异常管理办法--.doc

XXXXX有限公司 文件编号-WI-GRM-05版本/版次A/0管理部门总经办异常管理办法 页 码7/7. 1.0、目的：为能有效对公司内、外部工作过程中的（异常）事件情况做好事先预防、事中及时处理和事后改善确认的相关工作，明确各职能部门异常管理的职责权限及处理机制；特制定本办法。2 . 0、适应范围： XXXX有限公司（包括各分公司、销售办事处）3 . 0、定义： 异常：指除本公司规定（应急、紧急事件）外的一切活动过程中出现停止、干扰、错误、延迟或造成与标准值偏差的任何情形，由此造成正常工作（干扰、延误、停止、错误）等推进进度的事件，称为异常事件。以下简称（异常）4 . 0、相关职能： 4.1 总经办负责该管理办法的修订、审核、批准及运行稽查与考核工作。 4.2 行政部负责该管理办法的拟定起草，培训宣导与执行监督工作。并履行本部门对应职责 4.3 其它部门、单位、分公司负责该管理办法的执行工作，并有权建议、参与该管理办法的修订工作。4.4 各部门、单位、分公司负责人都有责任对该管理办法宣导、培训、实施执行和落底检查工作， 4.5 各部门、单位、分公司负责人都有责任负责管理发生在本部门、单位、分公司的（异常），并有效组织（异常）及时排除，尽可能减少（异常）造成的损失或影响。 4.6 各部门、单位、分公司负责人都有责任和义务配合其它部门、单位、分公司负责人完成（异常）处理工作。 4.7 各部门、单位、分公司都有权考评其它部门、单位、分公司对其该管理办法的执行状况和（异常）处理配合进度状况，并对不按期配合处理（异常）的部门、单位、分公司或个人可随时进行直接投诉至总经办处理。5 . 0、管理机制： 异常处理机制原则：谁管理谁负责、谁负责谁管理、本公司异常事件管理机制小组构成：各部门或各环节负责人构成，谁管理谁负责：指按（异常）发生环节定位，当（异常）发生在那个环节部门，该部门负责人就是该（异常）的负责者，负责组织、主导、推进、管理该（异常）的处理工作；不论（异常）造成因素，只讲(异常)处理工作。谁负责谁管理：指（异常）负责者在组织推进处理该（异常）过程中，有权通知、限期要求、安排会议、现场确认等一切关系该（异常）解决处理的相关部门及人员事项，直至该（异常）处理完结确认OK，方可终止其权限。不论部门之分，不论职务之分，只讲（异常）处理工作6 . 0、异常类别： 该（异常）分为：生产异常、质量异常、工作异常、其它异常 四大类。 生产异常：包括（材料问题、前工序断料、停电、设备故障、进度延迟、包装或标示出错）等均归属于生产异常。 质量异常：包括（制程检验、进料检验、出货检验、测试检验、客户投诉、客户退货、售后分析）等均归属于质量异常。 工作异常：包括（笔下出错、信息传递出错、计划出错、资料出错、沟通出错、流程执行出错、其它失误）等均归属于工作异常。 其它异常：包括偶发性问题和例外性问题等，不包含在生产异常和质量异常及工作异常范围内的所有问题均归属于其它异常。7 . 0异常责任判定： 7.1研发部责任： 7.1.1 新产品资料错误、资料内容不完善发出或误导产生后果异常事件 7.1.2 新样品资料错误、资料内容不完整发出或误导产生后果异常事件 7.1.3 （异常）事件中与技术或工艺标准有关的判定和协同解决事件 7.1.4 新品或样品交付后工序延迟或未按排期完成事件 7.1.5 产品与材料检测标准的制定与异常判定事件 7.1.6 本部门环节发生的（异常）事件 7.2质检部责任： 7.2.1 进料、制程过程、出货检验错误放行事件 7.2.2 材料、产品检测延误、延迟或检测标准错误事件 7.2.3 被检测材料、产品在后工序使用不合格事件 7.2.4 检测、检验数据记录笔误发行产生异常事件 7.2.5 本部门环节发生的（异常）事件 7.3资材部责任： 7.3.1 收、发、物料和材料及产品错误发行产生异常事件 7.3.2 系统账务记载错误事件或盘点账物错误事件 7.3.3 物料、产品仓储信息资料或信息反馈错误事件 7.3.4 收、发、物料和材料及产品延误事件 7.3.5 系统库存做账期限延误或漏做事件 7.3.6 本部门环节发生的（异常）事件 7.4行政部责任： 