地产公司工程类供方资格审查作业指引.doc

工程类供方资格审查作业指引

1、目的
通过对集团公司工程供方进行资质预审，确保其资质及履约能力符合要求，无不良商誉问题。
2、适用范围
向集团公司及各下属房地产开发公司提供用于工程项目建设的材料、设备、监理以及施工服务的集团公司供方的资质预审工作。
3、术语和定义
资质预审：指对于新的集团公司工程供方，通过调查核实其商誉、审核证照、实地考察代表工程或项目，得出该供方可以合格或不合格的结论，作为是否参加集团具体工程采购业务的必要条件。
4、职责
4.1. 成本管理部负责组织对工程供方进行评审，下属公司可自行对供应商行评审,但项目工程总包采购供应商需由集团成本审核;工程采购供应商评审查结果需传集团成本部备案；
4.2.工程理部、规划设计部参与评审过程并提供专业意见；
4.3. 专业委员会负责最终批准评审结论。
5、工作程序
5.1.集团公司供方的联系途径
5.1.1.自行到集团公司推销的或在集团公司发布招标公告之后来推销的供方；
5.1.2.集团公司主动联系的该行业知名企业；
5.1.3.集团公司员工推荐的供方；
5.1.4.已进入集团公司《合格供方名录》一年以上，或承担过集团一个以上项目合作，并经事后评估合格的供方，视为集团公司推荐的供方。
5.2.工程材料、设备以及施工服务的集团公司供方的资质预审程序
5.2.1.资质预审过程第一步：供方报送材料的审核:
5.2.1.1.对于自行到集团公司推销的或在集团公司发布招标公告之后来推销的供方，成本管理部负责接待；成本管理部进行资料审查判断是否与集团公司业务相关：业务不相关的，明确告知对方后结束；业务相关的，接受资料并进行登记，注明联系途径；
5.2.1.2. 投标单位需满足但不限于以下要求:
A. 具有良好的信誉和良好的售前、售后服务能力和服务意识；
B. 具备相应的资质、经济实力和技术力量；
C. 健全的管理流程和制度、具有优势的产品资源；
D. 具有优势的产品资源具备相对有利于集团公司的供配货地理区位；
E. 具有积极的合作态度。
5.2.1.3. 投标单位资质需满足但不限于以下要求:
F. 单位近3年来的营业额、注册资金；
G. 财务资信状况、营业执照及法人代码证；
H. 营业执照、税务登记证明；
I. 单位生产技术能力及设备状况说明；
J. 行业主管部门颁发的生产许可证、产品鉴定证书和有关检测报告；
K. 同类项目应用业绩，必要时对其应用项目进行实地考察和对其合作单位进行评价调查
5.2.1.4.对于初步审查合格的工程业务类的供方，要求其填写考察前资格预审文件的相关表格。成本管理部负责组织评标小组成员对其相关资质、业绩材料进行预审：预审结论为不适宜的，列入《不合格集团公司供方名录》；预审结论为适宜，形成《投标单位资格预审表》，经成本管理部会签、成本副总裁审核，总裁审批后由成本管理部组织考察小组进行实地考察。
5.2.2.资质预审过程第二步：实地考察
5.2.2.1.经预审结论为适宜的供方，由成本管理部牵头组织、各相关部门（一般为成本管理部、工程管理部、规划设计部部等）派员组成考察小组进行实地考察，必要时邀请集团公司专家委员会有关专家参加,考察小组成员保证至少二个部门三个人以上（含三个人），否则考察结论无效。
5.2.2.2.考察小组成员分工侧重的考察内容为：
A、工程管理部：侧重考察供方技术力量、类似工程业绩等综合方面与项目要求的符合性；
B、成本管理部人员：侧重考察供方成本管理能力；
C、规划设计部（涉及到评估建筑效果及产品外观效果时参与）：侧重考察产品颜色、样式、外观、材质等项目。
5.2.2.3.考察小组对供方资质条件、业绩、信誉、技术、服务、资金及工程实例进行考察，并填写《投标单位考察表》，各参加人员签名后把结果汇总到成本管理部，成本管理部把《投标单位入围审批表》和《投标单位考察表》提交集团主管副总裁审核，与专业委员会审批，确定入围供应商；
5.2.2.4.对于考察结论有争议的投标单位，由主管成本副总裁组织评标小组专题会议研究确定，经投票超过2/3（含2/3）以上投票同意的视为考察合格，个别有异议的评标小组人员可将不同意见填写在《投标单位考察表》。
6．支持性文件
6.1．《WT-QR-CB15投标单位考察表（材料设备类）》
投标单位考察表
（材料设备类）
单位编号：
招标项目

