生产异常管理办法.doc

XXXX有限公司
文件编号
Q/XX01-3-ZJ02-2017
版 本
01
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年 月 日
生产异常管理办法
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第 13 页 共 14 页

XXXX有限公司

生产异常管理办法

制度规范
流程管控
执行到位
考核评比

文件编号：
Q/XX01-3-ZJB02-2017

文件版本：
1

生效日期：
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1. 目的：
1.1采取适当措施，有效解决生产过程中发生的品质异常问题，
1.2针对发生的品质异常问题进行责任和执行部门归属划分,
1.3确保生产过程中品质异常问题快速处理，提高生产效率，特制订本管理规定。 
2.适用范围: 适用于公司生产部各车间所发生的生产异常。
3.分类、定义、责任部门：在生产现场，异常包括但不限于下表中的8大类。 
序
生产异常类别
定义
责任部门
1
计划异常
生产计划临时变更或安排失误等异常。
PMC部
2
物料异常
物料供应不及（断料）、物料质量有问题等异常。
PMC部仓库/品保部
3
设备异常
设备、工装不足或有故障等异常。
工程技术部
4
质量异常
制程中出现的质量问题等异常。
品保部
5
产品异常
产品设计、工艺流程或其他技术问题等异常。
工程技术部/品保部/生产部
6
水电异常
水、气、电系统出现的异常。
工程技术部
7
工时异常
因上述异常导致的待工、返工、加班等。
生产部
8
安全异常
因安全隐患、安全事故导致的异常。
生产部
4. 异常处理流程：
4.1在生产的相应节点设置生产异常报警装置，采用红、黄、绿三色声光报警，设置办法见下表：
序
部门/车间
报警点设置位
说明
1
机加工车间
工作岗位
按岗位逐个设置
2
大炉车间
工作岗位
按岗位逐个设置
3
钣焊车间
工作岗位
按岗位逐个设置
4
组装计件
工作岗位
按岗位逐个设置
5
组装线
生产线
按岗位逐个设置
6
PMC仓库
仓库
按岗位逐个设置

4.1.1 生产异常发现人可分为3类：
（1） 生产车间：作业员/班组长/车间主任；
（2） 责任部门责任人：IE/PE/QE；
（3） 责任部门负责人：生产部/工程技术部/品保部的部门负责人。
4.2异常报警流程：
4.2.1发现人为作业员/班组长/车间主任的报警流程：
流程
权责部门/人员
动作
重要说明
表单输出
①红灯闪烁，报警声响

发现人
（作业员、班组长）
1.发现人按下红色报警按钮后，通报班组长和车间主任。
表明生产异常已发生并持续10分钟。

②红灯灭、报警声消除

车间主任
2.车间主任、IE/PE/QE到达现场，车间主任按下报警声控按钮消除报警声。
表明生产异常处理流程启动。

③黄灯闪烁

车间主任
3.车间主任：首先按下红色按钮，熄灭红灯；再按下黄色按钮黄灯闪烁。
表明临时解决方案启动执行，生产恢复

④绿灯亮

车间主任
车间主任首先按下黄色按钮，熄灭黄灯；再按下绿色按钮，绿灯常亮。
表明长期解决方案生效，生产正常进行，
《生产异常报告单》

4.2.2发现人为IE/PE/QE，在生产车间巡视时发现异常报警流程：
流程
权责部门/人员
动作
重要说明
表单输出
①红灯闪烁，报警声响

发现人
1.发现人按下红色报警按钮后，再通报班组长和车间主任。
表明生产异常已发生并持续10分钟。

②红灯闪烁，报警声响

发现人
2.车间主任、IE/PE/QE到达现场，发现人按下报警声控按钮消除报警声。
表明生产异常处理流程启动。

③黄灯闪烁

发现人
3.发现人：首先按下红色按钮，熄灭红灯，再按下黄色按钮，黄灯闪烁。
表明临时解决方案启动执行，生产恢复

④绿灯亮

发现人
4.发现人首先按下黄色按钮，熄灭黄灯；再按下绿色按钮，绿灯常亮。
表明长期解决方案生效，生产正常进行，
《生产异常报告单》

4.2.3发现人为生产部/工程技术部/品保部的部门负责人，在生产车间巡视时发现异常并报警流程
流程
权责部门
/人员
动作
重要说明
表单输出
①红灯闪烁，报警声响

