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基金产品发行流程

目录
1 发行前准备 1
2 基金发行 1
3 基金成立 2

1 发行前准备
序号
流程
内容
对接人
1
签署《金融外包服务协议》
私募管理人审核《金融外包服务协议》，双方就协议内容达成一致后签
产品服务岗
2
拟定与签署《基金合同》
1、私募管理人填写《产品要素表》；
2、产品服务岗拟定《基金合同》内容并与管理人就合同条款进行沟通，确定《基金合同》
产品服务岗
3
开立管理人直销银行账户
采取两种模式：
1、采取券商募集账户模式（由私募基金管理人委托证券公司开立）；
2、采用管理人直销账户模式（以“管理人公司全称直销账户”名义开立，可采取与证券公司共同管理的模式或管理人自主开立的模式）
TA登记岗
2 基金发行
序号
流程
内容
对接人
1
投资者签署合同并填写相关表格
投资者认购基金：
1、签署《基金合同》（一式3份，其中一份回寄证券公司）；
2、填写《风险承受力调查问卷》（管理人自己留档）；
3、填写《直销账户业务申请表》（管理人自己留档）；
4、填写《直销认购申购申请表》（管理人自己留档）
管理人自主完成
2
私募基金代码的预申请
管理人登陆基金业协会网站在线申请私募基金代码，并将代码通知券商
产品服务岗
3
开立私募基金产品托管账户
券商根据基金合同中私募基金的产品名称在银行开立托管资金账户
券商自主完成
（清算岗）
4
募集期结束，管理人填写相关参数
若T日为募集结束日，管理人须完成以下事项：
1、在T-2日填写《**证券自建TA系统发行参数表》，发送TA岗确认；
2、T-1日申请券商运营管理平台用户名及密码；
3、T日下午5点前登陆券商运营管理平台填写投资者认购信息
TA登记岗
运行保障岗

3 基金成立
序号
流程
内容
对接人
1
基金成立
若T日为募集结束日
1、T+1日券商进行基金份额登记，发送管理人份额确认资料；
2、T+1日认购资金经募集户划至基金产品托管户，券商出具《资金到账通知书》
TA登记岗
清算岗
2
私募基金产品备案
管理人登陆基金业协会网站在线申请私募基金产品备案（准备两项材料：1、基金合同扫描件（其中一份须投资者签署）；2、券商出具的《资金到账通知书》
管理人自主完成
3
向基金份额持有人出具《基金份额确认书》
管理人根据券商提供的发行汇总数据，向基金份额持有人发送《基金份额确认书》
管理人自主完成
4
签署《外包操作备忘录》
私募管理人审核《外包操作备忘录》，双方就协议内容达成一致后签署
产品服务岗
5
签署《证券经纪服务协议》
私募管理人、证券经纪服务机构审核《证券经纪服务协议》，三方就协议内容达成一致后签署
产品服务岗
6
签署《期货三方备忘录》
私募管理人、期货经纪服务机构审核《期货三方备忘录》，三方就协议内容达成一致后签署
产品服务岗
7
向券商提供划款预留印鉴
管理人在进行私募基金划款前，须向券商提供划款指令的预留印鉴
清算岗