国有企业工程承包(项目管理)项目档案管理办法模版.docx

*工程公司 工程承包（项目管理）项目档案管理办法 编号：JZ-11批准： 制订部门： 技术质量部 批准日期： 年 4月 1 总 则 1.1 为进一步提高公司本部（以下简称：公司）工程总承包项目、施工总承包项目、项目管理（代建）项目以及监理类项目（以下简称：工程项目）的档案管理水平，推进公司工程项目档案管理工作的规范化、制度化和科学化，依据有关法律法规，结合公司实际，制订本办法。 1.2 本办法适用于我公司各类工程总承包、施工总承包、项目管理（代建）、监理等工程项目文件的形成、收集、整理和归档工作。 2 引用文件 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002） 重大建设项目档案验收办法（国档发20062号） 建设工程文件归档规范（GB/T50328-2014） 公司科技档案管理办法 3 术 语 3.1 项目文件指建设项目（工程）在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、设备制造、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等各种形式的全部文件。 3.2 项目档案指经过鉴定、整理并归档的项目文件。 3.3 工程项目档案本办法所称的工程项目档案，是指公司各类工程总承包、施工总承包、项目管理（代建）以及监理类项目在工程建设的各个环节中形成并移交档案室保存的项目文件。 4 职责和分工 4.1 公司工程项目的档案管理实行“统一管理、分级负责”的原则。 4.2 技术质量部下属的档案室负责公司工程项目档案的统一管理，其主要职责为： 4.2.1对各工程项目部项目文件的收集、整理和移交归档工作进行指导、监督及考核； 4.2.2对各工程项目部移交归档的项目文件的完整性、准确性、系统性以及规范性进行检查、验收； 4. 2.3对各项目部移交归档的项目文件进行汇总整理、保管，并提供利用。 4.3 各项目的所在部门或项目经理（项目负责人）负责其所承接的工程项目档案的分级管理工作，其主要职责为： 4.3.1按照公司档案管理规定，负责工程项目文件材料的形成、收集和整理工作，并在项目竣工后及时向公司档案室进行移交归档； 4.3.2实行总承包的建设工程项目，总包项目部应负责对分包单位立卷归档的项目档案进行收集和汇总，并按当地城建档案馆（室）的要求及时进行移交。 5 项目文件的收集 5.1 项目文件的形成和积累 5.1.1项目文件产生于项目建设全过程，故其形成、积累和管理应纳入各工程项目建设管理的各个环节和项目部有关人员的职责范围； 5.1.2项目文件的整理、归档工作，按照“谁形成谁立卷”的原则进行，并按档案管理要求，由文件形成部门进行应归档项目文件的整理和移交； 5. 1.3项目采购工作是项目管理过程中一个重要的组成部分，其形成的合同、招标等文件应单独立卷，并在项目竣工后一并归档。 5.2 收集范围 5.2.1对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档； 5.2.2由公司承担设计的工程总承包项目、项目管理（代建）项目中，已按公司规定归档的设计依据及基础资料、项目建议书、可行性研究等设计前期文件和初步设计、施工图、施工图设计的技术文件等（如计算书，设备清册），无需再归档，但需在工程项目归档材料中说明； 5. 2.3工程总承包、施工总承包及监理类项目的具体归档范围详见建设工程文件归档范围（附件A）；项目管理（代建）类项目的归档范围参照工程总承包类型。 5.3 归档文件质量要求 5.3.1归档项目文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合，并按工程建设程序进行编制，达到完整、准确、系统的要求。 5.3.2归档的工程项目文件应为原件；如确无原件，才可用复印件代替，且须在目录中注明缘由。 5.3.3归档项目文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备；所有竣工图均应加盖竣工图章。 5.3.4归档项目文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。 5.3.5归档项目文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张；图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图；计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。 5.3.6如有电子文件，则应使用不可擦型光盘，注明与纸质文件的互见号或与纸质文件编码一致。 