新时期下碳交易对节能减排技术创新的影响分析_王佩瑶.pdf

2 0 2 3年第3期2 0 2 3年3月自工业革命以来，全球变暖问题越来越严重。2 0 1 9年全球C O2浓度已经达到相对最高值，因此当前各国都在探索如何减少碳排放，避免C O2对地球环境造成不可逆转的破坏。近些年来，中国经济取得了快速发展，碳排放总量也在迅速增加，与此同时，越来越多的资源和环境问题涌现，引起了政府和人民的广泛关注1。因此，现阶段发展状况下，建立资源节约型和环境友好型社会迫在眉睫，急需要通过绿色科技创新，促进环保化和低碳化发展，在创造经济价值的同时保护好生态环境。碳交易是为促进全球温室气体减排，减少全球C O2排放所采用的市场机制。碳排放权交易的概念源于2 0世纪9 0年代经济学家提出的排污权交易概念，排污权交易是国家市场经济重要的环境经济政策，美国国家环保局首先将该政策运用于大气污染和河流污染的管理。碳交易是促进节能减排的重要手段，同时也是碳金融的核心。通过政府搭建的碳交易市场对碳配额做好资源配置，实现对碳资产的有效定价。因此，探索碳交易对节能减排技术创新的影响，能让碳交易市场得到进一步完善，向着可持续发展的道路前进。1碳排放权交易的政策机理碳排放权交易的主要内容是通过温室气体减排的方式，将企业在生产过程中的排放和市场交易行为进行结合，通过开放温室气体排放额度，让企业主动实行节能减排，实现节能减排技术的创新。随着碳交易市场的不断发展，企业为了降低成本，就会主动进行创新，应用绿色技术对温室气体进行处理，让自身的碳交易额度能在市场上出售，从减排中获取利润。这从微观角度对绿色技术创新水平有很大的影响，能够让节能减排技术向着产业化方向转变。除此之外，碳交易政策研究主要集中于地区经济、行业绩效以及企业决策方面，对地区绿色技术发展水平涉及较少，无法将碳交易和节能减排技术创新紧密结合，因此研究碳交易对节能减排技术创新的影响，能收稿日期：2022-09-28作者简介：王佩瑶，1994年生，女，河北石家庄人，硕士，助理工程师，主要从事环境管理与咨询方面的工作。新时期下碳交易对节能减排技术创新的影响分析王佩瑶（深圳市生态环境智能管控中心，广东 深圳5 1 8 0 0 0）摘要：2 0 1 1年起，国家开展碳排放权交易试点，2 0 1 7年启动了全国碳排放交易体系，这在很大程度上让企业能深度参与到碳交易中，提高节能减排力度，提升可再生能源利用效率，促进绿色低碳发展。当前中国节能减排创新技术种类多样、政府主导性强、体系丰富，而碳交易市场仍存在着较大的发展空间。为了为碳交易市场更好地建设做理论铺垫，针对碳交易对节能减排技术创新的影响进行分析，并从提高科研投入、提升市场需求、构建影响路径三方面，明确了影响方式。关键词：碳交易；节能减排技术；创新；影响方式中图分类号：X 1 9 6；F 8 3 2.5文献标志码：A文章编号：2 0 9 5-0 8 0 2-(2 0 2 3)0 3-0 1 0 3-0 3Impact of Carbon Trading on Technology Innovation of Energy Conservation and EmissionReduction in New EraWANG Peiyao(Shenzhen Ecological Environment Intelligent Control Center,Shenzhen 518000,Guangdong,China)Abstract:Since 2011,China has carried out carbon emission trading pilot projects,and launched the national carbon emissiontrading system in 2017,which allows enterprises to deeply participate in carbon trading to a large extent,improve energyconservation and emission reduction,improve the efficiency of renewable energy utilization,and promote green and low-carbondevelopment.At present,China has a variety of innovative technologies for energy conservation and emission reduction,stronggovernment leadership and rich systems,while the carbon trading market still has a large space for development.In order to pavethe way for the better construction of the carbon trading market,this paper analyzed the impact of carbon trading