全面风险管理提升工作实施专业方案.docx

相关印发《ＸＸＸ二〇一五年全方面风险管理提升工作实施方案》通知

ＸＸＸ所属各单位、机关各部门：
现将《二〇一五年全方面风险管理提升工作实施方案》印发给你们，望认真落实落实。

二〇一五年四月二十八日

ＸＸＸＸ集团本企业
ＸＸＸ年全方面风险管理提升工作实施方案

为深入落实落实集团企业管理提升活动及全方面风险管理工作布署和要求，提升ＸＸＸ全方面风险管理工作水平，依据《XXX全方面风险管理提升工作方案》要求，结合ＸＸＸ风险管理工作实际，制订本实施方案。
一、总体思绪
根据“统一计划、上下结合，分层分类、分步推进，突出关键、连续优化”总体思绪，分阶段、相关键推进实施。
1.统一计划、上下结合：在ＸＸＸ现有内部控制和专业管理基础上，明确风险管理目标，统一风险管理框架，统筹各层级风险管理职能定位，自上而下建立风险分类清单，自下而上建设风险事件库，确保上下衔接一致。
2.分层分类、分步推进：依据ＸＸＸ风险管理目标及各层面职能定位，结合专业管理实际，分解落实风险管理责任，有计划、分阶段推进，确保风险管理适应战略及管理需要。
3.突出关键、连续优化：依据集团企业要求，结合ＸＸＸ发展战略和经营目标，加强重大关键风险和高风险领域及业务管理，使风险管理真正成为价值发明关键驱动。集中管理资源，提升风险管理效率和效果，建立风险管理长久有效机制。结合内外部环境改变，和时俱进，连续优化。
二、工作关键
1.完善机制和步骤。充足认识风险管理对于各项专业管理提升促进作用，深入加强组织领导，建立长久化风险管理机制。明确工作职责，制订全方面风险管理制度，完善信息搜集、识别评价、应对监控等业务步骤。
2.全方面识别风险。编制风险分类清单，促进内部控制和其它管理体系和风险管理有效衔接。建立风险事件库，提升风险管理针对性和有效性。不停扩展风险管理范围，实现日常经营管理和风险类别管理、风险事件管理深度融合。
3.落实管控责任。树立抓关键、抓关键意识，明确各层级重大风险评定标准和风险承受度，关键关注风险易发和多发管理步骤，编制ＸＸＸ各层级全方面风险管理汇报，推进风险分层分类管理和集中管理相结合。
4.加强能力建设。提升风险识别能力、风险控制能力、风险管理系统保障能力。树立全方面风险管理理念，增强风险意识，强化风险防范，开展各层级全方面风险管理宣讲培训，营造风险管理文化气氛。
三、工作安排
ＸＸＸ201５年全方面风险管理提升工作分以下四个阶段实施：
（一）方案制订阶段（201５年01月-201５年03月）
在前期工作基础上，完善专题提升工作方案，制订具体工作计划，根据集团企业统一要求，布署整年全方面风险管理提升工作。明确目标、细化方法，确保工作落到实处、取得实效。
（二）全方面推进阶段（201５年04月-201５年07月）
根据专题提升方案、计划和工作布署，落实方法、统筹推进、扎实开展全方面风险管理提升各项工作。在ＸＸＸ层面及各个部门和各个单位建立全方面风险管理组织体系、制度体系和风险管理基础步骤。
1.建立健全风险管理制度和步骤
根据集团企业统一制订全方面风险管理制度和基础步骤，具体细化落实，建立全方面风险管理制度体系，健全覆盖ＸＸＸ各层面及各领域风险管理步骤体系。
2.开展风险管理培训。
组织开展全方面风险管理专题培训，内容包含全方面风险管理基础概念、措施、步骤及工作要求等。4月份对ＸＸＸ各单位及部分基层单位风险管理人员进行培训， 6月份对ＸＸＸ关键业务部门风险管理人员进行培训，经过“走出去、引进来”方法培养一批风险管理专业人才。
3.全方面开展风险评定
5月份，在二级单位层面编制风险分类清单和风险事件库，以此为基础组织开展风险评定，确定重大风险事件和关键风险领域，编制二级单位《全方面风险管理汇报》，5月底前报ＸＸＸ全方面风险管理办公室。6月份开始在ＸＸＸ层面，结合内控实施细则修订，根据总部统一要求，组织开展全方面风险识别、评定，逐层汇总、上报，初步建立ＸＸＸ层面风险事件库。7月份要结合上六个月生产经营完成情况，组织相关部门深度分析下六个月多种风险，编制中原ＸＸＸ六个月度《全方面风险管理汇报》，报集团企业全方面风险管理办公室。
4.争当全方面风险管理样板企业
借鉴ISO31000国际风险管理标准并吸收消化再创新，探索有中原特色全方面风险管理模式，着力做好风险分类清单和风险事件库建设，促进内部控制和其它管理体系和风险管理有效衔接，实现日常经营管理和风险类别管理、风险事件管理深度融合，争当集团企业全方面风险管理样板企业。
（三）关键突破阶段（201５年08月-201５年10月）
紧跟集团企业全方面风险管理工作运行节奏，适度超前，立即掌握优异风险管理方法，努力争取取得创新结果。
1.明确风险管理关键
依据风险评定结果，明确ＸＸＸ层面、机关处室、二级及以下各单位、各专业领域风险管理关键，落实管理责任。制订完善重大关键风险管理策略及方法，加强跟踪监督，确保重大关键风险可控、在控。深入完善ＸＸＸ风险分类清单和风险事件库，分类分层编制风险评定汇报，着手编制ＸＸＸ年度《全方面风险管理汇报》。
2.学习风险管理样板单位和优异企业经验
在ＸＸＸ内部选择基础很好单位，树立经典，培育全方面风险管理及专题风险管理样板，为其它单位提供借鉴。各单位和部门定时搜集整理工作中涌现优异管理经验和方法、经典经验和案例，系统进行总结提炼、宣传推广。学习集团企业专题风险管理样板企业及中国领先企业，在高含硫气田开采领域、信用风险管理、风险监控预警等方面应用量化评定工具，建立操作规范、运行有效风险管控机制。
3.建立专题风险评定程序性审核机制
选择重大投资项目风险评定等业务，和专业管理部门结合，修订完善相关管理制度，探索建立专题风险评定程序性审核机制。完善关键事项风险预警机制和应急管理措施。
（四）总结改善阶段（201５年11月-201５年12月）
各单位、各部门对工作开展情况进行检验评价和经验总结，建立连续改善长久有效机制。全方面风险管理办公室组织开展建设期风险管理考评评价，对照专题提升工作运行计划，逐项评价工作落实情况和实施效果。对管理提升工作落实情况好，取得显著成效部门（单位）进行表彰奖励，同时，对涌现出经典经验发明单位、发明人进行表彰奖励，对见到实际成效项目给奖励。
四、相关要求
1.全方面风险管理工作是集团企业201５年关键工作之一，是企管系统年度工作重中之重，各单位、各部门要高度重视，加强组织领导，落实责任分工。
2.各单位要配置专（兼）职风险管理人员负责全方面风险管理日常工作，各部门要结合专题风险管理和内部控制，明确一名风险管理工作联络员，联络员名单及联络方法请于5月10日前报ＸＸＸ全方面风险管理办公室。

附件：风险管理基础步骤

二〇一五年四月二十八日