实务手册-—电梯股份有限公司湖北分公司质量保证体系文件质量保证手册.doc

康力电梯股份有限公司湖北分公司质量保证体系文件 KLHB/SC-2011质 量 保 证 手 册版次：A/0 质量保证手册依据：TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求编制受控状态发放编号 02 编制综合部 审核批准日期2011.12.25日期日期目录0.1 授权代理委托书10.2 前言（ 分公司 简介）.20.3 颁布令40.4 授权令50.5 质量方针60.6 质量目标70.7 质量保证手册说明80.8 引用标准和法规90.9 术语和定义100.10 质量保证手册的管理121. 管理职责142. 质量保证体系文件173. 文件和记录控制194. 合同控制215. 设计控制236. 材料零部件控制267. 作业（工艺）控制288. 焊接控制329. 热处理控制3310. 无损检测控制3311. 理化检验控制3312. 检验与试验控制3413. 设备和检验与试验装置控制3614. 不合格品（项）控制3815. 质量改进与服务3916. 人员培训、考核及管理4317. 其它过程控制4418. 执行特种设备许可制度45附录1 分公司组织机构图 46附录2 分公司质量保证体系（图）.47附录3 质量保证体系控制系统关键岗位人员任命书.48附录4 质量保证体系职能分配表.49附录5 部门职责.50附录6 各级各类人员岗位职责.51附录7 电梯安装改造维修保养过程流程图.58 康力电梯股份有限公司湖北分公司质量保证体系文件 KLHB/SC-2011质 量 保 证 手 册版次：A/0 0.1授权代理委托书康力电梯股份有限公司董事长(法人代表) 王友林 先生,全权委托康力电梯股份有限公司 黄 华 先生负责康力电梯股份有限公司湖北分公司电梯安装改造维修的生产、经营、质量、安全工作（包括依据TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求建立并实施电梯安装改造维修质量保证体系的运行），为康力电梯股份有限公司湖北分公司电梯安装改造维修安全质量第一责任人。康力电梯股份有限公司 董事长： 2011年12月29日 0.2前言（ 公司 简介）康力电梯股份有限公司是一家集设计、开发、制造、销售、安装和维保于一体的现代化专业电梯企业，是中国国内最主要的电梯供应商之一，公司被誉为“中国电梯业的希望和骄傲”。公司产品涵盖多种电梯类别，包括客用电梯、住宅电梯、高速电梯、观光电梯、医用电梯、无机房电梯、载货电梯、液压电梯、汽车梯、家用电梯、杂物电梯、商用自动扶梯、商用自动人行道、公共交通型自动扶梯、室外型自动扶梯、大高度自动扶梯等。康力电梯股份有限公司自1997年成立以来，以打造民族品牌为己任，经过十多年的发展与自主创新，在激烈的市场竞争中迅速发展壮大，产品及技术水平稳步上升，达到了国内的领先水平，有些已达到国际先进水平。国家统计局的数据显示，康力电梯销售额2005年、2006年、2007年、2008年、2009年连续五年在内资企业中排名第一。康力电梯股份有限公司拥有占地面积350，000平方米，建筑面积超过240，000平方米的大型电梯生产基地，堪称国内最大的电梯工业园之一,拥有一座高达95米的电梯专用试验塔，该试验塔被誉为中国电梯的第一高度。公司以技术立企，走“产、学、研”相结合的道路,与国内著名院校、科研机构合作成立了“中国建筑科学研究院建筑机械化研究分院康力电梯研发中心”、“南京工业大学电梯研究室康力电梯测试中心”及“康力电梯-浙江大学院士工作站”，建有江苏省认定的“企业技术中心”,同时正在建设国家级“企业技术中心”。公司具备自主设计、开发及规模生产各类电梯、扶梯系统的实力，不断引领电梯技术发展的新潮流，不断创造出中国电梯业的新奇迹。提升高度16.8米的大高度重载型自动扶梯已经安装在天津财神道；提升速度4米/秒、8台群控的国产电梯已经成功运行在贵阳、长沙、合肥等地的超五星级“世纪金源大饭店”。提升速度7米/秒高速电梯，已经通过了国家电梯检测中心的检测及国家级科技成果鉴定，不久将会落户上海长峰房地产公司的上海“三泾北宅写字楼”、沈阳“龙之梦”项目中，这将会一举打破国内高速电梯被进口品牌垄断的局面，实现国人之梦想。 