on thetechnology innovation of energy conservation and emission reduction,and clarified the impact ways from three aspects:improvingscientific research investment,enhancing market demand,and building the impact path.Key words:carbon trading;energy conservation and emission reduction technology;innovation;impact way（总第2 1 0期）节能减排1 0 3 DOI:10.16643/ki.14-1360/td.2023.03.0322 0 2 3年第3期2 0 2 3年3月为碳排放收费政策以及碳交易市场提供相应的理论参考，同时也能够让企业积极投身于碳交易市场当中，做好碳排放权交易，为节能减排以及新能源的开发和利用提供重要的理论依据。2中国碳交易与节能减排技术创新的现状2.1碳交易的现状现阶段，碳排放权交易制度是碳金融的关键内容，强制执行碳减排政策有助于使碳排放权逐渐成为一种资产2。在碳交易过程中，碳资产是一种金融性资产，对节能减排工作发挥着非常重要的作用，将国家、法律、金融和市场进行了有机联系。当前中国碳交易主要进行现货交易，金融类产品尚未形成主流。因此，想要让碳金融市场能够充分发挥作用，需要首先明确碳交易市场发展的情况，研究碳交易对节能减排技术创新影响的背景情况，以探寻低碳发展、节能减排的新方式。2.2碳交易的种类中国碳交易市场主要分为三种项目，分别是C D M（C le a nD e v e lo p m e n tm eM e c h a n is m，清洁发展机制）、C C E R（C h in aC e rtifie dE m is s io nR e d u c tio n，国家核证自愿减排量）以及碳排放权配额交易。其中C D M 已经不再应用，现阶段围绕碳交易的研究对象主要是C C E R项目以及碳排放权配额交易项目。C C E R 项目是指自愿减排量项目，该项目在运行过程中有着极严格的准入限制，包括准入地域、准入类型、准入比例等。现阶段该模式的发展尚不完备，前景尚不明朗，需要对准入量做好有效设置。2 0 1 7年中华人民共和国国家发展和改革委员会暂停了备案，但是C C E R项目审定的具体数量却出现了明显提升。碳排放权配额交易项目采取高度自治、因地制宜的原则，但因为各地区的经济发展差异较大，所以市场表现也存在极大的差异。碳配额存在较大的价格波动，并且碳交易主要内容为现货，而不是国际上主流的期货交易形式，因此产品的丰富性相对较差，一级市场的发展速度缓慢，容易对配额分配的问题有所忽略。2.3碳交易市场的特征中国碳交易市场由8个试点城市构成，各试点根据地区实际情况，因地制宜地制定本土化的政策；每个试点的碳分配模式、各模式占据的比例、分配方法、交易方式等均有所不同。从配额上来看，大多数试点都允许机构或个人进行碳投资，碳交易市场非常活跃的发达城市采用有偿无偿相结合的方式，而经济尚不发达的地区则采用免费发放的方式。2.4节能减排技术的创新状况节能减排技术创新是绿色技术创新中的重要构成部分，以减少温室气体排放为主要目标，现阶段有以下相关特点。a)结构层面，节能减排技术的种类多样，包含环境监测、新能源汽车、汽车尾气净化、太阳能等技术；b)动力层面，政府有着极强的主导性，政府通过相关的创新计划和政策，引导节能减排技术创新；c)体系层面，节能减排技术有着丰富的体系，政府、企业、高校之间的联动能帮助节能减排技术实现长远发展，达到市场化和产业化的有机融合。3碳交易市场当前存在的不足碳交易市场已经发展多年，如今完善程度已经大幅提升，但是仍旧存在很多方面的问题需要解决。3.1宏观顶层设计不健全碳排放权交易市场的顶层机构是国家应对气候变化及节能减排工作领导小组。碳交易更多来讲是一种市场化的手段，是一种促进节能减排的金融工具，因此存在着较大的监管方面的风险。从机构来看，碳交易需要受到证监会的多重管理。从其他国家发展的经验可以看出，现货交易是碳交易的初级阶段，最终需要发展成为碳期货等碳金融产品2。这是由于碳金融能够予以投资者较为稳定的价格预期，同时可以降低法律风险，及时对市场信号做出反应。从机构方面来看，发展碳金融产品依然有着较大的困难，相关交易管理及风险管控等配套制度的科学规范性和金融特性有待加强。3.2全国性市场体系不完善2 0 1 1年1 0月，碳排放权交易试点在北京、上海、天津、重庆、湖北、广东及深圳七省市开展；2 0 1 6年1 2月2 2日，福建省作为国内第8个碳排放权交易试点启动碳排放权交易市场。在此期间，政府一直在推进全国碳排放权交易的建设工作。2 0 2 1年7月1 6日，全国碳排放权交易市场正式启动上线交易。由于各地区碳交易试点的配套制度与标准的差异性较大，全国统一碳市场的建设必然会面临配额继承、分配规则、交易形式等问题。这是一个复杂艰巨的系统性工程，协调周期冗长，利益关系复杂。