发现人
1.发现人按下红色报警按钮后，再通报班组长和车间主任。
表明生产异常已发生并持续10分钟。

②红灯灭、报警声消除。

发现人
2.车间主任、IE/PE/QE到达现场，发现人按下报警声控按钮消除报警声。
表明生产异常处理流程启动。

③黄灯闪烁

发现人
3.发现人：首先按下红色按钮，熄灭红灯，再按下黄色按钮，黄灯闪烁。
表明临时解决方案启动执行，生产恢复

④绿灯亮

发现人
4.发现人首先按下黄色按钮，熄灭黄灯；再按下绿色按钮，绿灯常亮。
表明长期解决方案生效，生产正常进行，
《生产异常报告单》
4.3 生产异常汇报时间流程和时限：
流程图
时限
责任人员
重要说明
①发现人发现异常

异常发生并持续10分钟后
发现人
1.发现人确认异常发生。
②报告班组长

5分钟内
发现人
2.异常发生并持续10分钟后，在5分钟以内通知班组长和车间主任。 
③报告车间主任、IE/PE/QE及其负责人

10分钟内
班组长
3.班组长和车间主任通知QE/IE/PE及工程技术部/品保部负责人10分钟内到达异常现场
④报告总经理助理、总经理

30分钟
车间主任或主管
异常确认发生后30分钟内，车间主任或部门主管通知总经理助理、总经理
4.4 特别说明：
(1) 发生生产异常，即有异常工时发生，时间在10分钟以上时，必须填具《生产异常报告单》。（《生产异常报告单》见附件1。）
(2) 相关部门在接到《生产异常报告单》后应立即去现场了解情况，并分以下情况进行处理：
序
异常类别
责任部门
处理措施
1
品质异常
品保部
由品保部负责主导对异常情况进行分析及处理的，必要时组织相关部门开会讨论解决；
2
设备异常
工程技术部
由车间设备维护人员或与相关人员一起对设备进行维修，维修完成后由生产车间责任人签署维修结果；
3
物料异常
PMC部
由PMC部根据实际情况，调整生产计划，必要时组织相关部门开会讨论解决。
4
转产
生产部
如果出现严重异常时生产部车间主任应根据事故解决的可能性作出转产的决定；
5
调整生产计划
生产部/PMC部
5.1 对可能影响生产进度的情况，由车间主任在异常发生后需以电话通知或在《生产异常报告单》注明知会PMC部，
5.2 PMC部应按实际情况采取应急措施调整生产计划，对受影响交货的订单需及时通知销售部。
6
异常处理结束后
相应部门负责人
6.1由生产部印发《生产异常报告单》给相应部门，
6.2各负责人必须在承诺的时间内完成各部门应完成的事项。
7
生产恢复正常后：
工程技术部品保部、PMC部
7.工程技术部应会同质控部、PMC部应对异常问题在五个工作日内进行深层次的原因分析，并制定长期有效的预防措施，杜绝同样异常的再次发生。
备注：
1.车间主任、IE/PE/QE等责任单位管理人员接到电话时,如遇外出或其他原因不能处理,需指定委托人立即处理。
2.所有过程中，各相关人员接到异常时，需立即反应，并给予明确答复，回答不能模棱两可，推拖甚至拒绝。
4.5 异常处理流程图：
流程
权责
部门
重要说明
表单输出
发现异常，通报车间主任

发现人
1.发现人发现异常，按下红色报警按钮后，立即通报车间主任（或部门主管）；

直接上级立即通知责任单位相关人员
OK

车间主任
2.1直接上级（车间主任、主管）10分钟内确认异常发生，确认异常，立即停产；
2.2通知工程技术部、品保部等责任单位人员和负责人，前来研究对策，加以处理；