公司产品还大量出口海外，包括印度尼西亚、马来西亚、韩国、俄罗斯、日本、意大利、西班牙、阿联酋、马耳他、沙特阿拉伯、伊朗、约旦、吉尔吉斯斯坦、南美洲、非洲等二十多个国家和地区。如 “韩国地铁”150余台扶梯、土耳其BSB天桥项目20余台电扶梯、韩国议政府轻电铁10余台扶梯、俄罗斯拉普兰德商贸中心10余台扶梯步道等。康力电梯股份有限公司在发展历程中获得了多项荣誉，如2002年的“人民大会堂全国精品展示金牌”；2003年“江苏省名牌产品” 、“江苏省著名商标”、“江苏省高新技术企业”、“自营进出口企业”，“苏州私营企业科技十强”和“AAA级企业”；2004年通过欧洲CE认证、“重合同守信用企业”；2005年获“中国驰名商标”称号；2006年“全国用户满意产品”、“重点高新技术企业”；2007年“全国守合同重信誉企业”、“自主创新能力十强”；2008年“全国电梯产品质量用户满意产品”、“全国电梯用户满意服务单位”；分公司地址：武汉市江汉区解放大道万松园路特1号创世纪广场A座909-912室 电话：[phone] 传真：[phone] 邮编： 430022 0.3颁 布 令为了提高康力电梯股份有限公司湖北分公司（以下简称“分公司”）电梯安装改造和维修保养质量管理水平，分公司按照TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求，结合分公司实际情况，组织编制了质量保证手册（以下简称“手册”）。本手册阐述了分公司电梯安装改造维修保养质量保证体系的质量方针和质量目标，对分公司的质保体系作了全面的描述，是指导分公司实施质量管理和质量保证的纲领性文件，是分公司质保体系运行的依据，是全体员工的作为规范，也是分公司质量保证能力的证实性文件。本手册符合国家地方和行业有关电梯安装改造和维修保养法规、规范，适合分公司实际情况。适用于分公司所承接的各类各项电梯安装改造和维修保养工程。因此，要求分公司各部门和人员自手册发布之日起，必须严格贯彻执行。本手册自2011年12月29日颁布，2011年12月29日起正式实施。 康力电梯股份有限公司湖北分公司 总经理： 2011年 12月29日 0.4授 权 令我授权分公司 高玉中 先生为我分公司电梯安装改造维修和保养质量保证体系的质量保证工程师，并行使以下权限：1. 确保按TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要素实施和保持分公司质量保证体系所需的过程；2. 定期向分公司经理报告质量保证体系的业绩，包括任何改进的需求；3. 通过宣传、教育、激励等多种形式在全分公司内提高员工满足顾客要求的意识；4. 代表分公司就质量保证体系有关事宜与外部进行联络。 康力电梯股份有限公司湖北分公司 总经理： 2011年 12月 29 日0.5质量方针分公司的质量方针为： 强化科学管理，质量从严把关， 坚持安全第一，确保产品安全， 尽心尽责服务，实现持续改进， 诚信守法经营，确保客户满意。分公司质量方针的内涵为：只有按照所依据的标准要求建立并有效实施质量管理体系，全面遵守法律，法规及其它要求，全员参与，对安装过程实施严格控制，才能使企业的产品质量始终满足要求，达到顾客满意。 通过全面贯彻电梯安装、改造、维修的法规，标准要求和质保体系的有效运行，实现分公司电梯安装、改造、维保全过程各岗位、工序作业的质量控制。以工作质量确保产品、服务质量，以产品、服务质量确保安装、改造和维保电梯的性能安全运行，同时实现安装、改造、维修全过程的安全生产工作。分公司恪守“尽心尽责服务、诚信守法经营”的原则，以满足客户要求和法规要求为己任，通过尽心尽责为客户服务和分公司质量保证体系的持续改进，在持续满足客户和法规要求的过程中，获得更好的市场信誉实现分公司自身的健康发展。 康力电梯股份有限公司湖北分公司 总经理： 2011年 12月 29 日0.6质量目标 分公司为确保电梯安装改造维修质量保证体系的有效运行，确保分公司质量方针的全面贯彻、落实，围绕分公司的质量方针，制定了分公司2011-2013年质量目标为：a) 电梯安装改造维修自检一次合格率98%；b) 报检一次合格率98%；c) 电梯年检一次通过合格率98%；d) 顾客满意率95%，用户投诉处理率98%；e) 重大安全质量责任事故为零。 