专利视角下四川省钒钛企业创新能力研究.pdf

热点探讨2023年(总第1 53 期)攀枝花科技与信息第4 8 卷第2 期专利视角下四川省钒钛企业创新能力研究霍红英攀枝花学院0引言钒钛磁铁矿是国家重要的资源，四川攀西地区是中国钒钛资源最大的富集区，钛的储量居世界第一位，钒的储量居世界第一位。作为重要的战略金属，钒被称为“现代工业的味精”，在钢铁、航空航天、新能源等领域有着重要作用，而钛以其耐高温、耐腐蚀、抗强酸强碱,并且强度高、密度低的特性,被称为“太空金属”，在航空航天、武器装备等领域广泛运用。专利文献中蕴含着丰富的技术、法律和经济信息，通过运用专利信息的分析手段，能够将专利文献信息转化为系统和完整的产业竞争情报，从技术发展趋势、区域和企业创新格局等角度反映国家、区域、行业、企业的创新能力和竞争格局。本文将从衡量技术创新的专利指标出发，围绕“钒”和“钛”两个技术创新领域，以四川省范围作为研究区域，从专利申请态势、原创技术申请人、主发明人、专利类型分布、授权专利维持期限（存活期）出发，分析研究四川省内钒钛企业的创新能力，梳理企业创新中存在的问题,并针对性的提出对策建议。1研究方法首先将研究范围限制为四川省区域范围内的企业，为避免大量的无效的信息干扰分析判断，只检索专利名称中含“钒”或“钛”的中国专利。在数据源的选择上，本文综合运用国家知识产权局专利检索及分析系统、in-nojoy专利搜索引擎、Soopct专利搜索引擎，检索数据范围截止2 0 2 1 年1 2 月3 1 日。分析指标上，分别选择钒和钛的专利申请年度、专利存活期、申请主体、发明人、专利类型分布进行分析，从专利视角分析评价钒钛企业技术创新能力。2研究结果与分析2.1“钒”专利分析2.1.1“钒”专利申请态势截止2 0 2 1 年1 2 月3 1 日，四川省范围内的“钒”专利共计2 556 件，如图1 所示，自1985年至今（中国首版专利法自1 9 8 5年4月1 日施行），四川省“钒”专利申请态势大致可分为萌芽期（1 9 8 5-2 0 0 4 年）、高速成长期（2 0 0 5-2 0 1 5年）、平稳及下降期（2 0 1 6 年至今）。在萌芽期，“钒”的相关技术研究还处于起步阶段，只有零星专利申请，在这期间，没有太多科技创新成果,最早的一家专利申请是成都科技大学申请的名为“雾化钒渣一次焙烧水浸提钒”的发明专利申请，申请日为1 9 8 5年4 月1 日，即中国专利法施行的PZNZHIHUASCI-TECH&INJFORMATION当天就提出申请，可惜并没有完成所有的审查程序，最后被“视为撤回”，一个月后的5月4 日，冶金工业部攀枝花钢铁公司在同日提出两件“钒”的发明专利申请，分别是“钒钛铸铁钢锭模”（申请号：CN85103914，公开号CN85103914A）“一种用于钢锭模的低合金钒钛铸铁”（申请号：CN85103914，公开号CN85103914B），这是四川省最早获得授权的“钒”发明专利。2 0 0 5年开始，“钒”专利申请快速增加，从2 0 0 5年的1 2 件逐年增加，直至2 0 1 5年申请量达到最高峰的3 4 1 项，年均增长率高达3 9.7 5%。2 0 1 6 年开始，“钒”专利申请进人平稳期，年申请量稳定在3 0 0 项以上，其中2 0 1 5年具有较大降幅，下降到256项，自2 0 1 9 年后，“钒”专利申请开始大幅下降，2 0 2 0 年、2 0 2 1 年分别为2 59 项、4003493503002455250209元1890190A2.0015011B8890100573A1502.21111115312238128019841987199019931996 1999 200220052008 2011 2014 20172020 2023申请年度图1四川涉“钒”专利申请态势图2.1.2原创技术申请人分析根据专利法的相关规定，专利申请人既指自然人，同时也包括企业、高校、科研机构等法人。