普适性结构的跨领域专利检索策略.pdf

中国科技信息 2024 年第 8 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Apr.2024-26-专利分析3.普适性结构跨领域检索的难点一般类型的技术交叉是两个或多个明确的技术领域结合，检索时只需要寻找到交叉领域进行检索即可，但普适性结构专利申请所跨领域通常较多，并不那么容易获得。普适性结构，例如用于缓冲的弹簧组合方式、部件与部件的固定方式等，其可能应用到多个领域，文献分布较散，所属领域较多，定位到精准领域的难度较大，增大了跨领域检索的难度。结合案例探讨跨领域检索方法1.案情介绍本案例涉及一种吸能结构及吸能缓冲装置，采用了立方体形的支撑体与吸能体配合，由于通过支撑体的任一个面传递给吸能体的冲击力是一样的，都能够实现同样的吸能缓冲效果，使得在不同的使用场景下，只需通过多个吸能结构拼普适性结构的跨领域专利检索策略朱新新 刘文丽 任丛丛朱新新 刘文丽（等同第一作者）任丛丛国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心朱新新（1987），女，河北沧州，硕士研究生，助理研究员，机械领域专利审查。刘文丽（1984），女，河北沧州，硕士研究生，助理研究员，机械领域专利审查。任丛丛（1987），女，山东淄博，硕士研究生，助理研究员，机械领域专利审查。在专利检索时，跨领域检索是典型障碍之一，如何进行高效跨领域检索一直是亟待解决的问题。普适性结构是指在各种领域、各种应用场景下都能够普遍适用的结构。由于其通用性，通常难以确定和扩展准确的分类号，而需要到不同的应用领域进行跨领域检索，因此，选取合适的检索策略无疑是提高普适性结构检索效率的关键。智能检索主要包括纯语义检索、先语义后布尔检索、先布尔后语义检索和纯布尔检索等四种检索方式。然而，跨领域检索中存在分类号难以获取、专业关键词表达困难等情况，采用常规的纯语义检索、先语义后布尔等方式有时无法快速获取对比文件。跨领域检索概述1.跨领域检索含义跨领域产品或方法专利申请的技术方案经常会涉及多个领域，这类专利申请，分类不尽全面，检索过程中需要不断调整检索思路寻求对比文件，因而跨领域检索是必要的。跨领域检索是一种跨越一定技术领域去其他技术领域检索对比文件的检索方式。2.常规的跨领域检索手段在检索过程中，最常使用的工具是分类号。分类号是随着专利文限量的增大，为了便于检索排档而制定，方便检索过程中找到相关申请合适的聚类以快速筛选对比文件。跨领域申请的分类号通常涉及两个以上，分类在不同的技术领域，这使得在检索时，即使分类不全面，也需要寻找不同线索进行跨领域检索，以避免漏检。对于跨领域案件，通常可以先通过纯语义检索或纯关键词检索等圈定一个范围，再通过分类号统计的方式扩展到相关的领域，也可以通过追踪相关文件获取相关的分类号或关键词，还能够根据背景技术或中间文件提及的应用对象或应用领域来扩展，具体如图 1 所示。图 1 跨领域检索的常规手段图 2 本申请吸能结构示意图10.吸能缓冲装置，其特征在于：包括多个权利要求 19 任一项所述吸能结构，相邻的两个所述支撑体固定连接。-27-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Apr.2024中国科技信息 2024 年第 8 期专利分析装成吸能缓冲装置即可满足被防护物的吸能缓冲需求，无需改变吸能结构自身的结构，从而有效地解决了吸能结构需要根据特定场景单独设计、通用性不强的技术问题。本申请给出的主分类号为 B65D81/02（特别适于防止内装物受力损坏的包装），即其分在具有防护功能的包装领域，未能体现出针对的保护对象或者该结构应用在何种物体上。独立权利要求如下：1.吸能结构，其特征在于：包括：支撑体，呈立方体形，所述支撑体的内部形成有第一空腔；以及吸能体，容设于所述第一空腔内，并与所述支撑体的内壁抵接。2.高效检索策略本申请的发明点在于通过支撑体容纳吸能体进行能量吸收达到缓冲的效果。关键词可从结构、功能、应用等方面进行扩展。结构方面采用立方体形支撑体，可以扩展“立方体 or 正方体 or 正六面体”；功能效果方面为吸能、缓冲，可以扩展“吸能 or 吸收能量 or 能量吸收”，但“缓冲”是一个高频通用词，采用其进行检索将会带来非常大的噪声，因此在检索中暂不考虑；应用方面在于碰撞，可以扩展“碰撞 or 撞击 or 冲击 or 应力 or 载荷”。