康力电梯股份有限公司湖北分公司 总经理： 2011年 12月 29日0.7质量保证手册说明0.7.1 本质量保证手册（以下简称手册）是根据特种设备安全监察条例、特种设备安全技术规范TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求和TSG Z0005-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则以及其他相关法律、法规的要求，结合分公司质量管理的实际状况及电梯安装、改造、维修、保养服务（以下简称安装改造维保服务）提供的特点和顾客需要建立的文件化的质量保证体系，阐明了分公司的质量方针、质量目标、组织结构、资源配置，以及从识别顾客要求到安装改造维保服务提供，并通过持续改进，使顾客持续满意的质量保证体系管理和控制的要求,以及分公司执行有关特种设备许可制度的要求。0.7.2 由于分公司资质范围内电梯的安装改造维保服务不涉及 热处理、无损探伤和理化检验等控制过程，故本手册删减了TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求中的第 9、10、11等章节的要求。0.7.3 分公司质量保证体系覆盖的产品为：资质范围内的乘客电梯、载货电梯、液压电梯、杂物电梯、自动扶梯和人行道的安装、改造、维修、保养服务过程。本手册适用于：a) 向顾客证实分公司具有稳定的提供满足顾客要求和适用法律、法规、安全技术规范要求的安装、改造、维修、保养服务的能力；b) 通过对本手册所描述的质量保证体系有效应用，并持续改进体系的过程以及保证符合顾客要求与适用的法律、法规和安全技术规范要求，从而增强顾客满意。0.8引用标准和法规0.8.1 中华人民共和国合同法0.8.2 中华人民共和国产品质量法0.8.3 中华人民共和国安全生产法0.8.4 特种设备安全监察条例0.8.5 上海市电梯安全监察办法0.8.6 特种设备质量监督与监察规定0.8.7 国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定0.8.8 机电类特种设备制造许可规则（试行）国质检锅2003174号0.8.9 机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）国质检锅2003251号0.8.10 TSG Z0004-2008 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求0.8.11 TSG Z0005-2007 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则0.8.12 自动扶梯和自动人行道监督检验规程0.8.13 GB7588-2003 电梯制造与安装安全规范0.8.14 GB10060-2011 电梯安装验收规范0.8.15 GB/T 18775-2002 电梯维修规范0.8.16 GB16899-2011 自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范0.8.17 GB50310-2002电梯工程施工质量验收规范0.8.18 杂物电梯监督检验规程0.8.19 TSG T5001-2009 电梯使用管理与维护保养规则0.8.20 GB25194-2010杂物电梯制造与安装安全规范0.9术语和定义特种设备：指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施。行政许可：是指行政机关根据公民、法人或其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织的总的质量宗旨和方向。质量目标： 在质量方面所追求的目的。质量管理： 在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。