5.3.7录音、录像文件应保证载体的有效性。 6 项目竣工图的编制 6.1 竣工图编制要求 6.1.1各项新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目，在项目竣工时要编制竣工图。 6.1.2竣工图应完整、准确、清晰、规范、修改到位，内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料变更、施工及质检记录相符合，真实反映项目竣工验收时的实际情况。 6.1.3按施工图施工没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖并签署竣工图章。 6.1.4一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更，可在原图上更改，加盖并签署竣工图章。 6.1.5涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更面积超过35的，应重新绘制竣工图。重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图框内注明“竣工阶段”并签署竣工图章。 6.1.6同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明；不同建筑物、构筑物应分别编制。 6.1.7竣工图图幅应按按技术制图复制图的折叠方法(GBT 10609.3)要求统一折叠成A4幅面(297mmX210mm)，图签栏露在外面。 6.1.8竣工图应按单位工程、装置或专业编制，并配有详细编制说明和目录。 6. 1.9竣工图不准确或短缺的，要补齐。 6.2 竣工图的更改方法 6.2.1竣工图必须与工程实物相符，所有变更内容都必须修改、注记到位（包括被修改部分的相关图纸）；竣工图的修改、注记应当符合制图规范，做到图形清晰和字迹工整；竣工图必须使用新的蓝晒图，修改、注记要用黑色碳素墨水。 6.2.2对于文字和数字的修改，可采用杠改法，即用一条细实线将被修改的部分划去，在其附近的适当位置，填写变更后的内容，并注明修改依据。 6.2.3对于少量图形的修改，可采用叉改法，即用“”将被修改部分划去，在其附近的适当位置，绘制修改后的图形，注明修改内容及修改依据。 6.2.4对于较多图形的修改，可采用圈改法，即将被修改的部分圈出，在其附近的适当位置，绘制修改后的图形，注明修改依据。 6.2.5作废图纸不归档，但必须在原施工图目录上进行标注，并注明依据。 6.2.6利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据。 6.2.7重新绘制竣工图的，应当有变更记录栏，内容为序号、内容、修改日期。 6.2.8修改依据的要求以及注记方法： 1） 在设计变更的依据性文件中，应当包含被修改图的图号等内容。 2） 设计变更通知单、技术核定单、业务联系单、工程师指令、工程会议纪要等设计变更的依据性文件应注记其原始编号或日期。 6.3 竣工图章的使用 6.3.1“竣工图章”的式样和规格尺寸：50mmX80mm，如图1所示。 图1 竣工图章 6.3.2“竣工图章”应使用不褪色的红色印泥盖印，加盖在蓝图右下角设计图签的上方或周围不压盖图形文字的地方，技术负责人、总监必须在审核后签字。 6.3.3重新绘制竣工图的，在图签栏中必须有原设计单位名称和设计人员的签证。 7 项目文件的整理与移交归档 7.1 项目文件的整理 7.1.1工程文件材料应遵循自然形成的规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。 7.1.2 工程文件材料的排列应符合下列要求：工程文件材料的排列应参照附件 A建设工程文件归档范围的类别，按照文件所处阶段及时间顺序，分门别类排列。分为工程准备阶段文件、监理文件、工程采购文件、施工阶段文件、竣工图、竣工验收文件、其它载体文件。 1） 工程文件一般按建设程序、专业、形成单位组卷。 2） 工程前期文件材料，按先批复后请示，先正文后附件，先文字材料后附图组卷。 3）工程设计文件材料，按公司科技档案的要求程序组卷。 4） 施工技术文件材料，按单位工程，分部工程、专业、阶段等组卷，其中设计变更的依据性文件材料，按项目或单体集中组卷。 5） 监理文件材料，按单位工程，分部工程、专业、阶段等组卷。 6） 竣工图参照公司科技档案的要求程序组卷。 7） 竣工验收材料，按单位工程，分部工程、专业组卷。 8） 其它载体文件，主要包括电子文件、音像材料、照片等，应按事由、时间顺序单独组卷。 7.2 项目文件的移交归档 7.2.1完成的工程项目应在竣工验收/交付使用后三个月内，集中一次归档。