从表1 所列的前2 0 位原创技术申请人列表中，企业有1 7 家，高校3 所，说明“钒”资源的技术开发方面，企业主体地位十分明显。企业原创技术申请人中，攀钢集团在申请数量方面居于绝对领头羊的位置，前2 0 位原创技术申请人，攀钢集团所属企业占据8位，近一半原创技术申请人都是攀钢集团所174项。以上“钒”专利申请态势与四川省钒钛磁铁矿开发利用历史基本一致。四川钒钛磁铁矿是从“铁”的利用开始,最早是集中科技力量攻关普通高炉冶炼钒钛磁铁矿，1 9 7 0 年7月1 日成功生产出铁水，1 9 7 1 年开始试验“雾化提钒”，1 9 7 5年试验成功，1 9 7 8 年雾化提钒炉吹出合格钒渣，直到本世纪初期，四川攀西地区钒钛磁铁矿的技术攻关重点始终是“铁 的利用。新世纪以来，四川省攀枝花市更为重视“钒”和“钛”的提取利用，提出打造“钒钛之都”的目标，着重“钒”和“钛”的技术攻关，表现出专利申请快速增加的态势。近年来的专利申请量下降的可能原因是关于“钒”的中低难度的技术攻关已经完成，而高难度的技术攻关尚未有大量成果涌现。700640$956005625574501450045138力400241A82014211P1003256223116212281051371.98419891994199920042.009201.420192.024申请年度图2四川涉“钛”专利申请态势图属的各个子公司；在申请数量上，前2 0 位原创技术申请人共申请涉“钒”专利1 8 0 1 项，攀钢集团旗下各公司共申请1 2 7 2 项，占前20名总量的7 0.6 3%，是四川省申请涉“钒”专利的绝对主力，而攀钢集团内部，主要是攀钢集团研究院为原创技术申请主体。攀钢集团之外，四川德胜集团钒钛有限公司等为“钒”主题专利的主要贡献者。表1 还表明，虽然钒钛磁铁矿在攀西地区都分布较多，但原创技术申请人主要集中在攀枝花市2023年(总第1 53 期)攀枝花科技与信息第2 期第4 8 卷表1四川涉“钒”前2 0 位原始技术申请人排名主申请人专利数1攀钢集团研究院有限公司8202成都先进金属材料产业技术研究院有限公司1413攀枝花学院974四川德胜集团钒钛有限公司855攀钢集团攀枝花钢钒有限公司816攀钢集团钒钛资源股份有限公司797成渝钒钛科技有限公司738四川大学679攀钢集团西昌钢钒有限公司5610攀钢集团钢铁钒钛股份有限公司5111电子科技大学4312四川星明能源环保科技有限公司3813四川省兴欣钒科技有限公司3314攀钢集团有限公司2615攀枝花钢城集团有限公司2316攀枝花市仁通钒业有限公司2017攀枝花新钢钒股份有限公司1818四川展祥特种合金科技有限公司1819攀枝花劲丰钒钛科技有限公司1620四川省川威集团有限公司16总计18012.1.3发明人分析表2 是四川省涉“钒”专利申请中前2 0位主发明人情况。从表2 反映的信息看，有两点值得注意。首先是在四川的众多关于钒资源的技术研究专家中，攀钢集团旗下成都先进金属材料产业技术研究院有限公司的陈炼是唯一一位在“钒”技术领域申请超过1 0 0项专利的研究人员，其余研究人员申请的专利均不足1 0 0 项。其次，主发明人即研究人员在组织上高度集中，前2 0 位主发明人中，攀钢集团研究院有限公司1 1 位，成都先进金属材料研究院有限公司4 位，攀钢集团钒钛资源有限公司2 位。攀钢集团占据前2 0 位主发明人中的1 7 位主发明人，是钒资源技术开发领域专家最集中的企业。2.1.4专利类型分布截止2 0 2 1 年1 2 月3 1 日，在四川省范围内,共申请涉“钒”专利2 556 项。