三标准体系年审准备资料清单.docx

复审资料准备
一 企业级资料：
1、 管理手册。——（人事部）
2、 程序文件。——（人事部）
3、 企业内审统计表。——（管代或人事）注：新版本已没有管代了
4、 管理评审（计划、各部门汇报、评审汇报等），纠正/预防方法统计。——（管代或人事）注：新版本已没有管代了

二 工程资料：
1、 国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等责任人参与并署名。——（人事部）
2、 企业质安部对各项目标巡查统计要完整。——（现场杨运全）
3、 从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员和职业健康安全相关体检汇报要齐全。——（人事部）
4、 用于幕墙安装防雷接地所需接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备检定/校准要在使用期内。——（工程部）
5、 现场施工机具设备清单及维护保养统计要齐全。——（工程部）
6、 施工组织设计审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。——（工程部）
7、 项目部（项目经理、项目责任人、安全员、质量员、施工员等）人员配置，人员资格证书要齐全。——（工程部）
8、 作业人员（电工、焊工）资格证书，作业人员进场前三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）——（工程部）
9、 建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——（工程部）
10、 施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。——（工程部）
11、 门窗、幕墙过程工序检验统计、隐蔽工程自检和第三方检验统计，四性试验（风、水、密封性）试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验统计要齐全。——（工程部）
12、 劳动用具发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住宿怎样安排？？——（工程部）
13、 现场固废处理（如废弃打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）怎样处理（交予总包还是由供给商处理） ——（工程部）
14、 施工协议、中标通知书——（工程部）
15、 用户满意度调查（对已完工工程发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查）资料要齐全。——（工程部）（质安部）
16、 现场动火作业、高危作业方案、统计要齐全。——（工程部）
17、 现场幕墙施工是否使用吊篮（要提供第三方检验合格后发放合格使用证）——（工程部）
18、 总包、监理整改通知单及整改回复单统计要齐全。——（工程部）
19、 完工验收整套资料要齐全（关键查看施工方、发包方、监理方、设计方等几方签字盖章完工验收汇报）。——（工程部）

三 人事行政资料：
1、 本企业资质证书（营业执照、安全生产许可证、资质证书）。——（上海、浙江人事部）
2、 管理方针、管理目标——（上海、浙江人事部）
3、 在册职员一览表（尽可能不要拿出来，英格尔依据人员收取审核费，你报英格尔人员应该少于企业实际人员，假如老师要看你们技术处理一下，老师关键看最近多个月缴纳社保单）。——（上海、浙江人事部）
4、 职员社保缴费名单。——（上海、浙江人事部）
5、 团体意外伤害险清单。——（上海、浙江人事部）
6、 人员需求表。——（上海、浙江人事部）
7、 培训需求表。——（上海、浙江人事部）
8、 培训统计。——（上海、浙江人事部）
9、 年度培训计划表。——（上海、浙江人事部）
10、 职员考评表。——（上海、浙江人事部）
11、 离职审批表。——（上海、浙江人事部）
12、 劳动关系终止审批表。——（上海、浙江人事部）
13、 人力资源发展计划。——（上海人事部）
14、 岗位说明书。——（上海人事部）
15、 消防、防雷验收函。——（浙江人事部）
16、 危险源调查表, 企业环境原因、危险源原因识别及评价，评价日期要更新，目标要量化，指标要分解，有检验统计。。——（上海、浙江人事部）
17、 特种设备证书。——（浙江人事部）
18、 劳动保护用具清单。——（上海、浙江人事部）
19、 消防设备清单，消防设施部署平面图，消防通道及指示标志——（上海、浙江人事部）
20、 各部门安全责任书。——（上海、浙江人事部）
21、 安全、消防事故处理紧急预案。——（上海、浙江人事部）
22、 持证人员资质证书清单。——（上海、浙江人事部）
23、 管理目标分解及实施情况汇报（含数据分析）（管理目标每十二个月要分解至各部门及年度管理目标完成情况考评）。——（上海人事部）
24、 受控文件清单（管理手册、程序文件发放/回收统计）——（上海、浙江人事部）
25、 文件更改申请单——（上海、浙江人事部）
26、 质量/环境/安全统计清单——（上海、浙江人事部）
27、 人员需求申请表——（上海、浙江人事部）
28、 培训需求表——（上海、浙江人事部）
29、适使用方法律法规和其它要求清单——（上海、浙江人事部）
30、企业责任人安全培训证书，安全管理人员证书（安全工程师）——（上海、浙江人事部）
31、OHSAS体系文件清单及手册；——（上海、浙江人事部）
32、危险源和环境识别及风险评价——（上海、浙江人事部）
33、管理方案、应急预案、演练统计、应急必需物资准备——（上海、浙江人事部）
34、过程控制统计——（上海、浙江人事部）
35、管理目标——（上海、浙江人事部）
36、监视测量控制——（上海、浙江人事部）
37、“三同时”验收汇报——（浙江行政部）
38、职业卫生预评价汇报——（浙江人事部）
39、工作场全部害原因监测计划及汇报——（浙江行政部）
40、接触有害原因人员职业健康检验汇报——（浙江人事部）
41、消防验收汇报——（浙江人事部）
42、防雷设施监测汇报——（浙江人事部）
43、特种设备及其安全附件强制性检验汇报（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、其它压力容器等）——（浙江人事部）
44、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）——（浙江人事部）
45、特种作业人员资格证书或其复印件——（浙江人事部）
46、法律法规/其它要求符合性评定——（上海人事部）
47、体系策划——（上海人事部）
48、企业资质、安全生产许可证、工业产品生产许可证（假如需要）——（上海、浙江人事部）
49、缴纳“各金、各险”“社保”凭证——（上海、浙江人事部）
50、在职职员花名册、年度培训计划、培训计划实施统计——（上海、浙江人事部）
51、人力资源部部门职责？职员岗位职责？职业健康安全管理体系组织结构——（上海人事部）
52、新录职职员，录用痕迹、安全教育、厂纪厂规和“三体系”培训及考试卷——（上海、浙江人事部）
53、内审员培训统计及任命——（上海人事部）
54、节省能源宣传——（上海、浙江人事部）
55、取得适使用方法律法规和其它要求清单路径和宣传路径——（上海、浙江人事部）
56、特种作业人员人年度体检汇报、食堂工作人员体检汇报、餐饮许可证、下脚料处理协议——（浙江人事部）
57、车间生产出工业垃圾处理协议及年度批处理统计——（浙江人事部）
58、文件及统计清单——（上海、浙江人事部）
59、外来文件路径、处理方法——（上海、浙江人事部）
60、企业经营活动中相关数据分析及处理——（上海、浙江人事部）
61、方针目标完成情况及对策——（上海、浙江人事部）