相关人员及部门负责人到场：
分析原因，给出临时解决方案 
OK

车间主任
IE、PE
ME、QE
3. QE/IE/PE及责任单位的负责人到达现场后：
3.1 立即对所发异常按照“人机料法环”五个方面进行调查分析，查找异常原因；
3.2 立即判断出问题的严重程度和其可能的影响程度，如事态严重由工程技术部召开现场会并汇报上级领导；

临时解决方案确认并执行、落实相关部门处理责任。
OK

品保、工程技术、
生产的部门负责人
4. 相关部门负责人找出发生异常的原因
4.1立即采取临时解决方案，消除异常，防止事态继续扩大；
4.2落实相关参与处理部门责任。

异常未解决前，已制品及在制品判定、标识、隔离、处理
NG
OK

品保
工程技术
生产
的负责人
5.1生产部组织工程技术部、品保部对已制品、在制品进行判定，同时填写不合格品评审单，按照《不合格品控制程序》执行；
5.2在异常未解决前生产线应停止生产，所有在制品、已制品需做好状态标识并隔离，如分析可能影响之前入库产品品质时，需对库存品一并进行处理；
<不合格品评审单>
异常排除后，首件检验合格后恢复生产

生产部
品保部
6.在异常处理完后，生产部可恢复正常生产，在生产前需执行首件检验后方能进行批量作业；
<首次检验记录>
异常排除后，填报生产异常报告单
OK
OK

生产部
责任部门
7.异常排除后，以防止异常重复发生：
7.1由生产部记录异常损失工时、填写“生产异常报告单”(一式四联)并转给责任部门；
7.2责任人填写异常处理的长期解决方案，并将《生产异常报告单》反馈生产部；
7.3生产部接到《生产异常报告单》后：一联报送责任部门，一联报送PMC,一联报送财务部，一联自存；
<异常工时申请表>、<生产异常报告单>

PMC统计汇总异常损失金额（工时）
OK

PMC
8.PMC汇总异常工时及损失金额。
最终解决对策的执行结果跟踪验证
OK

品保部
9.品保部对责任部门和执行部门最终解决方案的执行结果进行追踪验证，并签署最终验证结果
签署处理意见及各部门会签。

责任部门
生产部
总助
10.根据品保部的验证结果，责任部门负责人、生产部负责人、总助签署异常处理意见。

结案

相关部门财务部
11.1各关联部门负责人在单上签署会签意见，异常结案。
11.2财务部负责损失金额的扣罚。
5.相关规定 
5.1库存品异常处理 
序
类别
责任部门
主导工作内容
1
库存品超过规定的储存期限需要重新测试的
品保部
负责全面的检验测量工作
2
库存品超过规定的储存期限需要重翻新包装的
生产部
负责全面的翻新工作；
3
因客户订单要求或工程更改需对库存品进行更改出货的
工程技术部
负责全面的更改工作，生产、品保部门安排相应的人员协助。

5.2在制品异常处理 
序
类别
责任部门
主导工作内容
1
在制品品质异常按异常报告处理，正常情况下
工程技术部
分析具体原因和提出改善对策，
2
生产部
在工程技术部的指导下安排人员执行相关对策
3
品保部
负责监督并验证对策的有效性
4
相关部门
如遇特殊情况临时由相关部门协商处理。

5.3试产品异常处理 
序
类别
责任部门
主导工作内容
1
产品试产发生的异常
工程技术部
主导与相关部门协商解决
2
产品试产发生的异常在处理问题的过程中若需要更改
工程技术部
负责完成，并出具相应的试产报告，若需要人力协助与生产部协商解决，品保部负责相应的检测工作。