其中发明专利2 2 4 1 项，占比8 7.6 8%，实用新型专利313项，占比1 2.2%，外观设计专利仅2 项，占比0.1%。一般认为发明专利相对于实用新型专利和外观设计专利质量较高，是高价值专利的重要指标。但具体到涉“钒”专利申请，发明专利占比大的另外一个重要原因可能是钒的用途。在几乎所有的应用领域，几乎都是作为改善或调节性能的添加剂存在，如应用于钢铁行业用于改善钢铁的性能，应用于钛合4SCI-TECH&INNFORMATIONPZNZHIHUA金以改善机械性能等,应用于医学也是一样。如果将这些领域内的技术成果申请专利，那么大部分的技术方案都是涉及元素配比，这类技术方案属于发明专利范畴。同时诸如通过添加钒元素获得具有更好的机械性能的具有结构设计的器件，如用于钛合金器件等，则可能同时申请发明专利和实用新型专利，如成都大学于2 0 2 1 年1 2 月3 0 日申请的“一种钒基材料及制备方法和应用”（ZL2 0 2 1 1 1 6 3 6 6 0 2.2）就是这样的典型表2四川“钒”主题专利主发明人排名表排名主发明人所属组织专利项数1陈炼成都先进金属材料产业技术研究院有限公司1132刘明攀钢集团研究院有限公司913付自碧攀钢集团研究院有限公司434殷兆迁攀钢集团研究院有限公司415李道玉攀钢集团研究院有限公司396伍珍秀攀钢集团研究院有限公司357刘波成都先进金属材料产业技术研究院有限公司348向明勇成渝钒钛科技有限公司339陈勇成都先进金属材料产业技术研究院有限公司2510余彬攀钢集团研究院有限公司2311付卫国攀钢集团研究院有限公司2212李千文攀钢集团钒钛资源股份有限公司2113陈继军乐山晟嘉电气股份有限公司1714梁新腾攀钢集团研究院有限公司1615王进攀钢集团钒钛资源股份有限公司1616陈守均攀枝花市仁通钒业有限公司1517戈文荪成都先进金属材料产业技术研究院有限公司1518成勇攀钢集团研究院有限公司1519师启华攀钢集团研究院有限公司1420何文艺攀钢集团研究院有限公司142.1.5专利存活期分析通过对专利存活期的分析，可以间接了解专利价值状况。在三种不同的专利类型中，发明专利相比于实用新型专利和外观设计专利，前者由于需要对申报专利提供的技术方案进行实质性审查，而后者只需要进行形式审查，价值较高，授权难度更大，授权后维持其处于有效法律状态的期望值更高，因此分析发明专利维持期限更能反映该领域专利法律状态。表3 是四川省涉“钒”发明专利维持期限表。由表3 可知，四川省专利权所有人对涉“钒”维持期限主要处于3-9 年的期间内。仅维持1-2 年的发明专利比较少，原因可能在于，发明专利需要进行实质性审查，通过审查被授予专利权比实用新型专利和外观设计专利更困难，授权的发明专利，社会认可度高，对企业来说，在各类科技评价体系中分量更重，同时这一时间段维持专利的费用较低，因此发明专利授权后短期内即又放弃专利权2023年（总第1 53 期）攀枝花科技与信息第2 期第4 8 卷的可能性小，除非专利权人在授权后立刻认定所持有的专利没有价值。在第3-8 年内表3四川“钒”主题发明专利维持期限表年限专利数年限专利数1411272331215310613124115141051221576142165714217381131819901901044202表4发明专利分段收费标准（元/年）序号年限/年年费标准11-390024-6120037-92000410-124000513-156000616-208000处于1 0 0 项以上,最多的是维持6 年和7 年，均为1 4 2 项，到第9 年跌破1 0 0 项，仅为9 0项。从第1 0 年开始，下降到4 4 项。以上数据也说明,对于专利权所有人而言,对专利的持有保持着经济理性，需要平衡专利持有成本和专利产生的价值。