十、财务部
1、安全生产改善、设施改善、劳防用具等专款投入 2、环境改善专题投入
3、职员福利专题投入
4、年度能花费用对比统计（每万元产值耗能历年下降）
四 采购资料：
1、 供方基础资料：合格供方资料：包含营业执照、税务登记、组织机构代码、工业产品生产许可证、体系认证证书、材料/产品检测汇报（有资质检测机构出具，在合格周期内；产品合格证（要求用行业协会统一印制）、质保书（要求用行业协会统一印制）、合格供方名目、合格供方评审统计及结论、材料进货码单
2、 供方实地评价表
3、 合格供方名目
4、 供方定时评价表
5、 物质供给台帐
6、 样品检验统计
7、 联络单
8、 采购申请单
9、 质量问题信息反馈单
10、 采购单
11、 产品试样情况表
12、 采购协议/送货单等
13、 材料协议（协议中要有对供方施加环境、职业健康安全要求条款）；供方必需是年度合格供方名目中。

五 生产资料：
1、 产品试样情况表（质安部驻厂提供）
2、 打胶机各类技术参数表
3、 设备∕设施购置申请单
4、 设备∕模具维修申请单
5、 设备∕设施验收单
6、 设备保养计划
7、 设备日常维护保养统计
8、 设备维修保养统计
9、 设备运行统计
10、 设备∕设施报废申请单
11、 《模具台帐》
12、 设施检验统计
13、 中空玻璃作业流转卡
14、 工程图纸/技术文件更改通知单
15、 产品试样情况表
16、 质量事故汇报单
17、 纠正方法处理单
18、 预防方法处理单
19、 制程不良汇报单
20、 质量问题信息反馈单
21、 中空玻璃例行检验统计
22、 设备∕设施台帐
23、 设备采购单
24、 工艺纪律检验表
25、 门窗试样过程情况表
26、 中空玻璃生产统计
27、 中空玻璃生产统计
28、 中空玻璃工艺卡
29、 分子筛灌装量统计表
30、 文件清单
31、 文件更改申请单
32、 领料单
33、 入库单
34、 退货单
35、 合格产品入库单
36、 入库检验通知单
37、 统计清单
38、 人员需求申请表
39、 培训需求表
40、 生产月份计划
41、 生产周计划
42、 生产任务单
43、 周发货计划
44、 生产车间区域标识
45、 加工场所状态标识
46、 产品发货清单回单
47、 关键、特殊工序标识
48、 关键、特殊工序作业指导书
六 质量安全资料：
1、 幕墙装配检验统计（现场杨运全）
2、 铝合金幕墙打胶工序检验统计（工厂）
3、 铝合金型材入库检验统计（工厂）
4、 塑料型材入库检验统计（工厂）
5、 增强型钢入库检验统计（工厂）
6、 密封条检验统计（工厂）
7、 五金配件入库检验统计（工厂）
8、 玻璃入库检验统计
9、 零配件、辅助材料进货检验统计（工厂）
10、 角强度测试统计（工厂）
11、 玻璃进货检验统计（工厂）
12、 紧急（例外）放行申请单（工厂、现场）
13、 铝合金门窗幕墙下料检验统计（工厂）
14、 铝合金门窗幕墙冲切工序检验统计（工厂）
15、 铝合金门窗幕墙铣切工序检验统计（工厂）
16、 钻孔工序检验统计（工厂）
17、 铝合金门窗幕墙组框工序检验统计（工厂）
18、 铝合金门窗幕墙组扇工序检验统计（工厂）
19、 压条胶条(打胶)工序检验统计（工厂）
20、 五金件装配工序检验统计（工厂）
21、 塑料门窗下料检验统计（工厂）
22、 塑料门窗衬钢工序检验统计（工厂）
23、 塑料门窗铣切工序检验统计（工厂）
24、 塑料门窗焊接、清角检验统计（工厂）
25、 塑料门窗组装工序检验统计（工厂）
26、 钢付框下料检验统计（工厂）
27、 钢付框成品检验统计（工厂）
28、 铝合金门窗、幕墙成品入库检验统计（工厂）