5.4 异常工时处理，参照《异常工时管理规定》执行。

6.责任划分及处理： 
6.1供应商的责任除考核采购仓库或相关内部责任部门外，还需:
6.1.1列入对供应商的评价报告中，必要时应依损失工时向供应商索赔；
6.1.2损失索赔金额的计算：按质量协议书相关条款执行； 
6.2责任划分及处罚:
6.2.1 异常发生原因责任划分及处罚：
（1） 工程技术部：
序
异常责任归属判定标准
责任组别
周期
单位
处罚金额
1
未及时确认零件样品；
PE
月
元/次

2
设计错误或疏忽；
PE
月
元/次

3
设计临时变更；
PE
月
元/次

4
设计资料未及时完成；.
PE
月
元/次

5
设计需要修改，设计人员未得到相关负责人的确认就安排生产；
PE
月
元/次

6
生产线发生的异常问题，未能在规定的时间内分析出原因和制定临时/永久的改善对策，解决异常问题的时效性差，造成等待或停工；
IE/PE
月
元/次

7
BOM清单不完善；
PE
月
元/次

8
作业指导书不齐全；
PE
月
元/次

9
制定的工艺流程不完整；
IE
月
元/次

10
作业标准工时不合理；
IE
月
元/次

11
技术变更失误；
PE
月
元/次

12
未作工装夹具或工装夹具设计不合理；其他因设计开发原因导致的异常；.
IE
月
元/次

（2） PMC（生管）部（含采购、仓库）：
序
异常责任归属判定标准
责任组别
周期
单位
处罚金额
1
生产计划日程安排错误
PC
月
元/次

2
临时变换生产安排、
PC
月
元/次

3
生产计划变更未及时通知相关部门
PC
月
元/次

4
物料进货计划错误造成物料断料而停工
MC
月
元/次

5
物料领料错误造成物料断料而停工
MC
月
元/次

6
其他因生产安排或物料计划而导致的异常。
MC
月
元/次

7
采购下单太迟导致断料
采购
月
元/次

8
进料不全导致缺料
采购
月
元/次

6
进料品质不合格
采购
月
元/次

10
厂商未进货或进错物料
采购
月
元/次

10
未下单采购
采购
月
元/次

11
虚报到货信息
采购
月
元/次

12
其他因采购业务疏忽所致的异常。
采购
月
元/次

13
料账错误
仓库
月
元/次

14
备料不全
仓库
月
元/次

15
物料查找时间太长
仓库
月
元/次

16
未及时点收供应商进料
仓库
月
元/次

17
物料发放错误
仓库
月
元/次

18
其他因仓储工作疏忽所致的异常
仓库
月
元/次

（3） 品保部
序
异常责任归属判定标准
责任组别
周期
单位
处罚金额
1
未按照检验标准、规范作业；
IQC
月
元/次

2
进料检验合格，但实际上不良率明显超过约定标准；
IQC
月
元/次

3
进料检验延迟；
IQC
月
元/次

4
上工序检验员检验合格的物料在下工序出现较高不良；
PQC
月
元/次

5
过程检验员未及时发现品质异常（如代用错误、未依规定作业等等）；
PQC
月
元/次

6
其他因工作疏忽所致的异常。
QE
月
元/次

（4）销售部
序
异常责任归属判定标准
责任组别
周期
单位
处罚金额
1
紧急插单所致；
销售员
月
元/次

2
接单后未及时下单；
销售员/销售专员
月
元/次

3
客户订单变更（含取消）未及时通知；
销售员/销售专员
月
元/次

4
订单重复发布；
销售专员
月
元/次

5
漏发布或发布错误；
销售专员
月
元/次

6
客户特殊要求未事先及时通知；
销售员
月
元/次

7
交期变更未及时通知；
销售员
月
元/次

8
其他因业务工作疏忽所致的异常。
销售员
月
元/次

（5） 供应商责任归属：
供应商所致的责任除考核采购、仓库、品保部等内部责任部门外，对厂商需按质量协议书内容酌情予以索赔。
序
异常责任归属判定标准
责任组别
周期
单位
处罚金额
1
交货延迟；
供应商
月
元/次