从表4 可知，每项发明专利的持有成本，从第1 0 年开始，从每年2000元增加到每年4 0 0 0 元，直接增加1 倍。另一方面，也可以将发明专利存活期作为评价发明专利价值的重要指标之一，真正具有极高价值的专利，专利权人是可以接受更高的维持年费的，在所有涉“钒”发明专利中，攀枝花钢铁（集团）公司的“氮化钒的生产方法”（ZL01139886.8）和“三氧化二钒的生产方法”（ZL94111901.7）达到发明专利最高2 0年的维持年限，这两项专利也是现在攀钢集团奠定其在钒产业地位的技术基础。2.2钛专利分析2.2.1专利申请态势分析截止2 0 2 1 年1 2 月3 1 日，四川省范围内共申请涉及“钛”主题的专利4 2 53 项，如图2所示。与“钒”主题的专利相比，“钛”主题的专利申请是其2.3 倍，主要原因是钛的运用领域比钒要更为宽广，目前，钒元素还是以作为强化钢铁性能的添加剂为主，但钛在航空航天、武器装备、航海船舶以及生活日用品领域都有广泛的运用。就“钛”每年的专利申请量而言，1 9 8 5年中国专利法颁布实施的当年，四川省范围内共有3 项专利提交申请，分别是成都科技大学1 9 8 5年4 月1 日提交的“金刚石镀钛工艺”（CN85102371）和冶金工业部攀枝花钢铁公司于1 9 8 5年5月4 日提交的两项专利申请“钒钛铸铁钢锭模”和“一种用于钢锭模的低合金钒钛铸铁”，前后者申请的两项专利同时涉及“钒”和“钛”。此后，“钛”主题专利申请量逐渐增加，和“钒”主题专利趋势类似，“钛”主题的专利申请也呈现明显的阶段性，1 9 8 5年到2 0 0 1 年，每年申请的专利在1 0 项以下，此阶段，专利申请还看不出任何的增长趋势，数量在个位数波动，1 9 9 4、1 9 9 5、1 9 9 8 三个年度仅1 项。2 0 0 2年以后，专利申请量增加趋势明显，从2 0 0 2年的1 0 项增加到2 0 1 7 年的6 4 0 项，2 0 1 7 年是年度专利申请量的最大值。2 0 1 7 年以后，专利申请量下降趋势明显，2 0 2 1 年为4 51项。总体而言，“钛”主题专利申请态势和“钒”主题十分相似。2.2.2原创技术申请人分析6PZNZHIHUASCI-TECH&IINFORMATION和“钒”主题的原创技术申请人相比，“钛”主题的原创技术申请人明显特点，如表5所示。首先，在前2 0 名原创技术申请人中，主体仍然是企业和高校，没有自然人，而且高校明显增多。“钒”主题的前2 0 名原创技术申请人中，高校仅3 所，为攀枝花学院、四川大学、电子科技大学，其余均为企业，而“钛”主题的原创技术申请人的前2 0 名中，高校有7所，依然包含上述三所高校，增加西南科技大学、西南交通大学、西南石油大学和成都理工大学,并且排名的2、3、4 均为高校，说明在“钛”的技术研究中，高校作用更为突出。其次，攀钢集团及其下属企业依然是原创技术的主体,地位突出。在前2 0 名原创技术专利申请人中，攀钢系申请主体达到6 家，前2 0 名专利申请总数为2 3 8 9 项，这6 个主体共申报“钛”主题专利1 1 8 6 项，占49.64%,接近一半专利由攀钢集团及其下属企业申请。表5四川涉“钛”前2 0 位原创技术申请人排名原创技术申请人专利数1攀钢集团研究院有限公司8562四川大学2183攀枝花学院1834电子科技大学1645成都先进金属材料产业技术研究院有限公司1246四川龙蟒钛业股份有限公司967攀钢集团钛业有限责任公司878成都新柯力化工科技有限公司779西南石油大学7410四川德胜集团钒钛有限公司7311西南科技大学6612西南交通大学6413攀枝花东方钛业有限公司4514攀钢集团矿业有限公司4315成渝钒钛科技有限公司4216攀钢集团攀枝花钢钒有限公司3917攀钢集团钢铁钒钛股份有限公司3718成都理工大学3619攀枝花环业冶金渣开发有限责任公司3520攀枝花市正源科技有限责任公司30最后，从原创技术申请人的地域分布看，企业多数位于攀枝花市，攀钢集团及其各所属企业之外，四川龙蟒钛业股份有限公司、攀枝花东方钛业有限公司、攀枝花环业冶金渣开发有限责任公司均是攀枝花市的企业，前20名原创技术申请人中的1 3 家企业，9 家位于攀枝花。