国有企业工程项目监造检验管理办法模版.docx

*工程公司
工程项目监造检验管理办法
编号：JY--30
批准：
制订部门： 生产经营部
批准年月：
年4月

1 总 则
1.1为了加强工程总承包项目物资采购的质量管理，规范监造检验工作，有效控制采购质量，监督供应厂商所供产品质量，确保采购货物符合采购合同的质量要求，特制订本管理办法。
1.2本办法适用于公司本部工程总承包项目建设过程中所涉及的设备、材料等物资采购活动的质量控制，以及相应的质量检查、检验、监造等活动。
1.3监造检验工作基本原则：科学预见、超前计划、遵循标准、严格管控。
2 职 责
2.1公司生产经营部是公司本部各类工程项目采购工作的归口管理部门。
2.2采购经理负责对供应厂商所供物资质量控制进行监督、协调和指导。
2.3总承包项目部采购组应专设监造检验岗位，监造检验人员在采购经理授权范围内开展工作。
3 质量控制依据
3.1适用的国家、行业及地方相关法律、法规；
3.2工程项目有关的标准、规范、采购合同及其技术附件；
3.3项目质量管理计划、采购管理计划等。
4 工作职责
4.1采购经理或监造检验人员负责制定并完善本项目物资采购质量管理制度，按照采购合同约定的质量目标和检验标准实施质量控制；
4.2采购经理或监造检验人员根据需要可组织招标选择第三方监造服务商，办理监造委托，审查监造服务商编制的监造方案、监造大纲和工作程序，对监造服务商进行管理、监督与考核；
4.3采购经理或监造检验人员负责组织、协调并参与对采购物资的检查、检验、监造、验收等质量控制过程，建立质量预警机制，采取有效措施化解质量风险，及时处理质量隐患和问题；
11-30-1
4.4 采购经理或监造检验人员负责协调设计人员对物资采购合同技术附件进行审核和确认；
4.5 采购经理或监造检验人员负责组织和委派部门监造工程师或第三方监造服务商赴制造厂家进行驻厂检验、停工检验以及出厂验收工作。
5监造工作等级
5.1资料审查点（R点）
在设备/材料生产过程中，完成某项较为主要的活动或过程后，采购方/监造人员难以到现场进行见证，由供应厂商提交相关资料和报告进行审查，确认检验合格后予以签字认可。
5.2通知见证点（W点）
在设备/材料生产过程中，影响产品质量的重点检验项目，采购方/监造人员一般应到现场进行监造，并在受检单位自检合格的基础上，监造人员进行确认，并在相应的工作见证上签字。如果采购方/监造人员因故未到，则供应厂商可自己进行，但监造人员事后应对受检单位提供的工作见证文件进行审查确认。
5.3停工待检点（H点）
在设备/材料生产过程中，对产品安全质量有重大影响的关键检验项目，该道工序未经检验合格，下道工序不得进行。采购方/监造人员必须到现场进行见证，并在受检单位自检合格的基础上，监造人员进行确认，并在检验报告上签字。如果采购方/监造人员不能及时参加，供应厂商不得进行后续工作。
5.4不符合项
是指产品生产过程或/和产品质量特性不符合预期规定标准和接收标准。监造检验人员向供应商开具《产品不符合项报告》（按附件四格式），并限令供应商在规定时间内实施整改直至验收合格为止。
6 监造工作内容
6.1 一级检验：实施长期住厂检验，监督检查设备/材料的全部制造环节。
需要一级检验的设备/材料主要包括：
高温、高压的压力容器类产品；各种形式的汽轮机、发电机以及驱动机；大型的空气压缩机、锅炉风机、锅炉给水泵、脱硫脱硝等关键的工艺设备。
6.2 二级检验：实施停工待检点，还应按进度进行周或月的监督访问。
需要二级检验的设备/材料主要包括：常规压力容器产品（塔、反应器、换热器、分离器、容器、工艺干燥器以及其它压力或真空设备、贮罐、工业炉）；大型气动、手动机械设备；各类通用的中小型柴油机、压缩机、风机、泵；物料传输机、起重机械及分离机、过滤机、搅拌机；
6.3 三级检验：实施通知见证点，并在出厂之前进行最终检验或授权放行。
需要三级检验的设备/材料主要包括：
各类仪表（检测元件、温度仪表、压力仪表、流量仪表、液位仪表、分析仪表、调节仪表、执行器及控制系统）；各种电气产品(变压器、高低压开关柜、母线槽、动力、照明配电箱、操作拄）；各类特殊阀门（高温高压阀门、排料阀、闸板阀）；中小型机械设备；合金钢管；设计中有特殊要求的材料。
6.4 四级检验：实施资料审查点，可实施货到现场后进行检验或进行出厂验收放行。
需要四级检验的设备/材料主要包括：
管道管件以及配管材料（管道安装过程中所涉及到的闸阀、截止阀、止回阀、球阀、安全阀、过滤器、膨胀节、阻火器及管道附件）；建筑材料（土建施工和设备管道安装过程中所涉及到的各类钢材，如：圆钢、螺纹钢、水泥、木材）；型材（圆钢、方钢、六角钢、扁钢、等边角钢、不等边角钢、工字钢、槽钢）；板材（钢板、镀锌板、花纹板、钢带）；管材（无缝钢管、镀锌钢管、电焊钢管等）；以及不在一、二、三级检验中的其它设备和材料。
7监造工作程序
