金融控股集团有限公司董事会报告事项管理办法模版.docx

金融控股集团有限公司董事会报告事项管理办法第一章 总 则第一条 为规范董事会报告事项管理工作，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国企业国有资产法、企业国有资产监督管理暂行条例以及中共市委、市人民政府关于进一步推动国有企业改革与发展的意见等法律法规和有关规定，制定本办法。第二条 本办法适用于金融控股集团有限公司（以下简称集团公司）。第三条 董事会应当真实、准确、完整、及时地向市国资委报告事项，不得有任何虚假信息、误导性陈述或者重大遗漏。第四条 董事会报告事项分为日常报告事项和年度报告事项。第五条 董事会指定董事会秘书或其他专人负责董事会报告事项有关工作。 第二章 日常报告事项第六条 董事会应当在董事会会议结束后五个工作日内，将董事会决议书面报告市国资委，并附上每一议题的书面表决结果以及董事提出的反对或弃权的具体理由，同时抄送监事会。第七条 董事会应当将董事人员情况、机构建设情况、制度建设情况报市国资委备案。董事会人员、机构、制度发生变动或修改，董事会应当在五个工作日内将有关情况书面报告市国资委。第八条 集团公司发生重大安全生产事故、环保责任事故或其他突发危机事件等，除在规定时间内上报有关部门外，董事会同时报告市国资委。第三章 年度报告事项第九条 董事会实行年度工作报告制度。董事会年度工作报告须经全体董事三分之二以上通过，并抄送监事会。第十条 董事会每年一月底前向市国资委提交上年度董事会年度工作报告，年度工作报告应当包括下列主要内容：（一）董事会建设情况。主要包括董事会人员有关情况，董事会机构建设情况，董事会制度建设情况，董事会、董事会专门委员会召开会议次数和董事会决议涉及范围，董事出席董事会、董事会专门委员会会议次数，董事会决议执行情况，董事报酬情况等。（二）集团公司发展情况。主要包括发展战略与主业布局，投资计划和重大投融资项目及其完成情况，集团公司发展面临的形势和内外部环境等。（三）主要经营业绩和预算完成情况及其分析。主要包括销售收入、利润总额、净利润、净资产收益率、国有资产保值增值率、主导产品市场占有率、现金流、成本、资产负债率等。指标分析主要包括重要影响因素分析、与集团公司往年指标对比分析、在国内同行业中所处位置分析等；主要指标居国内同行业前列的，还应分析在国际同行业中所处位置等情况。（四）体制机制创新和制度建设情况。主要包括法人治理机制完善情况、内部管理创新情况、制度建立健全情况及效果等。（五）改革重组情况。主要包括集团公司及子企业改制上市情况，集团公司内部资产、业务重组以及与其他企业间的并购重组情况等。（六）高级管理人员的选聘及薪酬情况。主要包括高级管理人员的选聘标准与条件、方式、程序及其执行情况，后备人才队伍建设情况，高级管理人员薪酬制度或办法，对高级管理人员的激励与约束的实际效果等。（七）全面风险管理或内控体系建设情况。主要包括集团公司全面风险管理或内控体系建设的方案、措施及效果；加强投融资管理，防范重大失误的措施及效果；加强财务与资金管理，防范财务风险和资金流失的措施及效果；加强内部审计，防范向出资人提供失真、失实信息的措施及效果等。（八）职工收入分配等涉及职工切身利益事项。主要包括职工收入分配政策及方案、工资总额调控情况及分析、职工收入水平增长变化情况分析、职工民主管理情况等。（九）市国资委要求董事会落实事项以及监事会要求整改事项的完成情况。（十）集团公司本年度工作目标和拟采取的措施。主要包括本年度经营目标，完善法人治理结构的主要做法，集团公司管理制度建设工作安排，结构调整和战略重组的进一步做法，集团公司及子企业改制上市的进一步设想，其他重点工作安排等。（十一）董事会认为需要报告的其他事项。第四章 年度工作报告专题会议第十一条 董事会按要求，参加市国资委每年定期召开的董事会年度工作报告专题会议。第十二条 董事会年度工作报告专题会议由董事长代表董事会报告年度工作情况，其他董事补充发言，接受市国资委、监事会主席对年度工作情况的质询。第十三条 市国资委对董事会年度工作报告的总体评价，是董事会评价的重要依据。第五章 附 则第十四条 本办法所称“以上”包括本数。第十五条 本办法由集团公司董事会负责解释。第十六条 本办法自印发之日起执行。