2.2.3主发明人分析2023年攀枝花科技与信息(总第1 53 期）)第2 期第4 8 卷表6 显示,四川省范围内，前2 0 名主发明人共申报专利4 9 1 项。如前文所述，围绕“钛”进行技术攻关的研究实体较“钒”有所增加，明显的特点是有更多的高校进人原创技术申请人前2 0 名，攀钢集团的核心地位没有“钒”那么明显。但是研究人员的分布显示，攀钢集团在“钛”资源开发领域对人才的集聚能力十分强大，集中了该领域多数研究人员。前2 0 名主发明人中，有8 人都来自攀钢集团研究院有限公司，共申报“钛”主题专利2 0 3 项，占前2 0 名主发明人申报专利总和的4 1.3 4%。其他研究人员中，四川龙蟒钛业股份有限公司3 名，其他研究实体仅1 名研究人员进人前2 0 名，黄林海以自然人名义申请1 9 项“钛”主题专利，居主发明人第11位。表6四川“钛”主题专利主发明人排名表排名主发明人单位专利数1陈庆成都新柯力化工科技有限公司722许哲峰攀钢集团研究院有限公司573刘明攀钢集团研究院有限公司294穆宏波成都先进金属材料产业技术研究院有限公司275于军胜电子科技大学276张玉荣四川龙蟒钛业股份有限公司237朱福兴攀钢集团研究院有限公司238江健攀钢集团研究院有限公司229付卫国攀钢集团研究院有限公司2210代堂军四川龙蟒钛业股份有限公司2111黄林海1912彭琳攀钢集团研究院有限公司1913何德武四川体舍四钛业有限公司1914曹鹏四川龙蟒钛业股份有限公司1715罗阳勇四川安宁铁钛股份有限公司1716吴健春攀钢集团研究院有限公司1617杨绍利攀枝花学院1618陈兴平攀枝花兴中钛业有限公司1519郑昊青攀钢集团研究院有限公司1520鲜中菊攀枝花环业冶金渣开发有限责任公司15总计491在“钛”技术领域，与“钒”技术领域不同的是，没有申请超过1 0 0 项专利的研究人员，申请专利最多的主发明人来自成都新柯力化工科技有限公司，该公司陈庆以7 2 项“钛”主题专利申请量成为四川省在该领域申请专利最多的研究人员，除该研究人员之外，该公司没有其他研究人员进人主发明人前2 0 名，因此推断陈庆为该公司“钛”领域技术带头人。尽管攀钢集团“钛”资源开发领域人才优势巨大，但可能正是由于研究人员众多，做出技术成果申请专利的主发明人也更多，单个研究人员反而不太突出。8SCI-TECH&INNFORMATIONPZNZHIHUA2.2.4专利类型分布截止2 0 2 1 年1 2 月3 1 日，四川省范围内共申请“钛”主题专利4 2 7 6 项。其中，发明专利3 52 3 项、实用新型专利7 2 6 项、外观设计专利2 7 项在三种专利类型中，“钛”主题专利发明专利居主体地位，占比达8 2.3 9%。外观设计专利占比极小，仅占0.6 3%。形成如此专利类型格局的可能性有：一是方法性技术方案多,在“钛”主题的主要技术环节中,无论是从上游的钒钛磁铁矿中分离选取铁精矿，或是下游的钛及钛合金的熔炼，都是方法性的技术方案，这类专利只能申请发明专利。二是涉及制造装备及其使用方法的技术方案多，即是工艺方法多。三是钛及钛合金是优良的轻质结构材料，具有良好的强度和韧性，但质量约只有钢铁的1/3，因此钛及钛合金经常用于结构件，根据专利法的规定，这类技术方案，能同时申报发明专利和实用新型专利。