同时根据中文关键词扩展了相应的英文关键词，最终构建如检索要素表 1。表 1 检索要素表中文关键词英文关键词结构立方体，正方体，正六面体c u b?，s q u a r+，hexahedr+功能吸能，吸收能量，能量吸收energy，absorb+，absorp+适用场景碰撞，冲击，撞击，应力，载荷impact+，bump+本申请的吸能结构为一种普适性结构，能够普遍适用于各种需要进行能量吸收的缓冲场合，因此其能够适用于众多应用领域，难以确定和扩展一个或某几个合适的分类号。下面结合此案例介绍高效跨领域检索的几种具体手段。（1）高效扩展关键词，快速锁定对比文件1）关键词扩展方式一首先在智能检索系统中以本申请的申请号为语义基准进行纯语义检索，发现与本申请类似的吸能结构多用于汽车吸能盒。基于该吸能结构为一种普适性结构，且汽车吸能盒是比较生活化的产品，有关的基础研究较多，容易在期刊等外网资源中出现，同时本申请的结构容易通过图片浏览的方式进行筛选，因此考虑在“CNKI学术图片库”中进行图片检索。在 CNKI 学术图片库中，以“汽车吸能盒”作为关键词进行检索，在第 1 页即获得文件“基于快速成型技术的汽车吸能盒结构优化”，该文件中示出了与本申请结构十分相似的吸能结构（见图 3 红圈所示），但其并未对细节特征进行描述，因此不能直接作为 X 文件使用。但从该文件中获取了关键词“点阵”“晶胞 or 晶格”。考虑到在 CNKI 中国期刊全文数据库中检索不便于浏览图片，而 CNTXT 数据库具有多附图模式浏览便于快速筛选对比文件的优势，在获取上述关键词后，优先返回 CNTXT数据库中，采用上述扩展的关键词进行检索，迅速获得能评述本申请权利要求 1、10 新颖性的 X 类文件。CNTXT 25（吸 能 s（晶 格 or 晶 胞）and pd20200901 获得 X 类文件 CN111390166A（D1）CNTXT 122（吸能 s 点阵）and pd20200901，并以本申请的申请号为基准进行语义排序 第 46 篇获得 X 类文件 CN110929358A（D2）其中，D1 公开了一种含固体润滑剂的仿晶格结构高熵合金基自润滑复合材料，属于复合材料技术领域，发明点不在于吸能方面，但该材料可以用于航空、航天和武器等领域；D2 公开了一种参数化功能梯度立方点阵结构设计方法及材料，属于结构轻量化和轻质功能材料技术领域，该材料能够应用于军用无人装备和航空航天领域中。由此可见，该两篇X 类文件均与本申请分属不同技术领域，其主要提及了吸能结构本身能够应用的产品及领域，其实际上并不是作为一个外部的包装结构，分在 B65D81/02 下面并不恰当。2）关键词扩展方式二首先在智能检索系统中以本申请的申请号为语义基准进行纯语义检索，在第 12 篇发现与本申请结构较为类似的文件 CN112977894A（其申请号为 2021102837843），但是其申请日晚于本申请的公开日。经阅读发现该文件中采用了关键词“阵列”“点阵”。CNTXT 321（吸 能 s（点 阵 or 阵 列）and 图 3 CNKI 学术图片库检索结果图 4 对比文件 1（D1，左）和对比文件 2（D2，右）的吸能结构示意图中国科技信息 2024 年第 8 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Apr.2024-28-专利分析pd20200901，并以申请号 2021102837843 为基准进行语义排序第 55 篇获得 D23）未扩展关键词检索与前述两种方式的对比笔者还在 CNTXT 数据库中尝试了纯语义检索、先语义后布尔以及先布尔后语义的检索手段，对比结果如表 2 所示。表 2 常规检索手段检索结果对比表检索手段检索式检索结果纯语义检索本申请的申请号为基准进行纯语义检索前 400 篇未获得先语义后布尔CNTXT 57（正方体 or 立方体 or 正六面体）and pd20200901未获得CNTXT 910（吸能 or 吸收能量 or 能量吸收）and pd20200901前 400 篇未获得先布尔后语义CNTXT 60（吸能 s（正方体 or 立方体 or 正六面体）and pd20200901，并以本申请的申请号为基准进行语义排序未获得CNTXT 363 吸能 and（正方体 or 立方体 or 正六面体）and pd20200901，并以本申请的申请号为基准进行语义排序第 93 篇获得 D2由上述对比可知，在常规纯语义检索、先语义后布尔检索的情况下，均未获得对比文件，而采用常规关键词进行先布尔后语义检索的情况下，仅能获得 D2，且其排位靠后。