2
进货品质严重不良；
供应商
月
元/次

3
数量不符；
供应商
月
元/次

4
送错物料
供应商
月
元/次

（6）其他责任 :
（a）特殊情况依具体情况，划分责任；
（b）有两个以上部门责任所致的异常，依责任主次划分责任。
（c）PMC部、生产车间均应对异常工时作统计分析，于每月经营会议时提出分析说明，以检讨改进。

6.2.2 异常报告流程处置责任划分及处罚：
序
责任条款
责任方
周 期
单位
处罚金额
1.
生产现场出现异常，且持续达到规定时限：

1.1
作业员未能及时发现，被班组长发现；
作业员
月
元/次

1.2
作业员、班组长未能及时发现，被车间主任巡视发现；
作业员
月
元/次

班组长
月
元/次

1.3
作业员、班组长、巡视的车间主任未能及时发现，被IE/PE/QE/ME发现；
作业员/班组长
月
元/次

车间主任
月
元/次

1.4
作业员、巡视的车间主任或IE/PE/QE/ME未能发现，被工程技术部、品保部、生产部的部门负责人巡视发现；
作业员
月
元/次

车间主任
月
元/次

IE/PE/QE/ME
月
元/次

1.5
作业员、巡视的车间主任和IE/PE/QE/ME、巡视的工程技术部、品保部、生产部的部门负责人未能发现，被总经理/总工程师/总助巡视发现；
作业员
月
元/次

车间主任
月
元/次

IE/PE/QE/ME
月
元/次

工程技术、品保、生产的部门负责人
月
元/次

2.
发现人发现生产异常并通报了车间主任：

2.1
组长/车间主任未及时通报IE/PE/QE等责任单位相关人员到场的；
班组长/车间主任
月
元/次

2.2
得到通知，责任人（车间主任、IE/PE/QE及责任部门负责人）无故未能规定期限内到达发生现场，
责任人
月
元/次

责任部门负责人
月
元/次

3.
责任人（车间主任、IE/PE/QE）及责任部门负责人到达异常发生现场后：
3.1
没有在时限内分析出异常原因并给出应急解决方案的；
责任人
月
元/次

3.2
在时限内给出异常原因和应急解决方案，但未被及时批准执行的；
责任部门负责人
月
元/次

3.3
应急解决方案被即时批准，被无故推迟执行的；
车间主任
月
元/次

4
异常解决前，

4.1
未能及时停止生产的
车间主任
月
元/次

4.2
没有对所有在制品、已制品需做好状态标识并隔离的，
车间主任
月
元/次

IE/PE/QE
月
元/次

5
异常排除后，

5.1
未作首件检验就恢复生产的
车间主任
月
元/次

5.2
没有及时填报《生产异常报告单》
责任人
月
元/次

5.3
没有及时将填完的《生产异常报告单》递送关联部门的
车间主任
月
元/次

5.4
没有在《生产异常报告单》上给出最终解决方案的
责任人
月
元/次

5.5
没有在对最终解决方案的执行结果进行追踪验证，并签署最终验证结果结案；
品保部
月
元/次

5.6
异常排除后，没有及时汇总异常损失工时的
PMC部
月
元/次

7.关联文件及表单：
7.1关联文件：《不合格品控制程序》、《异常工时管理规定》
7.2 关联表单：《不合格品评审单》、《生产异常报告单》
8.附则 
8.1本办法由总经办负责制定、修订和解释工作。 
8.2本办法报总经理审定后自颁发之日起执行，其修订、废止时亦同。
附件1：生产异常报告单
上饶市江心锅炉有限公司 文件编号【Q/JX01-4-ZJ03-2017】
生产异常报告单
生产异常
类 别
□产品异常 □设备异常 □计划异常 □物料异常
□质量异常 □工艺异常 □其他
报告日期