7.1前期准备
7.1.1按合同条款规定的时间由供应厂商提交质量控制和检验计划等文件。提交的文件应有：
1） 质量控制、检验试验计划；
2） 制造厂商的检验、试验规程；
3） 用于记录检验、试验结果的应用表、报告等格式文件；
4） 设备/材料出厂检验、试验达到合格标准的数据资料。
7.1.2 监造检验人员应根据监造工作等级的原则，确定设备/材料的检验等级，并负责（或委托第三方监造服务商）编制《设备/材料监造检验计划汇总表》（按附件一格式）；并上报采购经理审核。
7.2 过程检验
7.2.1监造检验人员根据供应厂商通知的时间见证检验/试验后，应形成检验/试验报告提交采购经理（附供应厂商检验、试验记录复印件）；如有必要，可邀请设计人员作为特定检验人员共同见证检验/试验。
7.2.2在见证供应厂商产品制造过程中的检验/试验中，如果检验/试验结果不合格，应要求供应厂商按其不合格产品控制程序予以处置，并再次验证处置结果。
7.2.3监造内容：查材料、铸件、锻件、焊接件、机加工、热处理工序和工艺是否符合规定的质量标准，并要进行必要的理、化试验和检验。具体要求如下：
1） 外购件的原材料要有产品合格证、检验/试验合格证书后方可使用；
2） 对铸件的理、化检验必须进行审查，其性能应符合技术规范的规定，热处理及硬度等性能指标应符合设计图样的要求；
3） 锻件的理化性能、硬度、尺寸等必须符合施工图样的规定，主要构件的锻件的受力部位必须进行无损探伤；
4） 焊接材料、预热温度、焊接参数、焊接变形、焊后保温应符合工艺文件的规定，焊缝要进行探伤、拍片抽查、材料要进行机械性能试验、金相试验；
5） 关键加工件必须在制造厂承诺的精度合格的机床上加工，对加工设备应进行加工前的检查，调整和认可，以确保加工精度对零件的尺寸精度、形位公差、表面光洁度应符合施工图样要求；
6） 热处理前按工艺要求进行工艺试验,合格后纳入工艺规程。热处理介质，炉温的均匀性，热处理的工艺曲线必须符合热处理工艺规程，热处理后必须保留热处理过程记录曲线；
7） 在进行整体装配前，制造厂须提供装配工艺文件和检测大纲。检测大纲应包括检测方法、程序和配置的检测工具。调试应检查部件灵活性和配合件的配合公差，若有异常或超标应查清原因进行处理，直至灵活无卡阻，符合各项公差要求为止；
8） 对转动设备要按规定要求进行静平衡、动平衡试验，对压力容器要进行密封试验和耐压试验。 7.3 最终检验
监造检验人员邀请设计人员赴制造厂商车间进行最终检验/试验后，监造检验人员应审查检验、试验记录的数据，结果符合接收标准时，监造检验人员应向供应商和采购经理发出《产品检验/试验报告》（按附件二格式）。
对于供应厂商需要在项目建设现场进行的检验、试验，视同在供应厂商车间进行的检验、试验。
7.4供应厂商文件
供应厂商必须按照工程设计和采购合同要求准备供应厂商文件。供应厂商文件内容包括设备制造图、技术数据、备品备件清单、安装操作维修手册、证实产品质量状况的检验、试验记录及文件清单等；属于特种设备的，还应附制造商地域政府质量监 督机构出具的产品安全质量监督检验证书。
供应厂商文件随设备/材料一起发运至现场，并在开箱中及时移交项目采购部。
7.5出厂放行
当供应厂商完成最终检验/试验及应提供的供应厂商文件后，由监造检验人员征求采购经理意见后，向供应厂商签发《设备/材料出厂放行单》（按附件三格式），作为供应厂商设备、材料的出厂放行授权。
7.6监造检验与催交储运的对接
出厂验收前，由催交储运人员根据运输计划，将需要进行验收的厂家信息通知监造检验人员，由监造检验人员确认监造方式。出厂验收过程中，监造检验人员和催交储运人员的对接包括但不限于以下几种情况：
7.6.1监造检验人员和催交储运人员共同参与出厂验收。催交储运人员负责出厂包装验收，同时收集监造检验人员出具的出厂验收报告一并存档。如需整改，待厂家出具整改报告后，征询监造检验人员和催交储运人员许可后出厂放行，并由催交储运人员及时通知现场安排到货接收。
7.6.2 监造检验人员单独参与出厂验收。监造检验人员负责出具《产品检验/试验报告》和《设备/材料出厂放行单》，并将以上报告转交给催交储运人员。如需整改，待厂家出具整改报告后，征询监造检验人员许可后出厂放行，并及时向项目部催交储运人员发放到货通知书。
7.6.3 无需到厂验收的设备材料。监造检验人员负责收集出厂前设备材料的相关照片，同时予以确认包装情况。待确认无误后，监造检验人员向厂家发放“设备/材料出厂放行单”，同时通知催交储运人员安排到货接收。
7.6.4委托第三方监造单位实施项目全过程监造，则由监造检验人员组织和协调相关事宜，并告知催交储运人员到货接收。
8 附 则
8.1 本办法由生产经营部制订并负责解释，经董事长批准后自印发之日起执行。附件一：设备/材料监造检验计划汇总表附件二：产品检验/试验报告附件三：设备/材料出厂放行单
附件四：产品不符合项报告

