49家未完成二氧化硫治理企业，应按要求立即完成治理工作，并立即向监管机构提交验收汇报。四是37家机组关停后未办理注销手续企业，应立即到监管机构办理注销手续，逾期不办，监管机构将以公告形式撤销其许可。五是未落实涉网工程持证施工制度发电企业，要规范涉网工程管理，正在施工工程要立即停止施工，交由持证企业负担。
（二）输供电企业要严格落实许可制度，切实做到依法持证规范经营
输供电企业要认真落实输供电业务许可制度，实现依法持证经营，并根据监管机构要求做好许可变更等工作；要认真落实发电业务许可制度，严格实施相关要求，未取得许可证新建机组，不得使其转入商业运行；要建立健全电力工程招投标制度，加强对总承包单位施工过程管理，提议全部外包工程严格采取招投标程序选择施工单位，严禁无证企业承揽工程；要主动开放施工市场，不得以任何方法和理由限制施工市场公平竞争；要根据监管机构要求加强对用户单位持证电工管理，确保用户单位进网作业电工依法持证上岗。
针对检验中发觉问题，提出以下整改要求：一是23家供电企业要认真落实许可制度，立即做到依法持证经营，其中21家提出许可申请但尚不含有取证条件供电企业，应主动发明条件，限期达成许可条件；2 家未按要求申领许可证企业，应该在监管机构要求时限内提交申请材料，逾期仍未提交，将根据要求给对应处理。未变更许可证输供电企业，应按要求立即变更许可证。二是未严格落实发电业务许可制度输供电企业，应要求发电企业并网前出示许可证，不然不得许可其投入商业运行。三是24家未落实承装（修、试）电力设施许可制度企业，要限期健全相关施工管理和用户业扩报装管理制度，并在工程发包和用户工程管理步骤严格把关，严禁无证或超越许可范围企业承揽工程；不得许可企业违法分包，一旦发觉有以上违法行为企业施工项目，应该立即向监管机构汇报，并一律不得进行完工验收。
（三）承装（修、试）电力设施企业要认真落实电监会28号令，不停规范市场经营行为
承装（修、试）电力设施企业要全方面落实落实电监会 28号令及其配套文件，依法持证并在要求许可范围内开展业务，不得骗取、涂改、倒卖和出租许可证；当企业名称、住所或法定代表人发生改变时，要立即申请许可变更；要对照28号令，不停提升和完善资质条件，不得以任何理由削减资质等级所要求机具设备和人员配置等；不得违规转包或分包工程，不得安排无证或未续期注册电工进网作业。
针对检验中发觉问题，提出以下整改要求：一是6家涂改、伪造许可证企业，要立即停止违法违规行为，监管机构将按要求收缴其许可证并处以对应罚款。二是18家无证或超越许可范围施工企业，要立即停止相关经营活动，监管机构将按要求处以对应罚款，并没收违法所得和从事无证经营工具设备等。三是15家转包或违法分包企业，要立即停止转包或违法分包活动，并要认真整改，切实严禁转包行为，依法规范分包活动。四是33家实际资质条件和法定要求不符企业，要对照电监会28号令许可申请条件要求标准，限期整改。承装（修、试）电力设施单位人员、资产、设备等情况发生重大改变，已不符合对应许可证条件、标准，监管机构将依据其实际含有条件，重新核定其许可证类别和等级。五是9家未按要求申请许可变更施工企业，要立即申请许可变更，逾期未办理许可证登记事项变更手续，将按要求给予对应处理。六是10家安排无证电工进网作业施工企业，要立即停止相关人员作业活动，监管机构将根据作出对应处理；施工企业要督促无证作业人员立即取证，并在以后施工管理中严格落实持证上岗制度，确保进网作业电工持证上岗。
（四）用电单位要增强许可管理意识，进网作业电工必需依法持证上岗
用电单位要增强进网作业电工持证上岗意识，尤其是高危行业和关键用户要严格实施电工进网作业许可管理制度，不停强化进网作业电工管理，切实保障企业安全生产和电网设备安全稳定运行。电工用人单位要落实电工进网作业许可制度，配置对应进网作业电工，严禁无证电工进网作业，督促持证电工立即办理进网作业续期注册。电网企业要加强对承揽单位和分包单位电工进入工程现场从事进网作业行为过程监督管理，避免安排未持证电工违规进网作业。
针对检验中发觉问题，提出以下整改要求：53家用电单位，应立即停止无证人员进网作业，主动组织相关人员申领电工进网作业许可证；对未立即续期注册电工，用电单位应抓紧督促其根据要求进行续期注册，确保电工进网作业符正当规要求；对于安排无证或许可证未注册人员从事进网作业单位，监管机构将根据要求作出对应处理。

五、监管提议

（一）加紧相关电力法律法规建设
提议加紧相关电力法律法规立法进程，主动推进《电力法》、《电力供给和使用条例》、《电网调度条例》等相关法律法规修订工作，深入明确各级政府部门管理职责，切实发挥监管机构职能，共同促进电力工业连续健康发展。
（二）继续推进电网企业主辅分离、多经剥离工作
提议相关部门将电网企业主辅分离相关政策立即落实到位, 并主动推进多经剥离改革进程，从而使电网企业主业和所属多经企业立即实现资产、业务、人员、管理、利益五分开，真正做到企业自主经营、自负盈亏，不停提升电力市场开放度。
（三）立即研究处理历史遗留违规发电项目问题
历史遗留违规发电项目是需要相关部门共同处理一个关键问题。现在,全国6000千瓦以上违规发电企业约有400多家，包含发电项目约490多个，总装机容量约5100多万千瓦，约占全国总装机容量6%。提议相关部门主动研究，妥善处理。
（四）加强非供电企业自供区和转供电市场规范管理
检验发觉，少数大型国有工矿企业、自备电厂和小水电企业因为历史原因形成了自供区和转供电市场，提议政府部门研究制订相关