证券有限责任公司部门绩效管理办法模版.docx

证券有限责任公司部门绩效管理办法
第一章 总则
第一条 为实现公司经营管理目标，提升部门绩效水平，完善部门的激励约束机制，根据公司有关规定，制定本办法。
第二条 部门绩效实行部门总经理（含负责人，下同）责任制。部门总经理负责组织完成公司下达的经营管理目标，履行部门职责，并代表部门与公司订立绩效责任书。
第三条 本办法适用于公司总部各部门，其他分支机构及独立运营的项目团队可以参照本办法执行。
第二章 组织形式和职责分工
第四条 公司成立考评委员会。其主要职责为：决定部门绩效管理方针政策，全面指导部门绩效管理工作；根据总经理办公会下达的部门绩效目标，研究确定部门绩效指标、评价标准等绩效管理内容；评价各部门绩效表现，其中考评委员会成员评价其分管部门时应回避。
第五条 人力资源部负责组织实施部门绩效管理工作。
第六条 各部门负责按要求设计本部门平衡计分卡，正确提交相关数据和资料，对相关部门的有关绩效指标做出评价。
第七条 财务、合规等部门为考评协作部门，负责按要求提供相关数据和资料。
第三章 平衡计分卡管理
第八条 根据公司发展战略、经营计划和部门职责，从财务表现、客户市场、内部流程以及人力资源等维度设置部门绩效指标。部门绩效指标体系需要定期维护以适应业务发展，一般每年第一季度调整一次，并结合公司及部门年度经营计划从中挑选有代表性的指标（一般不超过10项）作为当年绩效指标。
部门绩效指标的设置以简单、易获得性和量化为原则，其中业务部门以收入、利润、市场份额等量化指标为主，职能部门以履职情况、部门间协作、合规情况等定性指标为主。
第九条 公司总经理办公会根据公司年度经营目标于每年第一季度下达部门年度绩效目标，考评委员会拟定每个绩效指标的目标值、考核频度、权重和评价标准等内容。
第十条 公司可与部门绩效责任人订立责任书，确定绩效目标、评价标准、评价方式等绩效管理内容，同时明确相应的奖惩措施。
第十一条 各部门根据绩效目标制定绩效年度经营计划或工作计划，并分解成季度或月度工作计划，作为部门绩效评价的依据。部门绩效计划于每年第一季度确定，年中可以根据市场变化和公司经营情况进行调整。
第四章 部门绩效评价
第十二条 季度绩效评价
（一）季度结束后10个工作日内，部门对上一季度工作计划的执行和完成情况进行描述，同时制定下一季度的工作计划并提出绩效改进措施。
（二）考评委员会根据各部门的平衡计分卡所列季度绩效目标完成情况，并结合部门绩效描述进行综合评分。依据评分高低及公司确定的部门绩效考核等级强制分布比例，考评委员会最终确定部门季度绩效考核等级。
（三）考评委员会根据考评结果可与部门约谈，就工作计划执行当中存在的问题进行剖析，督促部门提出绩效改进措施，建议公司对绩效较差部门负责人提出警示或采取其他措施。
（四）季度绩效评价实行累计考评，即第二季度结束后的考评是对前两季度部门绩效表现的总评，第三季度的考评是对前三季度部门绩效表现的总评，第四季度考评并入年终绩效评价。本年度前几个季度的评价结果、改进措施的落实情况等将作为本季度绩效评价的重要参考依据。
第十三条 在市场环境和公司经营环境发生较大变化的情况下，公司可以适时进行部门绩效总结和绩效目标调整。
第十四条 对照各部门年度平衡计分卡，公司于次年初开展年度绩效评价。其中，定量指标采取公式计算形式直接计算得分，定性指标由考评委员会或其他考评人结合部门季度绩效评价结果进行评分，最后根据各项指标的权重和评分由人力资源部统计部门绩效总分。
考评委员会按照部门绩效总分高低及公司确定的部门绩效考核等级强制分布比例，最终确定部门年度绩效考核等级。
第十五条 季度、年度绩效考核等级分为A（优秀）、B（良好）、C（有待改进）和D（不及格），并由考评委员会每年根据实际情况确定部门绩效考核等级强制分布比例。
第五章 绩效结果应用
第十六条 季度累计评价结果是核定部门季度绩效工资预发比例、年度奖金预发比例的依据。
部门绩效评价等级为“D”或连续两季度为“C”的，对部门绩效责任人提出预警，并责成该部门提出绩效改进方案。
第十七条 年终绩效评价结果是核定部门年度绩效工资发放比例、部门奖金分配比例的依据，具体细则另行规定。
部门年终绩效评价结果为“A”的，该部门“A”级员工比例可以在公司核定的考核等级比例分布基准上可适当增加，并可以无“C”与“D”级员工；部门年终绩效评价结果为“C”或“D”的，该部门“A”级员工比例须适当降低。
部门年终绩效评价结果为“C”的，考评委员会应当建议公司给予部门绩效责任人降职、降薪处理；部门年终绩效评价结果为“D”的，考评委员会应当建议公司免去其部门负责人职务。
第十八条 部门绩效评价结果应在有限度范围内公开展示，具体公布范围及方式由公司总经理办公会另行决定。
第六章 附则
第十九条 本办法由公司总经理办公会负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。