规章制度汇编（2016版）——生产经营部 JY-2016-30工程项目监造检验管理办法
附件一：设备/材料监造检验计划汇总表

项目名称：
序号
合同编号
供应厂商
合同内容
合同生效日期
制造周期
检验等级
预检安排
出厂日期
监造责任人

编制人： 采购经理： 日期：
11-30-7

JY-2016-30工程项目监造检验管理办法
产品检验/试验报告
项目名称：
合同编号

合同内容

供应厂商

检验项目

检验地点

检验人员

序号
检验、试验内容
实施日期
检验标准
检验、试验形成的质量记录
备 注
检验等级
检验类别

根据制度填写一、二、三、四级
根据制度填
写
R
\
W
\
H

检验结果说明：

检验人员: 日期：

11-30-8
JY-2016-30工程项目监造检验管理办法
设备/材料出厂放行单
项目名称：
合同编号

合同内容

供应厂商

出厂验收人员

出厂验收时间

运输单位

运输联系人

运输联系方式

供应厂商文件

包装情况

出厂放行的设备、材料
序号
名称
编号
规格型号

单位
数量
备注

鉴于XXXXXXX公司已按XXXXXXXX采购合同/（合同号）要求，完成上述产品的制造，检验、试验形成的质量检测记录证实所提供的产品达到设计与合同规定的技术要求。因此，我方同意贵公司立即按合同约定条款发货，双方应继续旅行所有合同未尽事宜。

验收人员： 日期：

10-30-9
JY-2016-30工程项目监造检验管理办法
产品不符合项报告

项目名称：
合同编号

合同内容

供应厂商

检验项目

检验地点

检验人员

不符合项事实说明

处置措施建议

整改期限

采购经理审批意见：

签署： 日期：

10-30-10