由项目经理提出，一并归档。重大、复杂的特殊项目，工程竣工后三个月内，先作阶段性归档，对于结算后期零散形成的文件，则由项目经理负责，在工程结算完成后一次性移交。 7.2.2工程文件归档范围参照附件A 建设工程文件归档范围规定的内容，排列循序按其自然形成规律和内在有机联系分类整理后，填写附件B公司本部工程项目文件材料立卷归档记事本及附件C建设工程档案移交清单），集中到公司技术质量部档案室统一归档。 7.2.3文件管理过程中产生相应的作业文件，包括收文登记簿（见附件D）、发文登记簿（见附件E）、借阅登记簿（见附件F）。由专人负责。 8 工程项目声像资料管理 声像资料是工程项目档案的重要组成部分，是指反映建设工程现场原地物、地貌和工程施工主要过程及建成后的建（构）筑物的照片和录像档案。建设工程声像档案应符合下列要求。 8.1 工程声像档案归档内容 8.1.1原址、原貌、原重要地物的照片、录像；重要纪念物的照片。 8.1.2地基及基础录像：建（构）筑物基础类型及施工技术工艺制作的照片、录像；建（构）筑物的位移、沉降、变形及处理的照片、录像。 8.1.3主体工程施工：主体工程设计模型照片，施工现场整体工程施工情况照片、录像；隐蔽工程的工艺制作及处理照片；钢筋制作工程的钢筋布局，型号及节点焊接等照片；反映主体工程的拉结筋布局，混凝土灌注质量等照片；管道及设备工程、安装工程的管沟类型。 8. 1.4工程施工组织及工程质量：工程开、竣工仪式形成的各种照片、录像；工程施工中主要的质量检查、验收的照片、录像。 8.2 工程声像档案质量要求 附件A：建设工程文件归档范围 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 工程准备阶段文件（A类） A1 立项文件 1 项目建议书批复文件及项目建议书 2 可行性研究报告批复文件及可行性研究报告 3 专家论证意见、项目评估文件 4 有关立项的会议纪要、领导批示 A2 建设用地、拆迁文件 1 选址申请及选址规划意见通知书 2 建设用地批准书 3 拆迁安置意见、协议、方案等 4 建设用地规划许可证及其附件 5 土地使用证明文件及其附件 6 建设用地钉桩通知单 A3 勘察、设计文件 1 2 水文地质勘察报告 3 初步设计文件（说明书） 4 设计方案审查意见 5 人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见 6 设计计算书 7 施工图设计文件审查意见 8 节能设计备案文件 A4 招投标文件 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 1 勘察、设计招投标文件 2 勘察、设计合同 3 施工招投标文件 4 施工合同 5 工程监理招投标文件 6 监理合同 A5 开工审批文件 1 建设工程规划许可证及其附件 2 建设工程施工许可证 A6 工程造价文件 1 工程投资估算材料 2 工程设计概算材料 3 招标控制价格文件 4 合同价格文件 5 结算价格文件 A7 工程建设基本信息 1 工程概况信息表 2 建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册 3 4 施工单位工程项目经理及监理人员名册 监理文件（B类） B1 监理管理文件 1 监理规划 2 监理实施细则 3 监理月报 4 监理会议纪要 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 5 监理工作日志 6 监理工作总结 7 工作联系单 8 监理工程师通知 9 监理工程师通知回复单 10 工程暂停令 11 工程复工报审表 B2 进度控制文件 1 工程开工报审表 2 施工进度计划报审表 B3 质量控制文件 1 质量事故报告及处理资料 2 旁站监理记录 3 见证取样和送检人员备案表 4 见证记录 5 工程技术文件报审表 B4 造价控制文件 1 工程款支付 2 3 工程变更费用报审表 4 费用索赔申请表 5 费用索赔审批表 B5 工期管理文件 1 工期延期申请表 2 工期延期审批表 B6 监理验收文件 1 竣工移交证书 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 2 监理资料移交书 施工文件（C类） C1 施工管理文件 1 工程概况表 2 施工现场质量管理检查记录 3 企业资质证书及相关人员岗位证书 4 分包单位资质报审表 5 建设单位资料事故勘察记录 6 建设工程质量事故报告书 7 施工检测计划 8 见证试验检测汇总表 9 施工日志 C2 施工技术文件 1 工程技术文件报审表 2 施工组织设计及施工方案 3 危险性较大分部分项工程施工方案 4 技术交底记录 5 6 设计变更通知单 