外观设计专利主要是钛合金在生活日用品方面有所体现，比如铂金钛智能水素杯（C N2 0 2 0 3 0 57 0 3 7 9.6），以及各类包装设计，当前还不是申请专利的主流。2.2.5专利存活期分析四川省“钛”主题专利存活期和“钒”专利非常类似,主要集中在3-9 年的期限内。仅维持1-2 年的发明专利比较少，在1 0 0 项以下;3-9 年这一期间的数量最多,均在1 0 0项以上，到第1 0 年,随着发明专利维持费用的倍增，被维持的专利数量很快下降。维持20年最长期限的两项发明专利分别是中国核动力技术研究院的“二硼化锆或二硼化钛致密陶瓷材料无压烧结的方法”和“二硼化锆或二硼化钛超细粉末的制备方法”表7四川“钛”主题发明专利维持期限表年限专利数年限专利数116113727512183178131442281419522915762351657173171818018091301911068202四川“钛”主题发明专利和“钒”主题发明专利维持期限高度相似的原因可能有两点。首先是四川省范围内，“钒”主题发明专利的专利权人和“钛”主题发明专利的专利权人重合度高，从以上分析可知，无论是“钒”主题的发明专利还是“钛”主题的发明专利，攀钢集团及其下属企业都是最主要的原创技术申请人，自然也是最主要的专利权持有人，这就决定了这两个主题专利权的价值评价，专利权维持的标准都由该集团决定。其次是和发明专利专利权维持费用标准有关系，维持到第1 0 年的时候，发明专利维持费用倍增,除非持有的专利权存在明显的经济价值，否则被放弃的可能性急剧增大。3专利视角下四川省钒钛企业创新能力分析以上对“钒”和“钛”两个技术领域从专利的角度，即从专利申请的态势、原创技术申请人、主发明人（研究人员）、专利类型分布、专利存活期（维持年限）等指标进行了分析，92023年(总第1 53 期）攀枝花科技与信息第4 8 卷第2 期以此为基础,进一步分析四川省范围内，作为市场经济活动主体的企业的创新能力，呈现较为明显的特点。3.1企业创新主体特征明显通过对“钒”和“钛”两个技术领域的专利分析可知，在技术创新方面，企业居于绝对的主体地位。在“钒”主题的原创技术申请人前2 0 位中，企业主体占到1 7 家，高校占有3所，没有其他类型的创新主体申请专利数量进人前2 0 名；前述1 3 家企业所申请的专利数量为1 59 4 项，占前2 0 名总申请量1 8 0 1项的8 8.51%。在“钛”领域的原创技术申请人中，企业占1 3 家，高校占7 家，同样没有其他类型的创新主体申请专利的数量进人前20名，1 3 家企业所申请的专利为1 58 4 项，占前2 0 名申请总量2 3 8 9 项的6 6.3 0%。综上所述，就创新主体而言，无论是原创技术申请人的数量,还是作为技术成果所申请专利的数量，企业的主体地位特征明显3.2攀钢集团是四川钒钛资源创新开发主导力量攀钢集团是2 0 世纪6 0 年代三线建设时为开发攀西地区的钒钛磁铁矿建设的钢铁企业，是大型央企，最早对攀西地区钒钛资源进行研究和开发。从专利的角度分析，该企业相对于其他企业以及高校科研机构，具有最强的创新能力，领先优势明显。首先是在申请专利的数量上遥遥领先。在钒领域，前2 0位原创技术申请人中，攀钢集团及其下属企业占据8 位，所申请专利的总和为1 1 54 项，占前2 0 位原创技术申请人专利申请总数的64.08%；在“钛”领域，前2 0 位原创技术申请人中，攀钢集团及其下属企业占据5位，虽然在原创技术申请人数量上相比“钒”领域优势下降，但申请专利总数达1 0 6 2 项，仍然占前2 0 位原创技术申请人申请专利总量2 3 8 9项的4 4.4 5%，接近一半的技术成果由攀钢集团及其各下属企业创造。其次，攀钢集团是最早开展钒钛资源综合利用技术研究的大型企业,技术底蕴最为雄厚。