1、风险事件调查与处置工作流程 （一）管理流程图风险事件调查与处置流程与风险控制具体内容不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分主要风险点提示风险事件责任部门或发现部门风险管理部门违规违纪处罚归口管理部门分管领导总经理办公会风险事件调查与处置开始识别风险事件第一时间口头报告风险事件相关情况，在24小时内形成书面报告，并由部门经理签发积极采取有效措施，将可能产生的损失和影响减到最低如有异议，提出建议和意见2根据总办会决议制定整改计划，安排整改进度，并按进度落实整改措施。整改计划上报分管领导并抄送风险管理部门结束1收到风险报告后，征求风险分管领导意见启动调查程序，组织现场调查和非现场调查，明确事
2、件性质提出整改建议，出具调查报告，征求相关部门意见对有关异议进一步查证核实，形成最终调查报告根据总办会决议修改完善调查报告，抄送风险事件责任部门和违规违纪处罚归口管理部门向公司领导汇报后续跟踪、检查的执行情况和检查结果，并反馈至被检查部门22根据公司相关规定对风险事件责任人进行处理同意展开调查审查听取落实整改情况，必要时做进一步指示。风险事件没有及时识别和上报，并尽快采取相关措施，可能导致事件影响程度和造成的损失进一步扩大。审议1对风险事件没有及时进行调查、认定、处置和整改，可能导致同一风险因素再次诱发风险事件并造成损失。2相关制度：风险事件调查与处置办法 （二）主要内控节点v 风险事件的及时报告v 风险事件调查与分析v 风险事件认定与处置v 风险事件处理的检查与监督
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