7 工程洽商记录（技术核定单） C3 进度造价文件 1 工程开工报审表 2 工程复工报审表 3 施工进度计划报审表 4 施工进度计划 5 人、机、料动态表 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 6 工程延期申请表 7 工程款支付申请表 8 工程变更费用报审表 9 费用索赔申请表 C4 物资出厂质量证明及进场检测文件 出厂质量证明文件及进场检测报告 1 砂、石、砖、水泥、钢筋、隔热保温、防腐材料、轻骨料出厂证明文件 2 其他物资出厂合格证、质量保证书、检测报告和报关单或商检证等 3 材料、设备的相关检验报告、型式检测报告、3C强制认证合格证书或3C标志 4 主要设备、器具的安装使用说明书 5 进口的主要材料设备的商检证明文件 6 涉及消防、安全、卫生、环保、节能的材料、设备的检测报告或法定机构出具的有效证明文件 7 其他施工物资产品合格证、出厂检验报告 进场检验通用表格 1 材料、构配件进场检验记录 2 设备开箱检验记录 3 进场复试报告 1 钢材试验报告 2 水泥试验报告 3 砂试验报告 4 碎（卵）石试验报告 5 外加剂试验报告 6 防水涂料试验报告 7 防水卷材试验报告 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 8 砖（砌块）试验报告 9 预应力筋复试报告 10 预应力锚具、夹具和连接器复试报告 11 装饰装修用门窗复试报告 12 装饰装修用人造木板复试报告 13 装饰装修用花岗石复试报告 14 装饰装修用安全玻璃复试报告 15 装饰装修用外墙面砖复试报告 16 钢结构用钢材复试报告 17 钢结构用防火涂料复试报告 18 钢结构用焊接材料复试报告 19 钢结构用高强度大六角头螺栓连接副复试报告 20 钢结构用扭剪型高强螺栓连接副复试报告 21 幕墙用铝塑板、石材、玻璃、结构胶复试报告 22 散热器、供暖系统保温材料、通风与空调工程绝热材料、风机盘管机组、低压配电系统电缆的见证取样复试报告 23 节能工程材料复试报告 24 其他物资进场复试报告 C5 1 隐蔽工程验收记录 2 施工检查记录 3 交接检查记录 4 工程定位测量记录 5 基槽验线记录 6 楼层平面放线记录 7 楼层标高抄测记录 8 建筑物垂直度、标高观测记录 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 9 沉降观测记录 10 基坑支护水平位移监测记录 11 桩基、支护测量放线记录 12 地基验槽记录 13 地基钎探记录 14 混凝土浇灌申请书 15 预拌混凝土运输单 16 混凝土开盘鉴定 17 混凝土拆模申请单 18 混凝土预拌测温记录 19 混凝土养护测温记录 20 大体积混凝土养护测温记录 21 大型构件吊装记录 22 焊接材料烘焙记录 23 地下工程防水效果检查记录 24 防水工程试水检查记录 25 通风（烟）道、垃圾道检查记录 26 预应力筋张拉记录 27 28 钢结构施工记录 29 网架（索膜）施工记录 30 木结构施工记录 31 幕墙注胶检查记录 32 自动扶梯、自动人行道的相邻区域检查记录 33 电梯电气装置安装检查记录 34 自动扶梯、自动人行道电气装置检查记录 35 自动扶梯、自动人行道整机安装质量检查记录 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 36 其他施工记录文件 C6 施工试验记录及检测文件 通用表格 1 设备单机运转记录 2 系统试运转调试记录 3 接地电阻测试记录 4 绝缘电阻测试记录 建筑与结构工程 1 锚杆试验报告 2 地基承载力检验报告 3 桩基检测报告 4 土工击实试验报告 5 回填土试验报告（应附图） 6 钢筋机械连接试验报告 7 钢筋焊接连接试验报告 8 砂浆配合比申请书、通知单 9 砂浆抗压强度试验报告 10 砌筑砂浆试块强度统计、评定记录 11 12 混凝土抗压强度试验报告 13 混凝土强度统计、评定记录 14 混凝土抗渗试验报告 15 砂、石、水泥放射性指标报告 16 混凝土碱总量计算书 17 外墙饰面砖样板粘结强度试验报告 18 后置埋件抗拔试验报告 19 超声波探伤报告、探伤记录 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 20 钢构件射线探伤报告 21 磁粉探伤报告 22 高强度螺栓抗滑移系数检测报告 23 钢结构焊接工艺评定 24 网架节点承载力试验报告 25 钢结构防腐、防火涂料厚度检测报告 26 木结构胶缝试验报告 27 木结构构件力学性能试验报告 28 木结构防护剂试验报告 29 幕墙双组分硅酮结构胶混匀性及拉断试验报告 30 