质量保证体系：质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任的相互关联或相互作用的一组要素。质量控制：质量管理的一部分，致力于满足质量要求。合格（符合）：满足要求。不合格（不符合）：未满足要求。预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。纠正为消除已发现的不合格所采取的措施。文件：信息及其承载媒体。质量保证手册：规定组织质量管理体系的文件。记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。- 58 -0.10质量保证手册的管理0.10.1 质量保证手册（以下简称“手册”）的编制和批准。0.10.1.1 分公司经理授权质量保证工程师组织，编写手册。0.10.1.2 手册经各部门讨论修改后，报质量保证工程师审核，分公司经理批准后颁布实施。0.10.2 手册的发放0.10.2.1 手册分受控和非受控二类，综合管理部应在手册受控状态处加以标识，并统一编号。0.10.2.2 受控本手册是分公司的质量法规依据和证实，应按照质量保证工程师批准的发放名单，依序号发放并办理签收手续。0.10.2.3 非受控手册是分公司向顾客提供的质量管理和质量保证的证实，当顾客或其他外部人员需用时，需向综合管理部提出书面申请，经质量保证工程师批准后，由综合管理部登记发放。0.10.3 手册的更改0.10.3.1 各部门对手册的更改意见，应以书面形式提交综合管理部，在意见未被采纳批准前，仍按原规定执行。0.10.3.2 当出现下列情况之一时，应考虑手册进行换版。a) 作为手册依据的标准、法规有较大修改时；b) 分公司质量方针调整时；c) 分公司组织机构与质量职能变动较大时；d) 经营环境、产品结构、生产方式发生较大变动时；e) 质量体系审核与管理评审中提出改进要求时；0.10.3.3 综合管理部拟定更改或换版的书面报告，质量保证工程师审核，分公司经理批准后进行。0.10.3.4 质量保证工程师组织原文件编写成员对手册进行修改，修改完后报分公司经理批准。综合管理部负责将受控手册全部收回集中更改（或换页），并予以标识后，发放到原手册持有人。原文/页由综合管理部收回，按“文件控制程序”处理。0.10.3.5 手册换版后，新版发放时，受控旧版同时收回，并由综合管理部加盖“作废”标识。0.10.4 手册的保管0.10.4.1 手册持有者应妥善保管，不得外借、拆散、抽页、污损或随意更改。若手册丢失，应及时报综合管理部，追究责任后方可补发，补发要进行登记，要进行重新编号。手册持有者工作变动，应把手册交回综合管理部。0.10.4.2 手册未经质量保证工程师批准不得复制。0.10.4.3 手册修改或换版时，版次同时更改。手册颁布时为A版，第一次修改为A/1，第一次换版为B版，第二次为C版，同时应更改文件代号中的年度。1 管理职责1.1 质量方针和目标。1.1.1 分公司制定了电梯安装改造维修和保养质量保证体系的质量方针（见本手册）0.4章节）和质量目标（见本手册0.5章节），并经分公司经理批准发布形成了正式文件。1.1.2 分公司质量保证体系的质量方针和目标。a) 符合分公司电梯安装改造维修项目许可范围，特性，突出了以安装改造维保质量，确保电梯安全性能的要求；b) 质量方针体现了对电梯安全性能和安装改造维保质量，持续改进的承诺，指明了分公司质量方向和所追求的目标；c) 综合管理部负责在质量保证工程师领导下，将分公司质量目标实施分解，形成可测量的部门/岗位质量目标；各部门应每季或在内（外）审、管理评审前，对本部门质量目标的实现进行统计、检查，综合管理部负责汇总、统计和跟踪，检查、考核。1.1.3 分公司经理负责阐明分公司质量方针的内涵。质量保证工程师负责质量方针的宣贯，采取宣传、培训等措施，确保各级管理、执行，督查人员全面理解质量方针，并通过体系的有效运行得到全面落实。1.2 质量保证体系组织。 分公司经理根据电梯安装、改造、维修、保养的特性和要求，以及质量保证体系运行的需要，建立了相适应的质量管理组织机构（见手册附录1 分公司组织机构图）和质量保证体系（见手册附录2质量保证体系图），并确保质量保证体系的相关职能机构能独立行使特种设备安全性能的管理职责。