在四川省内，攀枝花钢铁公司在中国专利法颁布的1 9 8 5年就提出“钒”主题专利和“钛”主题专利的申请，而且是四川省内唯一的涉及以上两个领域专利申请的企业。因此，无论是在钒钛两个技术领域的研发开发历史，还是技术成果的积累,攀钢集团都是四川省内创新能力最强的企业。3.3钒钛领域人才高度聚集人才是创新的基础，是创新主体创新能力的决定性因素，所有的创新成果都是由人创造出来的，在“钒”和“钛”两个技术领域，人才的分布呈现高度集聚的特点。就“钒”技术领域专业技术人才的分布看，攀钢集团及其下属企业占据前2 0 位专利主发明人中的1 3 位，不仅专业技术人才数量多，在技术成果方面，该上述1 3 位主发明人共申请专利390项，占前2 0 位主发明人申请专利总数的60.94%。就“钛”技术领域专业技术人才的分布看，攀钢集团及其下属企业占据前2 0 位专利主发明人中的8 位，技术成果方面，这8位主发明人共申请专利2 0 3 项，占前2 0 位主发明人申请专利总数的4 1.3 4%4专利视角下四川钒钛企业技术创新存在的问题分析4.1非攀钢集团系列企业创新能力薄弱上述分析发现，在“钒”和“钛”技术领域，攀钢集团在创新能力方面远远领先于其他创新主体，其他的创新主体，特别是中小型10SCI-TECH&INNFORMATIONPZNZHIHUA企业创新能力较弱，甚至是缺位的。原创技术申请人方面，攀钢集团及其下属企业、高校之外，“钒”技术领域排名前2 0 位的其他1 0家企业共申请4 6 3 项专利，仅占专利申请总数的2 5.7%，“钛”技术领域排名前2 0 位的其他7 家企业共申请专利4 1 3 项，仅占专利申请总数的2 2.4 3%。而专业技术人员方面，专利申请量排名前2 0 位主发明人中，剔除攀钢集团和高校专业技术人员，“钒”技术领域仅4 家企业7 名人员进入主发明人前20位，其中成都先进金属材料产业技术研究院有限公司有4 位，成渝钒钛科技有限公司、乐山晟嘉电气股份有限公司1 位、攀枝花市仁通钒业有限公司1 位。“钛”技术领域情况类似，剔除攀钢集团和高校之外，其余企业共9 位专业技术人员进人主发明人前2 0 位，在这之中，除四川龙蟒钛业股份有限公司拥有3 名主发明人外，其余企业，如成都柯力化工科技有限公司、四川安宁铁钛股份有限公司等均只有一位。因此，在“钒”和“钛”两个技术领域，非攀钢集团系统的企业创新能力较为薄弱。而从事“钒”“钛”两个技术领域非攀钢集团系列企业并不都是通常认为的中小企业。如四川安宁铁钛股份有限公司是上市公司，攀枝花钢城集团有限公司规模近2 0 0 亿，但这些企业在“钒”“钛”技术领域的创新能力同攀钢集团差距巨大。4.2高价值发明专利较少由于专利蕴含着丰富的技术、经济、法律信息，中国专利法颁布以来，越来越受到企业、高校以及各类科研机构的重视，专利也成为评价创新能力的重要指标之一。近年来，追求专利的数量增长而忽视专利质量之风弥漫开来,如一个技术取得突破，本来是成体系的一个技术方案，但为了申请更多的专利,将成体系的技术方案拆分为多个技术突破点进行专利申报，导致专利的技术方案割裂，对技术方案的保护大打折扣。又如，将没有运用价值的技术方案通过写着技巧达到申报标准，从而增加专利数量。低质量专利的一种重要特征是维持期限短。由于低价值专利的技术方案权利范围很窄或技术方案的效果难以验证,不能真正的起到保护发明创造的作用，既不能增加自身的技术壁垒，也不能作为武器打击竞争者，维持这样的专利缺乏经济性。四川省范围内，“钒”“钛”两个技术领域的发明专利，总体而言，长期维持，特别是维持期限1 0 年以上的的发明专利还相对不足。“钒”技术领域的发明专利维持到1 0 年的仅4 4 项，维持到1 5年的就只有7 项了。“钛”技术领域维持到10年的仅6 8 项，维持到1 5年的也是7 项。