幕墙的抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗透性能及平面内变形性能检测报告 31 外门窗的抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗透性能及平面内变形性能检测报告 32 墙体节能工程保温板材与基层粘结强度现场拉拔试验 33 外墙保温浆料同条件养护试件试验报告 34 结构实体混凝土强度验收记录 35 结构实体钢筋保护层厚度验收记录 36 围护结构现场实体检验 37 38 节能性能检测报告 39 其他建筑与结构施工试验记录与检测文件 给水排水及供暖工程 1 灌（满）水试验记录 2 强度严密性试验记录 3 通水试验记录 4 冲（吹）洗试验记录 5 通球试验记录 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 6 补偿器安装记录 7 消火栓试射记录 8 安全附件安装检查记录 9 锅炉烘炉试验记录 10 锅炉煮炉试验记录 11 锅炉试运行记录 12 安全阀定压合格证书 13 自动喷水灭火系统联动试验记录 14 其他给水排水及供暖施工试验记录与检测文件 建筑电气工程 1 电气接地装置平面示意图表 2 电气器具通电安全检查记录 3 电气设备空载试运行记录 4 建筑物照明通电试运行记录 5 大型照明灯具承载试验记录 6 漏电开关模拟试验记录 7 大容量电气线路结点测温记录 8 低压配电电源质量测试记录 9 10 其他建筑电气施工试验记录与检测文件 智能建筑工程 1 综合布线测试记录 2 光纤损耗测试记录 3 视频系统末端测试记录 4 子系统测试记录 5 系统试运行记录 6 其他智能建筑施工试验记录与检测文件 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 通风与空调工程 1 风管漏光检测记录 2 风管漏风检测记录 3 现场组装除尘器、空调机漏风检测记录 4 各房间室内风量测量记录 5 管网风量平衡记录 6 空调系统试运转调试记录 7 空调水系统试运转调试记录 8 制冷系统气密性试验记录 9 净化空调系统检测记录 10 防排烟系统联合试运转记录 11 其他通风与空调施工试验记录与检测文件 电梯工程 1 轿厢平层准确度测量记录 2 电梯层门安全装置检测记录 3 电梯电气安全装置检测记录 4 电梯整机功能检测记录 5 电梯主要功能检测记录 6 7 电梯负荷运行试验曲线图表 8 电梯噪声测试记录 9 自动扶梯、自动人行道安全装置检测记录 10 自动扶梯、自动人行道整机性能、运行试验记录 11 其他电梯施工试验记录与检测文件 C7 施工质量验收文件 1 检验批质量验收记录 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 2 分项工程质量验收记录 3 分部（子分部）工程质量验收记录 4 建筑节能分部工程质量验收记录 5 自动喷水系统验收缺陷项目划分记录 6 程控电话交换系统分项工程质量验收记录 7 会议电视系统分项工程质量验收记录 8 卫星数字电视系统分项工程质量验收记录 9 有线电视系统分项工程质量验收记录 10 公共广播与紧急广播系统分项工程质量验收记录 11 计算机网络系统分项工程质量验收记录 12 应用软件系统分项工程质量验收记录 13 网络安全系统分项工程质量验收记录 14 空调与通风系统分项工程质量验收记录 15 变配电系统分项工程质量验收记录 16 公共照明系统分项工程质量验收记录 17 给水排水系统分项工程质量验收记录 18 热源和热交换系统分项工程质量验收记录 19 20 电梯和自动扶梯系统分项工程质量验收记录 21 数据通信接口分项工程质量验收记录 22 中央管理工作站及操作分站分项工程质量验收记录 23 系统实时性、可维护性、可靠性分项工程质量验收记录 24 现场设备安装及检测分项工程质量验收记录 25 火灾自动报警及消防联动系统分项工程质量验收记录 26 综合防范功能分项工程质量验收记录 类别 归档文件 项目类型 工程总承包 施工总承包 监理 27 视频安防监控系统分项工程质量验收记录 28 入侵报警系统分项工程质量验收记录 29 出入口控制（门禁）系统分项工程质量验收记录 30 巡更管理系统分项工程质量验收记录 31 停车场（库）管理系统分项工程质量验收记录 32 安全防范综合管理系统分项工程质量验收记录 33 综合布线系统安装分项工程质量验收记录 34 综合布线系统性能检测分项工程质量验收记录 35 系统集成网络连接分项工程质量验收记录 36 系统数据集成分项工程质量验收记录 37 系统集成整体协调分项工程质量验收记录 38 系统集成综合管理及冗余功能分项工程质量验收记录 39 系统集成可维护性和安全性分项工程质量验收记录