目前全国性碳排放和碳交易数据尚未调整，中央、地方政府和企业间存在信息割裂现象，对高排放行业的实际情况覆盖不完全，各级碳交易市场碳配额机制不统一，将直接影响碳交易市场的有序运行，全国性市场体系的具体发展前景尚不明朗。3.3碳交易市场运行效率不高从政府角度来看，虽然在减污降碳协同增效方面具备丰富的管理经验，但是难免存在对行政命令的路径依赖，在市场化运作上欠缺相关的专业能力和专业1 0 4 2 0 2 3年第3期2 0 2 3年3月技术人才。从企业角度来看，目前碳交易市场的主体多为大型资源企业以及国有能源企业，面临国家设立的较严格的价格管制，这在一定程度上降低了企业碳排放权交易的积极性。此外，大量进行碳交易的企业并未专门设立针对碳交易市场的管理部门，其碳资产管理能力有待加强，缺乏金融与管理方面的专业性，这对碳交易市场的深入发展有一定的负面影响。从碳交易市场角度来看，碳金融类产品种类虽然丰富，但是其宣传价值高于实际价值，有着较强的试验性以及不可持续性，缺乏常态化的市场行为。这主要是由于国家碳交易市场和金融市场之间缺乏有效的结合和互动，并且传统金融机构中碳金融人才较为欠缺，对碳金融市场的了解不足，缺乏专业性的研究。这导致碳交易产品的价格具有极大的波动性，价格难以确定，碳金融产品专业化有限，具有较高的发展风险，进而导致相关领域市场主体不敢随意进入碳金融领域。此外，由于碳交易数据的透明度较低，缺乏标准化的核算方式，数据的获取质量难以提高，造成市场主体对于交易价格、交易配额等具体交易数据缺乏共识，这对碳交易市场健康发展非常不利3。4碳交易对节能减排技术创新的影响方式4.1提高科研投入一般情况下，参与碳交易的企业对排污成本有着一定的要求。企业借助节能减排技术进行创新，能够减少对通过发放或拍卖所获得的配额的使用，在碳交易市场上就能够通过出售配额而产生节能减排利润，也能让高排放企业改变生产模式从而减少对碳配额的购买。减排收益除了经济收益之外，还包括了社会效益以及企业形象收益，当减排收益比节能减排技术创新以及购买碳排放配额的成本更高时，就能够推动企业主动进行创新技术研发，推动节能减排技术的创新发展。企业在进行碳交易之前，如果它节能减排方面的技术研发有着较高的边际成本，就会选择到市场上购买配额。这些资金会进入一些创新边际成本较低的行业，使得这些行业能够拥有更加充足的技术经费，从而促进行业节能减排的技术创新。此外，有些企业会选择从高校以及科研机构购买节能减排技术的使用专利，这种情况下，研究者就能够获得收益，从而能够将更多的资金投入到科研创新当中。4.2提升市场需求现阶段，气候问题是全球最为关注的议题之一，绿色低碳发展已经成为了全人类共识。世界各国在推行节能减排技术，公众绿色消费的意识也在逐渐觉醒，节能减排产品需求量不断增加。因此，从宏观市场层面来看，环境规制会通过增加市场对节能环保产品的需求，对企业节能减排供给产生良性影响，从而提高碳交易活跃度4。4.3构建影响路径环境压力以及政策压力使得碳排放权的购买方需要通过支付资金获得配额，或者通过购买技术的方式让企业实现技术转型与碳减排。在利益驱动之下，创新收益比创新成本更高的企业将成为碳交易市场上碳排放权的卖方，通过出售节能减排节省下来的碳排放量获得更多现金流，或者直接将节能减排创新技术进行出售，从而获取利益。因此，在固定碳交易配额的基础上，这种碳排放权交易的方式能够推动出售碳排放权的企业进行节能减排技术创新，并通过创新获取更高的收益。除了实际参与生产的企业之外，高校、实验室、科研机构、个人等实体都能够进行节能减排技术的创新，通过出售技术获取较高的收益。总体来看，碳交易能够通过上述影响路径影响节能减排技术创新5。由此可见，全国碳交易市场的建立对国家节能减排技术的创新有着非常积极的影响。节能减排技术的创新工作并非是独立的，而是具有很强的综合性和泛用性，不是单独某个独立变量所决定的，是由诸多因素综合发挥作用。因此在碳交易过程中，围绕节能技术进行创新时要对以往情况进行回顾，从研发水平、教育水平和资金支持等多方面来帮助整个技术进行创新。5结语碳交易市场运行规律对于节能减排技术创新有着突出的作用，能够帮助整体碳交易从试点朝着全国方向迈进。在经营碳交易市场的过程中，需要对碳排放的配额做好精准管理，明确碳交易的产权，提升企业碳交易的动力，提高对碳资产的管理能力，帮助整个市场朝着透明化、公开化方向进步。优化碳交易市场运行效率能提高企业等实体的创新收益，提升整体创新能力，形成一个良性的市场循环机制，让节能减排技术越来越具有生命力。参考文献：1 单良，骆亚卓，廖翠程，等.国内外碳交易实践及对我国建筑业碳市场建设的启示 J.建筑经济，2021，42(9)：5-9.2 苏亚欣.融入碳交易的公共建筑 EPC 项目运作模式设计及应用 J.建筑经济，2021，42(1)：106-111.3 胡舵.碳交易对节能减排技术创新的影响 D.长春：吉林大学，2020.4 刘沅亮.碳交易视角下公共建筑碳减排潜力研究 D.南昌：江西财经大学，2020.5 赵劲松.环境规制、产业集聚与节能减排技术创新 D.合肥：合肥工业大学，2020.（编辑：高志凤）王佩瑶：新时期下碳交易对节能减排技术创新的影响分析1 0 5