“钒 技术领域申请的发明专利数量是2 2 4 1项，“钛技术领域申请的发明专利数量是3527项,与所申请的数量相比，被长期维持权利的发明专利数量过少。同时“钒”“钛”两个技术领域还存在不少维持年限仅1-2年的发明专利，几乎是授权后即被放弃，如表4、表7 所示，4.3“钒”领域创新成果产出持续下降按专利申请态势分析，四川省范围内，“钒”“钛”两个技术领域专利申请数量趋势有所不同，“钒”领域正处于专利申请的爆发期，近年来专利申请逐年增加，2 0 2 1 年以3 4 9项成为有史以来申请专利最多的年度。但“钛”领域专利申请量近年来逐年下降的趋势明显，“钛”技术领域专利申请数量的最高112023年（总第1 53 期）攀枝花科技与信息第2 期第4 8 卷点是2 0 1 7 年，达到51 3 项，从2 0 1 8 年开始下降,2 0 1 8 年、2 0 1 9 年、2 0 2 0 年、2 0 2 1 年分别申请专利4 4 4 项、4 3 6 项、4 4 1 项、4 2 5项。2 0 2 1年专利申请量仅为2 0 1 7 年申请最高点的82.85%。以当前创新主体对知识产权的重视程度，专利申请量的减少直接反映出技术成果产出的下降，值得重视。5对策建议5.1强化科技型中小企业创新能力提升一个区域或一个国家,健康的科技创新体系，科技创新的主体不仅需要具有强大带动能力的大型企业、高校及科研院所，数量众多的科技型中小企业、特别是一定数量的具有强大创新能力“专精特新”也是十分重要的。在“钒”“钛”技术领域攀钢集团及其所属企业、研究机构创新能力十分突出，但科技型中小企业创新是缺位的。从形成分工合作、体系合理的科技创新体系考虑，应着重提升科技型中小企业的创新能力。相比于大型企业或具有政府财政支撑的高校、科研院所，科技型中小企业规模体量小，人才相对乏，抗风险能力差。为此,建议着重研究支持科技型中小企业提升科技创新能力的顶层政策涉及，如改革优化政府性财政资金支出结构，重点向科技型中小企业倾斜，或者针对科技型中小企业资金匮乏、固定资产少的特点，重点将科技金融、科技保险、专利权质押融资、科技创新风险基金等金融支持重点对象放在科技型中小企业上，缓解资金难题，促进提升其创新能力。5.2完善攀钢集团创新带动作用四川省范围内，攀钢集团在“钒”“钛”技术领域的创新龙头地位显著，受益于三线建设时期以来，国家举国体制的投入机制和攀钢集团长期以来技术创新的积累,其创新能力遥遥领先。但这样的创新主体格局当前推动更深层次的创新负面效果也是明显的。原因在于，一是经过长期的技术攻关,中低水平技术难度的技术障碍多数被突破,高难度的技术障碍难以凭借攀钢集团的一已之力攻克。二是攀钢集团经过长期攻关,其创新体制机制已有所固化，决策效率有所降低，灵活性不足。三是作为一家集团,受限于其创新管理决策人的眼界和认知，有其重视的创新重点,而不受其重视的技术环节就难以取得突破。因此,应在充分研究的基础上,建设完善一个以攀钢集团为龙头，以高校、科研院所为组成部分，众多科技型中小企业为补充，攀钢集团引领下形成合理分工协作的有机创新体系。5.3推动形成高价值专利的知识产权创造导向从国家专利法的立法本意上看，授予一个技术方案以专利权，使做出创新的主体在一定期限为独占该技术方案的收益，本质上是为鼓励创新。从创新主体的角度看，获得专利授权的目的也是为了在最大程度上保护创新的结果，从而获得收益。但是随着专利指标在各类评比中的运用，加之专利价值的评价暂时缺乏公认合理的标准，追求专利申请和授权的数量成为一种趋势，但这与专利的本意是背道而驰的。因此，应推动专利工作回到以最大程度保护技术创新成果的轨道上来，以追求专利的高价值为导向。建议建立形成一套以市场运用为核心评价指标的专利价值评价体系，同时在各类的创新评价中，以专利的价值为标准，淡化专利数量。