相比之下，通过扩展专业的关键词表达，能够实现更为高效的检索。（2）以申请人为入口，让检索事半功倍本发明申请人是“哈尔滨工业大学”，且以本申请的申请号为语义基准进行纯语义检索时，通过申请人统计功能可以发现，排名靠前也有不少大学申请。因此，检索高校申请命中对比文件的可能性较大。因此，尝试通过“/PA 大学 or 研究所 or 研究院”结合关键词进行检索，检索式如下。1 CNTXT 3933627 /PA 大学 or 研究所 or 研究院2 CNTXT 102375 吸能 or 能量吸收 or 吸收能量3 CNTXT 206654 立方体 or 正方体 or 正六面体4 CNTXT 30345097 pd202009015 CNTXT 276 1 AND 2 AND 3 AND 4以本申请的申请号为基准进行语义排序，在第 55 篇获得 D2。若不采用申请人进行限定，检索结果如下。6 CNTXT 1094 2 AND 3 AND 4将 1 094 篇结果同样以本申请的申请号为基准进行语义排序，在第 166 位才能获得 D2。由此可见，通过申请人入口进行限定，能够大大缩小浏览量，提高检索效率。（3）用好外文翻译库，精准获取外文对比文件外文翻译库是智能检索系统针对外文文献检索进行数据库改进的典型数据库，极大地方便了利用中文关键词表达进行外文文献的检索。外文翻译库包括 WPABSC（世界专利文摘翻译库）、ENTXTC（国外专利中文翻译全文库）。考虑到本案例的重要关键词未必会出现在摘要中，为避免漏检，优先在 ENTXTC 数据库中进行检索。检索过程如下。1 ENTXTC 269009 立方体 or 正方体 or 正立面体2 ENTXTC 122749 吸能 or 能量吸收 or 吸收能量3 ENTXTC 5724028 碰撞 or 撞击 or 冲击 or 应力 or 载荷4 ENTXTC 1909 1 and 2 and 3 and apd=20200901以本申请的申请号为基准进行语义排序，浏览了前 100篇，分别在排序第 17、54、73、87、96 篇位置处检索到X文件JP2008018852A（D3）、US2016327113A1（D4）、JP2019157916A（D5）、JP2008230209A（D6）、US2016027425A1（D7）（具体见表 3）。表 3 各外文对比文件列表公开号JP2008018852AUS2016327113A1JP2019157916A 附图公开号JP2008230209A US2016027425A1附图若在 ENTXT 数据库中以英文关键词进行检索，并以本申请的申请号为基准进行语义排序，在前 100 篇中，仅能在第 9、99 位获取文件 D3、D5。1 ENTXT 15480（energy d（absorb+or absorp+）and（cub?or squar+or hexahedr+）and（impact+or bump+）and pd20200901从上述对比中发现，合理利用外文翻译全文库，能够有效提高检索效率。尤其在跨领域检索中，外文关键词表达形式多样，用截词符+或?之后文献量过多，噪声过大，但中文关键词表达较为准确时，可以采用 ENTXTC 进行检索，直接采用中文关键词进行限定就能够快速得到对比文件，将跨领域检索的外文文件检索简单化。小结对于普适性结构的跨领域检索，可以根据申请的领域特点、申请人特点等多角度构建检索策略，充分发挥智能检索的优势。当分类号不准确或不全面，而关键词又难以直接获取时，可以通过非专利库以及纯语义检索获取的中间文件，快速获取更加准确的关键词来进行高效检索；当采用关键词检索导致文献量过大不便于浏览时，可以分析申请人是否存在共性，并以申请人共性获取的关键词进行文献量限缩，从而提高检索效率；当中文关键词表达相对准确，而外文关键词表达形式多样导致文献量过多且噪声过大时，智能检索系统中的翻译库则是很好的选择。