1.3 职责权限1.3.1 分公司经理承诺对分公司电梯安装改造维保的安全和质量负责。1.3.2 分公司按TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求的要求规定了各部门的职能和职责（见附录4和附录5），规定了各级人员的职责和权限（见附录6）。1.3.3 分公司经理任命了分公司电梯安装改造维保质量保证体系的质量保证工程师和各质量控制系统责任人员（见附录3）。1.3.4 质量保证工程师应为管理层成员，且具有与电梯专业相关的知识。质量保证工程师不论在其他方面职责如何，还应具有以下方面的职责和权限：a) 建立、实施和保持分公司质量保证体系所需的过程；b) 向分公司经理报告质量保证体系的业绩，包括任何改进的需求；c) 通过宣传、教育、激励等形式在分公司内提高员工满足顾客要求的意识；d) 负责质量保证体系有关事宜的外部联络。1.3.5 分公司经理确保分公司质量控制系统责任人员，最多只能兼任两个管理职责不相关的质量控制系统责任人。1.3.6 分公司明确了各质量系统之间、质量保证工程师与各质量控制系统责任人员之间、各质量控制系统责任人员之间的工作接口控制和协调措施。1.4 管理评审1.4.1 一般情况下，分公司经理负责按策划的时间间隔（一般不超过12个月）主持进行分公司质量保证体系的管理评审会议，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。当出现下列情况之一时，分公司经理应及时组织管理评审：a) 社会要求（适用的法律、法规、环境等）发生重大变化时；b) 安装改造维修标准和顾客要求有重大变化时；c) 分公司性质或组织结构有重大变化时；d) 出现重大质量事故时；e) 顾客投诉连续发生时；f) 发生其他有必要进行管理评审的情况时。1.4.2 管理评审应评价分公司质量保证体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标的适宜性。1.4.3 评审输入综合管理部根据分公司经理的指示负责编制“管理评审计划”，经质量保证工程师审核，分公司经理批准后，提前一周发至各有关部门和人员，“管理评审计划”应包括：时间、参加人员、评审依据、资料准备要求等。各有关部门和人员应按计划的要求准备相关文件和材料，作为管理评审的输入，包括：a) 审核（评审）结果（包括第一方、第二方审核和第三方评审）；b) 顾客的反馈（包括顾客满意、不满意、投诉及意见和建议）；c) 质量保证体系过程的业绩和电梯安装改造维修的符合性；d) 纠正措施和预防措施的实施状况；e) 以往管理评审的跟踪措施；f) 可能影响质量保证体系的变更；g) 对改进的建议。1.4.4 评审输出分公司经理在听取管理评审与会发言和重点议题讨论的基础上，应对分公司电梯安装改造维修就质量保证体系的适宜性、充分性和有效性做出评价，就管理评审的改进措施建议作出决策意见，作为管理评审的输出的依据，并形成管理评审报告。管理评审报告应包括以下内容：a) 质量保证体系及其过程有效性的改进；b) 与顾客要求有关产品和维修服务的改进；c) 资源需求。1.4.5 管理评审会议结束后综合管理部负责起草“管理评审报告”，经分公司经理批准后发放至各部门。各部门在接到管理评审报告后，应按报告的要求实施改进措施。综合管理部协助质量保证工程师监督检查，并将有关信息作为下次管理评审的输入。1.4.6 管理评审的记录（包括：管理评审计划、管理评审报告、各部门汇报材料、会议签到表等）由综合管理部负责保存。1.5 相关文件1.5.1 管理评审控制程序KLHB / CX-01 2 质量保证体系文件 2.1 文件的组成分公司文件化的质量保证体系由以下文件组成：2.1.1 质量保证手册（含质量方针和质量目标）；2.1.2 程序文件（管理制度）； 2.1.3 作业（工艺）文件（如：作业指导书、工艺规程、工艺卡、操作规程等）；2.1.4 记录（表、卡）、质量计划；2.1.5 外来文件：涉及分公司行政许可项目范围内有关法律、法规、安全技术规范、标准等，分供方产品质量证明、资格证明文件。