地产公司工程类供方资格审查作业指引.doc

工程类供方资格审查作业指引1、目的通过对集团公司工程供方进行资质预审，确保其资质及履约能力符合要求，无不良商誉问题。2、适用范围向集团公司及各下属房地产开发公司提供用于工程项目建设的材料、设备、监理以及施工服务的集团公司供方的资质预审工作。3、术语和定义资质预审：指对于新的集团公司工程供方，通过调查核实其商誉、审核证照、实地考察代表工程或项目，得出该供方可以合格或不合格的结论，作为是否参加集团具体工程采购业务的必要条件。4、职责4.1. 成本管理部负责组织对工程供方进行评审，下属公司可自行对供应商行评审,但项目工程总包采购供应商需由集团成本审核;工程采购供应商评审查结果需传集团成本部备案；4.2.工程理部、规划设计部参与评审过程并提供专业意见；4.3. 专业委员会负责最终批准评审结论。5、工作程序5.1.集团公司供方的联系途径5.1.1.自行到集团公司推销的或在集团公司发布招标公告之后来推销的供方；5.1.2.集团公司主动联系的该行业知名企业；5.1.3.集团公司员工推荐的供方；5.1.4.已进入集团公司合格供方名录一年以上，或承担过集团一个以上项目合作，并经事后评估合格的供方，视为集团公司推荐的供方。 5.2.工程材料、设备以及施工服务的集团公司供方的资质预审程序5.2.1.资质预审过程第一步：供方报送材料的审核:5.2.1.1.对于自行到集团公司推销的或在集团公司发布招标公告之后来推销的供方，成本管理部负责接待；成本管理部进行资料审查判断是否与集团公司业务相关：业务不相关的，明确告知对方后结束；业务相关的，接受资料并进行登记，注明联系途径；5.2.1.2. 投标单位需满足但不限于以下要求:A. 具有良好的信誉和良好的售前、售后服务能力和服务意识；B. 具备相应的资质、经济实力和技术力量；C. 健全的管理流程和制度、具有优势的产品资源；D. 具有优势的产品资源具备相对有利于集团公司的供配货地理区位；E. 具有积极的合作态度。5.2.1.3. 投标单位资质需满足但不限于以下要求:F. 单位近3年来的营业额、注册资金；G. 财务资信状况、营业执照及法人代码证；H. 营业执照、税务登记证明；I. 单位生产技术能力及设备状况说明；J. 行业主管部门颁发的生产许可证、产品鉴定证书和有关检测报告；K. 同类项目应用业绩，必要时对其应用项目进行实地考察和对其合作单位进行评价调查5.2.1.4.对于初步审查合格的工程业务类的供方，要求其填写考察前资格预审文件的相关表格。成本管理部负责组织评标小组成员对其相关资质、业绩材料进行预审：预审结论为不适宜的，列入不合格集团公司供方名录；预审结论为适宜，形成投标单位资格预审表，经成本管理部会签、成本副总裁审核，总裁审批后由成本管理部组织考察小组进行实地考察。5.2.2.资质预审过程第二步：实地考察5.2.2.1.经预审结论为适宜的供方，由成本管理部牵头组织、各相关部门（一般为成本管理部、工程管理部、规划设计部部等）派员组成考察小组进行实地考察，必要时邀请集团公司专家委员会有关专家参加,考察小组成员保证至少二个部门三个人以上（含三个人），否则考察结论无效。5.2.2.2.考察小组成员分工侧重的考察内容为：A、工程管理部：侧重考察供方技术力量、类似工程业绩等综合方面与项目要求的符合性；B、成本管理部人员：侧重考察供方成本管理能力；C、规划设计部（涉及到评估建筑效果及产品外观效果时参与）：侧重考察产品颜色、样式、外观、材质等项目。5.2.2.3.考察小组对供方资质条件、业绩、信誉、技术、服务、资金及工程实例进行考察，并填写投标单位考察表，各参加人员签名后把结果汇总到成本管理部，成本管理部把投标单位入围审批表和投标单位考察表提交集团主管副总裁审核，与专业委员会审批，确定入围供应商；5.2.2.4.