作业许可管理标准规定.doc

作业许可管理要求
第一章 总则
第一条 为加强作业安全管理，实现作业受控，降低或避免事故发生，依据中国石油天然气集团企业《作业许可管理规范》(Q/SY1240-)制订本要求。
第二条 本要求适适用于中国石油天然气集团企业所属炼油化工企业（以下简称炼化企业）和为其服务承包商。
第三条 本要求规范了炼化企业和为其服务承包商在生产或施工作业区域内工作程序（规程）未涵盖很规作业（指临时性、缺乏程序要求作业活动），也包含有专门程序要求高风险作业（如受限空间、挖掘、高处作业、吊装、管线/设备打开、临时用电、动火等）。
第二章 职责
第四条 炼油和化工分企业组织制订、管理和维护本要求。
第五条 炼化企业依据本要求制订、管理和维护本单位作业许可管理实施细则，各相关职能部门具体负责本要求实施并提供培训、监督和考评。
第六条 炼化企业基层单位按要求实施作业许可管理实施细则，对本要求提出改善提议。
第三章 管理要求
第七条 作业许可范围
（一）在所辖区域内或已交付在建装置区域内，进行下列工作均应实施作业许可管理（作业许可管理步骤见附录A），办理“作业许可证”（见附录B）：
1. 非计划性维修工作(未列入日常维护计划或无规程指导维修工作)；
2. 承包商作业；
3. 偏离安全标准、规则、程序要求工作；
4. 交叉作业；
5. 在承包商区域进行工作；
6. 缺乏安全程序工作；
7. 对不能确定是否需要办理许可证其它工作。
（二）假如工作中包含下列工作，还应按专题作业管理要求要求同时办理专题作业许可证：
1. 进入受限空间；
2. 挖掘作业；
3. 高处作业；
4. 吊装作业；
5. 管线/设备打开；
6. 临时用电；
7. 动火作业；
8. 放射性作业；
9. 其它有明确要求作业。
第八条 炼化企业应根据本要求要求，结合企业作业活动特点、风险性质，确定需要实施作业许可管理范围、作业类型，确保对全部高风险、很规作业实施作业许可管理。
第九条 作业前准备
（一）部署任务。属地单位应和作业单位到作业现场，就工艺、设备、环境、工作任务及内容进行充足沟通和交流。
（二）风险评定。风险评定是作业许可审批基础条件，风险评定由作业同意人负责组织双方相关人员进行，风险评定结果应向作业人员、监护人员等进行充足沟通；安全专业人员负责监督和指导。风险评定内容应包含工作步骤、存在风险及危害程度、对应控制方法等。企业可结合实际选择适宜方法进行风险评定。
（三）对于一份作业许可证涵盖多个类型作业，可统筹考虑作业类型、作业内容、交叉作业界面、工作时间等各方面原因，统一完成风险评定。
（四）作业单位应依据风险评定结果提出针对性控制方法，必需时应编制安全工作方案，将风险控制到可接收范围内。
第十条 作业许可证申请
（一）作业前申请人应提出申请，填写作业许可证并准备好相关资料，包含但不限于：
1. 作业许可证；
2. 作业内容说明；
3. 相关附图，如作业环境示意图、工艺步骤示意图、平面部署示意图等；
4. 风险评定结果；
5. 安全方法或安全工作方案。
（二）作业申请人应是实施作业单位责任人，如项目经理、现场作业责任人或区域责任人。作业申请人负责填写作业许可证并向同意人提出申请。
（三）作业申请人应实地参与作业许可证所涵盖工作，实地考察作业环境、参与作业风险评定、制订风险削减方法，不然作业许可不能得到同意。不一样作业单位应分别办理作业许可。
第十一条 安全方法
（一）属地单位和作业单位应严格落实风险削减方法。需要系统隔离时，应进行系统隔离、吹扫、置换，交叉作业时需考虑区域隔离。
（二）许可证审批前，通常可能存在缺氧、富氧、有毒有害气体、易燃易爆气体、粉尘作业环境，应进行气体、粉尘浓度检测，确定检测结果是否合格，制订对应安全方法。同时在作业许可证中注明工作期间检测时间和频次。
（三）许可证得到同意后，在作业实施过程中，属地单位和作业单位应根据风险评定要求落实安全方法，如根据检测要求进行气体、粉尘浓度检测，填写检测统计，注明检测时间和检测结果。“气体、粉尘浓度检测表”见附录C。
（四）通常包含有毒有害、易燃易爆作业场所作业，作业单位均应按摄影应要求配置个人防护装备，并监督相关人员佩戴齐全，实施相关个人防护装备管理要求。
第十二条 书面审查
在收到申请人作业许可申请后，同意人应组织申请人及相关人员（含相关方人员）集中对许可证中安全方法、工作方法进行书面审查。审查内容包含：
（一）确定作业具体内容。
（二）确定全部相关支持文件，包含风险评定、安全工作方案、作业区域相关示意图、作业人员资质证书等。
（三）确定对作业所包含其它相关专题作业要求遵照情况，如动火作业安全管理要求、受限空间作业安全管理要求等。