2.2 质量保证手册分公司质量保证手册描述了分公司质量体系文件的结构层次和相互关系，并包含了下列内容：2.2.1 术语和缩写；2.2.2 质量保证体系的适用范围。2.2.3 质量方针和目标；2.2.4 质量保证体系组织及管理职责；2.2.5 质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求。2.3 程序文件（管理制度）分公司按要求编制了质量保证体系的程序文件和管理制度（包括安全、设备、质量和企业管理），所编写的程序文件和管理制度与分公司 质量方针保持了一致，满足了质量保证手册基本要素的要求，符合分公司的实际情况，具有可操作性。2.4 作业（工艺）文件和质量记录按TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求的规定和有关电梯技术规范的要求，分公司编制了许可范围项目内各类电梯安装改造维修和检验方面的作业文件，以满足质量体系实施过程的控制需要。2.5 质量计划（施工组织设计方案或施工方案）2.5.1 分公司技术质量负责人组织工程部、质安部按电梯（包括客、货、液压、杂物电梯,扶梯及自动人行道，以下简称“电梯”）安装合同中客户的要求，以及相关法规、规程、规范的规定要求，编制电梯安装工程项目的施工组织设计方案，具体执行电梯安装过程控制程序。2.5.2 工程部负责按分公司与客户签订的“电梯维修保养合同”，编制分公司年度电梯维保工程计划（一览表）下达各维保班组。必要时（如电梯大修理时）工程部负责编制维修施工方案，具体执行电梯维修保养过程控制程序。2.5.3 上述质量计划均应包括电梯安装维保过程控制内容要求；施工操作要点；施工组织设计方案或维修施工方案的会签和分公司技术质量负责人确认签发等规定，并满足以下要求：a) 能有效控制电梯安装维修过程及交付产品（服务）的安全性能；b) 能依据相关技术标准、法规、规程和质量保证体系进行要求，合理设置控制环节和控制点（包括审核点、见证点、停止点）；c) 满足各类电梯设备受理许可项目特性和分公司实际情况，具有充分的符合性和可操作性。2.6 相关文件2.6.1 电梯安装过程控制程序KLHB /CX-072.6.2 电梯维修保养过程控制程序KLHB /CX-083文件和记录控制3.1 文件控制3.1.1 综合管理部负责编制文件控制程序，在质量保证工程师领导下组织、监督实施。3.1.2 分公司质量保证体系文件除书面形式外，还可包括电子媒体、硬拷贝或它们的组合。分公司质量保证体系文件控制的内容主要有：a) 文件的控制范围包括手册2.1.1-2.1.5全部；b) 各类文件的编制责任部门，审核，批准权限，执行文件控制程序。c) 文件在发布前应得到批准，以确保文件是充分与适宜的；d) 文件在实施过程中应进行评审，以确保质量保证体系文件适宜性、充分性、有效性、协调性和可操作性，对评审中发现的问题应进行修改更新，并再次得到批准。e) 综合管理部负责编制“文件控制清单”，标明文件的现行修订状态，防止使用失效、作废的文件。f) 综合管理部根据文件批准人确定的文件发放范围，确保对质量保证体系有效运行起重要作用的各个场所都能得到相应文件的有效版本；g) 文件的使用部门及使用人对其使用的文件应进行适当保护，以确保其清晰、易于识别和检索；h) 质安部负责识别、收集外来技术文件，确认其有效性，其中安全技术规范、标准必须有正式版本综合管理部控制其分发；i) 作废文件由综合管理部、质安部（外来文件）确认，综合管理部回收并记录，为积累知识或追溯历史，具有保留价值的作废文件，应加盖作废印章，以防止作废文件的非预期使用。j) 作为质量保证体系活动和安装改造维修服务质量证实的质量记录表式应按文件要求实施控制。文件控制的详细要求见文件控制程序。3.2 质量记录3.2.1 综合管理部负责制定记录控制程序，在质量保证工程师领导下组织、监督实施。3.2.2 分公司质量记录的控制范围为：TSG Z0004-2007 质量保证体系基本要素运行所要求的记录，分公司电梯安装改造维修服务实现过程中形成的记录，以及对电梯安装改造维修过程和服务产品监视和测量的记录，以证实分公司电梯安装改造维修服务符合要求和质量保证体系的有效运行。