单位名称

地址

考察人员

考察负责人

日期

1
《预审表》
真实性的复核
□完全真实；□部分符合，具体说明：
2
联系人与投标单位关系确认
□在职人员；□挂靠合作关系。
3
营业执照
是否已年审
□是/□否
是否在有效期内
□是/□否
4
办公环境
生产用地
办公用地
面积（平米）：
面积（平米）：
获得方式:□买断/□2年以上租用
获得方式:□买断/□2年以上租用
5
生产供货能力
姓名

职务/职称

能提供证明文件
主要业绩
及获奖情况

□是/□否
6
经营状况
上一年度产值

今年合同签订情况

7
质量控制体系
施工设备情况

设计技术能力

质量控制手段

8
工程实例考察
工程地址及名称

规模及施工管理

9
售后服务

10
考察对象确认

考察小组意见
口 同意推荐入围 口 不同意推荐入围
成本管理部意见

工程管理部意见

规划设计部意见

说明：1、本表存档时需后附营业执照复印件及资质等级等证明材料；
2、本表与《投标单位入围审批表》结合一起使用；

6.2．《WT-QR-CB16投标单位考察表（工程）》
投标单位考察记录表
（工程类）
承

建

商

基

本

概

况
企业名称

公司类型

地 址

电 话

营业范围
及专长

资质情况

企业法人
代表
姓名

职务

职称

电话

注册资本

实收资本

项目经理（拟委派）
姓名

职务

职称

电话

主要业绩

项目技术负责（拟委派）
姓名

职务

职称

电话

主要业绩

公司基本情况及管理情况（含质量、安全、成本、机械设备）

公司主要业绩社会信誉

公司不良
记录情况

考察日期

考察方式

考察小组
意 见
口 同意推荐入围 口 不同意推荐入围
工程管理部
意 见

成本管理部
意 见

规划设计部意见

说明：1、本表存档时需后附营业执照复印件及资质等级等证明材料；
2、本表与《投标单位入围审批表》结合一起使用；

6.3.《WT-QR-CB17投标单位资格预审审批表》
投 标 单 位 审 批 表
项目
名称

计划招标时间

经办人

招标
内容

是否需
总裁审批
□是 □否
估价

投标单位
预审情况
序号
投标单位名称
联系人
电话
单位来源
（推荐人）
资格预审情况
结论

考察小组
意见
优秀合作单位名称： 建议优惠报价幅度： ％
资格审查方式：□资格已全部预审（一般情况）； □投标时资格后审（特殊情况）

协办部门
（营销或设计）

工程
管理部

成本
管理部

常务
副总裁

专业委员会

档案室
归档
档案员： 日期：
说明：本审批表应附投标单位资格预审资料在招标前审批完毕，招标完毕后送档案室存档备查。

6.4.《WT-QR-CB18投标单位入围审批表》
投 标 单 位 审 批 表
项目
名称

计划招标时间

经办人

招标
内容

是否需
总裁审批
□是 □否
估价

投标单位
预审情况
序号
投标单位名称
联系人
电话
单位来源
（推荐人）
资格预审情况
结论

考察小组
意见
优秀合作单位名称： 建议优惠报价幅度： ％
资格审查方式：□资格已全部预审（一般情况）； □投标时资格后审（特殊情况）

协办部门
（营销或设计）

成本
管理部

工程
管理部

常务副
总 裁

专业委员会

档案室
归档
档案员： 日期：
说明：本审批表应附投标单位资格预审资料在招标前审批完毕，招标完毕后送档案室
6.5.《WT-QR-CB19合格供应商名录》

合格供应商名录
采购分类： 编号：
供应名称
序号
单位名称
资质等级
品牌
典型业绩
合作经历
合作评估建议
联系人
职务
电话
备注

责任部门： 成本管理部： 常务副总裁：
说明：本表由责任部门填报，并经成本管理部审核提出意见，公司主管领导在授权范围内批准后执行。

6.6．《WT-QR-CB20工程采购计划表》

6.7．《WT-QR-CB21工程量供应商名录》

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