7.4.1 订单信息传递与交期异常事件 7.4.2 出货安排与快递及物流异常事件 7.4.3 设备、设施维修、维护异常事件 7.4.4 关系工作异常和其它异常事件7.4.5 本部门环节发生的（异常）事件 7.5采购部责任：7.5.1 采购进度延迟异常事件7.5.2 采购物料质量异常事件7.5.3 工作异常和其它异常事件7.5.4本部门环节发生的（异常）事件 7.6生产部责任：7.6.1 订单或样品交期延误事件7.6.2 投用或入库错材料或名称等事件7.6.3 操作过失或异常事件7.6.4 设备损坏或保养异常事件7.6.5 关系工作和其它异常事件7.6.6 本部门环节发生的（异常）事件 7.7财务部责任：7.7.1 工作异常和其它异常事件7.7.2本部门发生的（异常）事件 7.8总经办责任： 7.8.1工作异常和其它异常事件 7.8.2 本部门发生的（异常）事件8.0 处理制度： 8.1 各部门负责人都是担当发生在本部门范围内（异常）事件处理的组织负责者；也就是说是该环节（异常）事件的领导者，有权组织（异常）关系部门及人员会议解决、有权要求相关人员或部门现场确认解决、有权要求责任部门限期处理完成该（异常）事件、有权口头、书面知会关系部门（异常）事件，并要求恢复和改善。 8.2 为不影响正常工作和进度，当（异常）事件发生时，首先该部门自行解决排除和现场临时对应处理，在本部门确认无法当场自行排除解决时，根据确定（异常）的严重性和急迫性决定临时处理方式（电话处理、会议处理、现场确认处理、停工处理等）。 8.3 异常事件发生时，本部门无论采用任何处理方式，均得填写异常事件处理跟踪表并按（异常）对应责任部门分发此异常事件处理跟踪表到各关系部门，各部门收到任何部门发行的异常事件处理跟踪表务必按期处理完成，并检讨分析造成原因及改善预防对策。 8.4 发出异常事件处理跟踪表部门需跟进此表单的处理回复进度状况，并按期追回此表单验证确认处理结果状况，并有效保存本部门发出的异常事件处理跟踪表以便验证确认异常事件改善的彻底性和复发性。 8.5 各部门务必保留接受到的异常事件处理跟踪表，确保定期做本部门改善事件核查验证工作，做到预防问题的再现性与永久改善性。 8.6 当（异常）处理单发出发生“对机”问题或处理方案无法决策和涉及到公司流程、制度、变革及投资等问题时，此异常事件处理跟踪表由发出部门将责任部门回复处理对策上交总办（总经理）审核，紧急问题异常临时请示或会议解决。9.0 改善措施的审核、实施与考核： 9.1 改善措施由对应责任部门分析提供，如改善对策需要多个部门共同实施完成的，由对应各部门共同评估审核与共同相互配合实施完成， 9.2 改善对策无需涉及到公司整体流程、制度、策略及投资时，由责任部门负责人审核完成，涉及到多个部门时由各部门负责人会签评审完成。 9.3 当改善对策涉及到公司整体管理流程、制度、策略及投资等问题时，将此对策由责任部门负责人上报总经理批准后，方可实施改善对策。 9.4 在改善对策涉及到多个部门共同决策与实施时出现意见分歧或“对机”问题时，由责任第一部门负责人或提供对策部门负责人上报总经理审核批准对策实施 9.5 改善对策实施后的效果验证由异常发生部门确认结果，并提交改善后数据资料依据；对改善对策实施不彻底和问题处理不彻底等问题需记入责任部门负责人绩效考核扣分处理，每次扣3分，一次累计扣分处理 9.6 对（异常）处理过程延误或不及时按期处理（异常）和不配合其它部门处理（异常）事件者扣该部门负责人绩效考核积分，每次扣2分，一次累计扣分处理，态度恶化者或情况严重者可直接上报总经理10.异常事件处理流程图：异常事件本部门临时处理 现场协调责任部门处理本部门发行异常事件处理跟踪表 NG OK NG责任部门分析原因恢复正常工作异常事件处理跟踪表存档管理对策实施现场对策定着会议对策定着验证处理事后考核记录 OK NG 11附件： 异常事件处理跟踪表合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用文件中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责