29、 塑料门窗成品入库检验统计（工厂）
30、 幕墙装配检验统计（工厂）
31、 铝合金门窗幕墙打胶工序检验统计（工厂）
32、 完工验收统计（现场杨运全）
33、 中空玻璃确定检验统计
34、 中空玻璃产品出厂检验统计
35、 周期检定日程（计划）（工厂）
36、 卷尺内校统计（工厂）
37、 关键原材料供给商变更申请表（工厂）
38、 计量器具管理台账（工厂）
39、 计量器具报废申请单（工厂）
40、 卷尺内校统计（工厂）
41、 过程监视和测量统计（工厂）
42、 质量目标统计表
43、 质量目标考评表
44、 中空玻璃关键原材料检验、验证统计
45、 分子筛升温试验统计
46、 外来文件清单（质安部、工厂）
47、 入库检验通知单（工厂）
48、 质量问题信息反馈单（质安部）
49、 产品试样情况统计（工厂）
50、 质量事故汇报单（质安部）
51、 纠正方法处理单（工厂 现场）
52、 预防方法处理单（工厂 现场）
53、 门窗框、副框安装检验统计（现场杨运全）
54、 门窗玻璃安装检验统计（现场杨运全）
55、 门窗扇安装检验统计（现场杨运全）
56、 工程项目施工奖罚单（现场杨运全）
57、 整改（返工、返修）通知书（工厂 现场）
58、 幕墙焊接过程检验统计（现场杨运全）
59、 用户满意度调查统计（现场杨运全）
60、 用户满意度统计分析表（现场杨运全）
61、 用户意见（投诉）统计（现场杨运全）
62、 纠正方法处理单（工厂 现场）
63、 预防方法处理单（工厂 现场）
64、 制程不良汇报单（工厂 现场）
65、 质量问题信息反馈单（工厂 现场）
66、 质量事故汇报单（工厂 现场）
67、 中空玻璃例行检验统计
68、 门窗试样过程情况表（工厂）
69、 中空玻璃生产统计
70、 门窗试样过程情况表（现场杨运全）
71、 中空玻璃生产统计
72、 分子筛灌装量统计
73、 质量问题信息反馈单（现场杨运全）
74、 售后服务回访维修接收单(质安部)
75、 售后服务维修单(质安部)
76、 文件清单(质安部) （工厂）
77、 文件更改申请单（工厂）(质安部)
78、 统计清单（工厂）(质安部)
79、 人员需求申请表（工厂）(质安部)
80、 培训需求表（工厂）(质安部)

七 设计资料
1、 生产指令单
2、 技术文件登记和发放统计
3、 市场信息汇报
4、 设计/开发计划任务书
5、 设计/开发输入清单
6、 设计/开发输出清单
7、 产品目录表
8、 设计/开发评审汇报
9、 信息传输单
10、 设计/开发验证汇报
11、 设计/开发变更申请表
12、 工艺改善联络单
13、 用户提供技术文件验收单
14、 月项目设计计划
15、 工程图纸/技术文件更改通知单
16、 外来文件清单
17、 质量事故汇报单
18、 图纸会审/设计交底统计
19、 采购单
20、 打胶机各类技术参数表
21、 工艺纪律检验表
22、 中空玻璃工艺卡
23、 产品试样情况表
24、 文件申请单
25、 文件清单
26、 文件更改申请单
27、 统计清单
28、 人员需求申请表
29、 培训需求表

八 商务合约资料
1、 工程报价评审统计
2、 投标标书评审统计
3、 协议评审统计
4、 投标报价样品确定表
5、 文件申请单
6、 文件清单
7、 文件更改申请单
8、 统计清单
9、 投标资料（包含招标文件、答疑、报价等）及评审过程统计
10、 中标通知书
11、 工程协议、立案
12、
九 成本控制资料
1、 工程报价评审统计
2、 投标标书评审统计
3、 协议评审统计
4、 投标报价样品确定表
5、 文件清单
6、 文件更改申请单
7、 统计清单
8、 人员需求申请表
9、 培训需求表