金控集团公司内部控制流程之风险事件调查与处置工作流程模版.docx

风险事件调查与处置工作流程
（一）管理流程图
风险事件调查与处置流程与风险控制
具体内容
不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分
主要风险点
提示
风险事件责任部门或发现部门
风险管理
部门
违规违纪处罚归口管理部门
分管领导
总经理
办公会

风险事件调查与处置

开始

识别风险事件第一时间口头报告风险事件相关情况，在24小时内形成书面报告，并由部门经理签发

积极采取有效措施，将可能产生的损失和影响减到最低

如有异议，提出建议和意见

2

根据总办会决议制定整改计划，安排整改进度，并按进度落实整改措施。

整改计划上报分管领导并抄送风险管理部门

结束

1

收到风险报告后，征求风险分管领导意见

启动调查程序，组织现场调查和非现场调查，明确事件性质

提出整改建议，出具调查报告，征求相关部门意见

对有关异议进一步查证核实，形成最终调查报告

根据总办会决议修改完善调查报告，抄送风险事件责任部门和违规违纪处罚归口管理部门

向公司领导汇报后续跟踪、检查的执行情况和检查结果，并反馈至被检查部门

2

2
根据公司相关规定对风险事件责任人进行处理

同意展开调查

审查

听取落实整改情况，必要时做进一步指示。

风险事件没有及时识别和上报，并尽快采取相关措施，可能导致事件影响程度和造成的损失进一步扩大。

审议

1

对风险事件没有及时进行调查、认定、处置和整改，可能导致同一风险因素再次诱发风险事件并造成损失。
2

相关制度：《风险事件调查与处置办法》
（二）主要内控节点
v 风险事件的及时报告
v 风险事件调查与分析
v 风险事件认定与处置
v 风险事件处理的检查与监督