3.2.3 分公司质量记录的控制要求包括：记录的编制，标识、填写、确认、收集、贮存、保护、检索以及保存期限和处置。分公司确保质保体系运行所涉及的部门场所、人员，所使用的相关受控记录（表示）为有效版本。具体实施要求详见记录控制程序。3.3 相关文件3.3.1 文件控制程序KLHB /CX-02 3.3.2 记录控制程序KLHB /CX-034合同控制4.1 分公司综合管理部负责归口管理分公司行政许可范围内所有电梯安装改造和维修保养合同的控制，制定合同评审控制程序。4.2 与电梯安装改造维修服务有关要求的确定,综合管理部负责确定顾客的要求，包括：4.2.1 顾客提出的电梯安装改造维修保养要求；4.2.2 顾客虽然没有明示，但预期和规定的目的所必需的电梯安装改造维修要求；4.2.3 与电梯安装改造维修有关的法律、法规、安全技术规范、标准及技术条件等要求；4.2.4 分公司确定的任何附加要求，包括对顾客的承诺。4.3 与电梯安装改造维修服务有关要求的评审4.3.1 综合管理部负责对电梯安装改造维修服务有关要求的评审，质安部和工程部参加评审。4.3.2 这些要求的评审，应在向顾客做出提供安装改造和维修保养服务承诺之前进行（如在投标、签定合同及合同的更改之前）。评审的方法：a) 一般合同采用传阅方式评审，由综合管理部填写合同评审记录，质安部、工程部会签。b) 对顾客的特殊要求，可采用会议会签的方式予以评审，并形成评审记录；c) 对用户的口头订单或电话订单，在接受前应通过文件（电传等）并得到用户的确认方可评审。4.3.3 通过评审应确保：a) 准确理解顾客的要求包括明示的或隐含的要求和法律法规的要求；b) 任何与以前表述不一致的合同或协议的要求已予以解决；c) 分公司有能力满足这些要求。4.3.4 综合管理部负责形成并保存有关顾客提出的安装改造维修服务要求及评审结果的记录，在评审取得一致意见，报分公司经理批准后，由分公司综合管理部授权人员与顾客签订合同。合同正式文本由综合管理部负责存档。质安部根据合同要求下达 “派工单”，工程部分别组织提供相应的安装改造维修服务。4.3.5 当顾客要求发生变更，涉及相关合同要求的修改时，综合管理部负责按4.3.2条款组织评审，双方确认后，综合管理部应以“信息反馈单”的形式传递到工程部，工程部负责人员应确保相关作业人员知道变更的要求。4.4 顾客沟通4.4.1 综合管理部负责识别并实施与顾客沟通，其主要内容包括：a) 向顾客介绍分公司的安装改造维修服务项目；掌握顾客对安装改造维修服务的要求及分公司对外宣传；b) 解答顾客咨询及签订的合同的处理，包括对其的修改；c) 有效地处理顾客意见反馈，包括顾客的投拆等。4.4.2 沟通可采用走访、座谈等形式进行，将与顾客沟通中获得的信息传递到有关部门，有关部门进行内部协调，并将处理结果反馈至质安部或工程部，必要时，综合管理部应与顾客进行再沟通。4.4.3 综合管理部负责按合同签订情况，检查合同执行情况，并将信息及时反馈给分公司 主管领导及顾客。4.5 相关文件4.5.1 合同评审控制程序KLHB/CX-04。5设计控制5.1 分公司电梯安装改造和维修保养全过程均严格依据顾客（业主）提供的电梯制造厂及土建设计单位的图纸、技术标准、安全技术规范组织现场施工作业，故设计控制仅包括：5.1.1 电梯安装改造或大中修理项目的安装改造（修理）施工方案。5.1.2 电梯安装改造维修工艺过程设计。5.2 职责5.2.1 工程部负责设计控制全过程的实施，包括输入、输出，必须时的验证和更改，以及需要时的确认。5.2.2 质安部负责参与过程/产品检验和试验部分的设计控制。5.2.3 技术负责人负责分公司设计控制所有设计文件（包括输出或更改）的审核、批准，负责组织设计控制必要时的验证和确认。5.3 设计输入5.3.1 电梯安装改造维修过程的设计输入应包括：a) 产品（电梯）的功能、性能要求，业主对安装改造修理的要求；b) 适用的法律、法规、标准、安全技术规范及技术条件等要求；c) 可参照的已往设计控制的信息；d) 顾客和（或）市场反馈的各类涉及电梯安装改造维修的要求；e) 必须明确的其他要求。5.3.2 工程部负责设计输入文件“设计任务书”的编制。技术负责人组织质安部、综合管理部对“设计任务书”进行评审，对其中不