报告单号

提出部门

报告人

发生部门

异常起止
时 间
年 月 日 时 分 ～ 年 月 日 时 分
紧急度
□紧急    □  急     □ 一般    
影响度
□较严重 □一般 □轻微
产品批号

产品名称

产品工序

不良品数量

停工人数

停工工时

直接经济损失

停工成员

责任部门
到场时间
品保部(QE)
PMC部
生产部
IE
PE
ME
仓库

异常情况描述：

确认：              审核：
1.原因分析与建议
□材料/零件来料不良 □设备模具异常
□作业人员方法不当 □工艺问题
□设计问题 □质量问题
□ 其它
2.原因分析：

确认：              审核：

责任部门
填写
3. 临时对策

确认：              审核：
4.改善对策：

确认：              审核：
品保部
验证结论
口效果明显    口效果不明显     口没效果
有效性说明：

确认： 审核：
处理意见
异常责任部门负责人
生产部负责人
总助意见

关联部门会签
采购
PMC部
工程技术部
生产部
品保部
仓库
销售部

附件2：不合格品评审单
上饶市江心锅炉有限公司 文件编号【Q/JX01-4-ZJ04-2017】
不合格品评审单
日期：
产品名称

责任部门

发现部门

单 号

型号规格
生产总数
检验数
不合格数
不合格率
不合格主要项目

不合格事实描述（不合格主要项目简述）：

报告人：         月  日  时
针对不合格品纠正的具体方法（相关部门评审意见）：

参加评审人员签名：                  处置完成时间：   月  日  时 

不合格品处置结论：□返工返修；□让步接收； □报废； □退货 ；□其他：

不合格品原因分析/预防措施（要求:1）原因分析要求准确;2) 具体落实到责任部门）

参加分析人员签名：                    责任部门 /日期：

责任部门处理结果（要求:1）具体落实到责任(人)的处理方案；2)有具体明确的改进计划；3)如造成损失对责任部门(人)的处理）：

责任部门/日期：

损失承担部门

净损失合计
损失金额分摊

责任部门签名/日期： 
不合格品处理落实的效果验证：

验证人/日期：
附件3：异常工时申请单
上饶市江心锅炉有限公司 文件编号【Q/JX01-4-ZJ05-2017】
异 常 工 时 申 请 单
单号NO.：
车 间 名 称

班 组

申请日期

工序/设备
名称编号
原因
代码
开始时间
结束时间
停产
工时
影响直接员工数
影响
总工时
工时
单价
工时损失
金额
责任部门签名

合计：

车间主任确认
生产部负责人意见
PMC审核意见
总经理助理意见
总经理批准

原因
代码
01 机器/夹具故障 02 返工 03 品质问题 04 缺料  05 异常转产 06 无计划安排
07 现场管理问题  08 试产 09 客户审核  10 6S    11 来料不良 12 其他
备注

1. “原因代码”、“开始时间”、“结束时间”、“影响直接员工数”、“停产时间”、“影响总工时（H)”由生产车间填写。
2. 工时损失需“责任部门签名”认可。
3. “工时损失单”由PMC审核，汇总后存档。
4. 此单据流程：生产车间→责任部门签名→生产部负责人审批→PMC审核→总助审核→总经理批准。

文件制订修订

发放范围 :(注：在需要发放的部门前“□”涂成“■”或在“□”上打“√”。需要增加的请在其它填写)

□ 总经办 □ 人力行政部 □PMC部（ □ 采购、 □ 仓库 ） □ 质保部 □ 财务部 □ 工程技术部

□生产部（□机加一部、□大炉二部 、□电炉三部）□ 销售部 □其他
制订修订记录
版本/版次
制修订页次
制修订摘要
制修改人
日期

01

2-12

/

万长春

2017年9月09日
编制/日期
初审/日期
复审/日期
批准/日期

文件会签表
会签文件名称
生产异常管理办法
文件编号
Q/JX01-3-ZJ02-2017
拟制部门/拟制人
总经办/万长春

文件会签目的：
会签部门
部 门
领导签字（日期）
备 注

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