（四）确定作业前、作业过程中、作业后应采取全部安全方法，包含应急方法。
（五）分析、评定周围环境或相邻工作区域间相互影响，并确定安全方法。
（六）确定许可证期限及延期次数。
（七）其它。
第十三条 现场核查
书面审查经过后，全部参与书面审查人员均应到许可证上所包含工作区域实地检验，确定各项安全方法落实情况。确定内容包含但不限于：
（一）和作业相关设备、工具、材料等。
（二）现场作业人员资质及能力情况。
（三）系统隔离、置换、吹扫、检测情况。
（四）个人防护用具配置情况。
（五）安全消防设施配置，应急方法落实情况。
（六）作业人员培训情况。
（七）和相关单位（包含相关方）沟通情况。
（八）安全工作方案中提出其它安全方法落实情况。
（九）确定安全设施完好性。
第十四条 许可证审批
（一）依据作业初始风险大小，由有权提供、调配、协调风险控制资源直线管理人员或其授权人审批作业许可证。同意人通常应是企业主管领导、车间关键责任人或其授权人。
（二）书面审核和现场核查经过以后，同意人或其授权人、申请方和受影响相关各方均应在作业许可证上签字。
（三）许可证使用期限通常不超出一个班次。假如在书面审查和现场核查过程中，经确定需要更多时间进行作业，应依据作业性质、作业风险、作业时间，经相关各方协商一致确定作业许可证使用期限和延期次数。
（四）如书面审查或现场核查未经过，对查出问题应统计在案，申请人应重新提交一份带有对该问题处理方案作业许可申请。
（五）作业人员、监护人员等现场关键人员变更时，应经过申请人和同意人审批。
第十五条 许可证取消
（一）当发生下列任何一个情况时，属地单位和作业单位全部有责任立即终止作业，取消（相关）作业许可证，并通知同意人许可证被取消原因，若要继续作业应重新办理许可证。
1. 作业环境和条件发生改变；
2. 作业内容发生改变；
3. 实际作业和作业计划要求发生重大偏离；
4. 发觉有可能发生立即危及生命违章行为；
5. 现场作业人员发觉重大安全隐患；
6. 事故状态下。
（二）当正在进行工作出现紧急情况或已发出紧急撤离信号时，全部许可证立即失效。重新作业，应办理新作业许可证。
（三）风险评定和安全方法只适适用于特定区域系统、设备和一段指定时间段，假如工作时间超出许可证有效时限或工作地点改变，风险评定失去其效力，应停止作业，重新办理作业许可证。
（四）许可证一旦被取消即作废，如再开始工作，需要重新申请作业许可证。取消作业应由提出人和同意人在许可证第一联上签字。
第十六条 许可证延期和关闭
（一）假如在许可证使用期内没有完成工作，申请人可申请延期。申请人、同意人及相关方应重新核查工作区域，确定全部安全方法仍然有效，作业条件未发生改变。若有新安全要求（如夜间工作照明）也应在申请上注明。在新安全要求全部落实以后，申请人和同意人方可在作业许可证上签字延期。许可证未经同意人和申请人签字，不得延期。
（二）在要求延期次数内没有完成作业，需重新申请办理作业许可证。
（三）作业项目完成后应确定其涵盖相关专题作业许可证均已关闭，方可关闭作业许可证。
（四）作业完成后，申请人和同意人在现场验收合格，双方签字后方可关闭作业许可证。
第十七条 许可证分发
（一）作业许可证一式三联，许可证应统一编号。
1. 第一联：悬挂在作业现场；
2. 第二联：张贴在控制室或公开处以示沟通，让现场全部相关人员了解现场正在进行作业位置和内容；
3. 第三联：保留在同意人处。
如包含相关方，需将第一联复印交相关方，以示沟通。
（二）看成业许可证分发后，不得再作任何修改。工作完成后，许可证第三联由申请人、同意方签字关闭后交同意方存档。许可证存档并保留十二个月（包含已取消、作废许可证）。
（三） 在工作实施期间，申请方应时刻持有有效作业许可证第一联，并将作业许可证第一联、附带其它专题作业许可证第一联和安全工作方案放置于工作现场醒目处。
（四）当同一工作有多个施工单位参与时，每个施工单位全部应有一份作业许可证（或复印件）。当工作需要中止(正常工作期间在现场休息除外)时，许可证第一联应交回同意方保留。
（五）其它专题作业许可证分发和延期可参考本要求实施。
第十八条 监督
企业项目主管部门、安全监管部门及属地单位，在作业期间应到现场进行监督检验，对出现违反相关要求时，有权停止作业，直到整改符合要求要求为止，并保留相关统计。
第四章 审核、偏离、培训和沟通
第十九条 各炼化企业应将本要求纳入体系审核，必需时可组织专题审核；发生偏离应报炼油和化工分企业同意，每一次授权偏离时间不能超出十二个月；各炼化企业应组织培训，相关职员全部应接收培训；本要求在炼化企业内部及相关方之间进行沟通。
第五章 附则
第二十条 本要求由炼油和化工分企业负责解释。
第二十一条 本要求自公布之日起实施。