对于考察结论有争议的投标单位，由主管成本副总裁组织评标小组专题会议研究确定，经投票超过2/3（含2/3）以上投票同意的视为考察合格，个别有异议的评标小组人员可将不同意见填写在投标单位考察表。6支持性文件6.1WT-QR-CB15投标单位考察表（材料设备类）投标单位考察表（材料设备类） 单位编号：招标项目单位名称地址考察人员考察负责人日期1预审表真实性的复核完全真实；部分符合，具体说明： 2联系人与投标单位关系确认在职人员；挂靠合作关系。3营业执照是否已年审是/否是否在有效期内是/否4办公环境生产用地办公用地面积（平米）：面积（平米）：获得方式:买断/2年以上租用获得方式:买断/2年以上租用5生产供货能力姓名职务/职称能提供证明文件主要业绩及获奖情况是/否6经营状况上一年度产值今年合同签订情况7质量控制体系施工设备情况设计技术能力质量控制手段8工程实例考察工程地址及名称规模及施工管理9售后服务10考察对象确认考察小组意见口 同意推荐入围 口 不同意推荐入围成本管理部意见工程管理部意见规划设计部意见说明：1、本表存档时需后附营业执照复印件及资质等级等证明材料；2、本表与投标单位入围审批表结合一起使用；6.2WT-QR-CB16投标单位考察表（工程）投标单位考察记录表（工程类）承建商基本概况企业名称公司类型地 址电 话营业范围及专长资质情况企业法人代表姓名职务职称电话注册资本实收资本项目经理（拟委派）姓名职务职称电话主要业绩项目技术负责（拟委派）姓名职务职称电话主要业绩公司基本情况及管理情况（含质量、安全、成本、机械设备）公司主要业绩社会信誉公司不良记录情况考察日期考察方式考察小组意 见口 同意推荐入围 口 不同意推荐入围工程管理部意 见成本管理部意 见规划设计部意见说明：1、本表存档时需后附营业执照复印件及资质等级等证明材料；2、本表与投标单位入围审批表结合一起使用；6.3.WT-QR-CB17投标单位资格预审审批表投 标 单 位 审 批 表项目名称计划招标时间经办人招标内容是否需总裁审批是 否估价投标单位预审情况序号投标单位名称联系人电话单位来源（推荐人）资格预审情况结论考察小组意见优秀合作单位名称： 建议优惠报价幅度： 资格审查方式：资格已全部预审（一般情况）； 投标时资格后审（特殊情况）协办部门（营销或设计）工程管理部成本管理部常务副总裁 专业委员会档案室归档档案员： 日期：说明：本审批表应附投标单位资格预审资料在招标前审批完毕，招标完毕后送档案室存档备查。 6.4.WT-QR-CB18投标单位入围审批表投 标 单 位 审 批 表项目名称计划招标时间经办人招标内容是否需总裁审批是 否估价投标单位预审情况序号投标单位名称联系人电话单位来源（推荐人）资格预审情况结论考察小组意见优秀合作单位名称： 建议优惠报价幅度： 资格审查方式：资格已全部预审（一般情况）； 投标时资格后审（特殊情况）协办部门（营销或设计）成本管理部工程管理部常务副总 裁专业委员会档案室归档档案员： 日期：说明：本审批表应附投标单位资格预审资料在招标前审批完毕，招标完毕后送档案室6.5.WT-QR-CB19合格供应商名录合格供应商名录采购分类： 编号：供应名称序号单位名称资质等级品牌典型业绩合作经历合作评估建议联系人职务电话备注责任部门： 成本管理部： 常务副总裁： 说明：本表由责任部门填报，并经成本管理部审核提出意见，公司主管领导在授权范围内批准后执行。6.6WT-QR-CB20工程采购计划表6.7WT-QR-CB21工程量供应商名录- 10 -