附录A 作业许可管理步骤
作业许可管理步骤
部署任务

作业申请

风险评定

安全方法

不合格

书面审查

现场核查
作业同意
不合格

同意作业

安全交底

延期
作业实施

终止
实施作业

作业结束

作业核实

作业关闭
恢复现场

关闭作业

附录B 作 业 许 可 证
编号：
作业单位

属地单位

作业区域

作业地点

作业项目

作业内容描述:

受影响相关方：
是否附安全工作方案 □是 □ 否
其它附件(危害识别等)：
是否附图纸 □是 □ 否
图纸说明：
工作类型判定：(带*工作需办理专题作业许可证)
□*动火作业
□*受限空间
□*高处作业
□*临时用电
□*吊装作业
□*管线打开
□*挖掘作业交叉作业
□*射线作业
□非计划性维修工作
□偏离规则/程序要求工作
□没有安全程序可遵照工作
□解除连锁和安全应急设备
□屏蔽报警
□其它
□其它
危害识别：(工艺设备、作业工具、作业地点是否存在下列危险)
□爆炸性气体
□易燃性物质
□腐蚀性液体
□有毒有害化学品
□高压气体/液体
□蒸汽
□爆炸性粉尘
□惰性气体/中毒窒息
□危险物料混窜
□动设备
□物料自燃
□不利天气
□辐射
□化学反应
□隐蔽工程泄漏
□灼伤/烫伤
□坠落
□产生火花
□噪音
□淹溺/坍塌
□物体打击
□触电／静电
□湿滑跌倒
□其它(请注明) （如隔油池）
安全方法：(需要打“Ö”，不需要打“X”)
工作前安全方法
个人防护装备
□切断工艺步骤
□设路障
□安全眼镜
□全封闭眼罩
□设备隔离、吹扫、置换
□工作警示牌
□焊接护目镜
□安全帽
□电源切断
□通讯工具
□防静电服装
□护耳
□完成上锁挂牌
□火花防护罩
□安全鞋
□防毒面罩
□通风
□气体检测仪
□正压式呼吸器
□防化服
□气体检测
□防爆机具
□手套
□绝缘服
□工作区域围栏、警戒线
□抢救设施
□防弧面具
□安全带
□紧急疏散指示
□消防设施
□安全绳
□逃生设施
□需要夜间照明和警示灯具
□安全冲淋设施
□人员培训已完成
□特殊工种人员均持有有效资质
□设备安全检验合格并已贴标签
□安全工作方案审核经过
□其它个人防护装备：
□其它方法:

方法确定人：
作业前气体检测结果
检测时间

检测位置

氧气检测浓度 %

可燃气体浓度 LEL%( )

有毒气体浓度 % ( )

本人确定工作开始前气体检测已合格。
检测人： 确定人：
注明工作过程中气体检测要求(位置、频次和检测标准，另附气体检测统计表)：
许可证签批：
本人在工作开始前, 已同工作区域责任人讨论了该工作及安全工作方案, 并对工作内容进行了现场检验, 该作业安全方法已落实。

作业申请人：
年 月 日 时
本人已同工作实施单位(人员)讨论了该工作及安全工作方案, 并经过了书面审查和现场检验,同意作业。

作业同意人：
年 月 日 时
受影响相关方共同签署：
本人确定收到许可证，了解工作对本单位影响，将安排人员对此项工作给关注，并和相关各方保持联络。
单位： 确定人：

单位： 确定人：
使用期: 从_____年_____月_____日_____时到_____年_____月___日_____时
许可证延期：(假如延期，须在工作许可证失效前办理新许可证或延期。)
本许可证是否能够延期 □ 是 □否 最多延期次数： 次
延期使用期： 从___年___月___日________时到___年___月___日________时
作业申请人： 相关方： 作业同意人：
延期使用期: 从___年___月___日________时到___年___月___日________时
作业申请人： 相关方： 作业同意人：
延期使用期: 从___年___月___日________时到___年___月___日________时
作业申请人： 相关方： 作业同意人：
延期使用期: 从___年___月___日________时到___年___月___日________时
作业申请人： 相关方： 作业同意人：
许可证关闭：
□许可证到期，同意关闭。

□工作完成，已经确定现场没有遗留任何隐患，并已恢复到正常状态，同意许可证关闭。
申请人：

年 月 日 时
相关方：

年 月 日 时
同意人：

年 月 日 时
许可证取消：
因以下原因，此许可证取消：

提出人：
相关方：
同意人：
年 月 日 时

附录C：气体、粉尘监测表

气体、粉尘监测表
许可证编号___________________________ 日期________________________________
空间名称_____________________________ 地点_________________________________
要求测试
许可程度
结果
时间
检测人
氧气

有毒气体

可燃性气体

粉尘

其它

许可程度 使用监测设备类型：
氧气：19.5%-23.5%
易燃易爆气体：
当爆炸下限≥4％时，浓度＜O.5％(体积)；
当爆炸下限＜4％时，浓度＜0.2％(体积)。