建立全球领先的科学关键技术创新标准体系美国成为世界科技强国之路.docx

建立全球领先科学技术创新体系美国成为世界科技强国之路 摘要文章从国家创新体系起源和发展角度，探讨美国成为世界科技强国发展道路和关键点，并指出美国在成为世界科技强国发展过程中，经过二战形成了一个以政府、大学、企业三者伙伴关系为特点创新体系，从而促进了美国科学技术飞速发展。同时，美国科学技术也是在应对外部挑战而寻求变革中得到发展。文章认为科学自由和自主精神、基础研究和应用结合、多元化投入体系和创新文化环境是美国成为世界科技强国关键原因。 第二次世界大战以后，美国成为世界军事上和经济上头号强国，成为科学技术头号强国。美国不仅在基础科学领域居世界领先地位，而且发明和发展了一系列影响美国和世界发展高新技术；同时，美国大学还是世界科学和教育中心，长久吸引各国青年学生前往深造。 为何美国在二战后成为世界上科学技术最强大国家，并长久保持领先地位？大家很轻易想到一个原因是，二战前后有大量欧洲科学家来到美国，和以后世界各国科技人才纷纷涌向美国，为美国科学技术发展作出了突出贡献。不过，这只是其中一个关键原因，或许更关键是美国在战后形成了一个激励创新组织体系和研究环境，使各方面人才热情和才能充足发挥出来，从而推进科学技术不停向前发展。这是一个需要从多方面研究现象。笔者曾从历史根源、政府政策和制度界变(bounded change)3个方面对此做了探讨。本文则从创新体系起源和发展角度为主，探讨美国成为世界科技强国道路、关键发展事件及转折点和成功经验。 1、二战以前发展：学习、追赶、自立 从建国到二战前，美国科学技术走了一条学习、追赶和自立道路。到二战之前，美国在科学技术很多领域已经赶上欧洲优异国家，并形成了促进科学技术和创新体系，为二战以后发展奠定了基础。 1.1 美国科学共同体形成 北美殖民地科学起源于欧洲，在和欧洲科学交流过程，美洲科学开始成长。从美国独立到南北内战结束期间(17761865年)，美国科学开始从欧洲尤其是从英国隶属中独立出来，尽管规模还很小。 18美英战争结束后30年称为美国科学开端时期。在这段时间，美国科学领域从业者从一个没有共同目标或方向散漫业余者群体转变成为一个职业团体，出现了很多学会和期刊。1848年，美国第一个全国性科学学会美国科学促进会(AAAS)成立，标志着美国科学共同体形成。1863年，美国科学家精英代表美国国家科学院(NAS)成立，宗旨是为政府提供科学咨询。 在美国科学研究走向职业化过程中，政府机构中开展科学活动起了很大作用。即使美国宪法没有直接地提出支持科学，但在多种相关应用上下文中却含蓄地准许联邦政府支持科学。所以，联邦政府是为实现国家和社会发展(国防、资源考察、农业和健康等)目标，把科学作为隶属支持。从19世纪开始，美国政府以应用为目标，成立了第一批政府科学机构，如18成立海岸测量局，1842年成立海军天文台等。1862年美国农业部成立，标志着联邦政府支持其机构开展科学研究水平达成新高度。政府科学机构雇用了第一批职业科学家，其中部分人同时也是科学学会领导和骨干，领导全国科学事业发展。 1.2 美国研究型大学兴起和科学研究 除了哈佛(1636年)、耶鲁(17)等是仿照英国古老传统而建立起来，美国早期大学中大部分是面向地方实际需要而建立。19世纪初，公立大学(州立大学)开始发展。19世纪中期开始，科学在大学中受到重视。1862年，美国国会经过莫利尔法案(The Morrill Act)，建立了赠地学院(land grant college)，以促进州立大学发展。不过，在19世纪中期，美国大学还是比较落后。那时，美国年轻人全部去欧洲，尤其是去德国攻读博士学位。当她们回到美国后，把德国那种研究和教育结合方法带回美国(如师生平等讨论问题seminar)，并加以发展，促进了美国大学发展，包含部分新型大学(如约翰霍普金斯大学、芝加哥大学等)创建和老牌大学新发展。到19世纪70年代，很多大学开始激励老师从事学术研究和经过研究培养学生，研究作为教育价值得到了充足展现，美国研究型大学开始兴起。同时，科学开始进入大学主体课程中，大学成为“科学家”，促进美国科学在19世纪下半叶快速发展。到1920年，美国研究型大学现代形态已经成型，并在美国高等教育中占据主导地位。 美国大学含有鲜明特点：美国大学是一个以私立大学为主导高度分立化竞争系统。不像很多欧洲国家那样由中央决议机构(教育部)来决定大学政策，美国高等教育权限归各州而不是联邦政府。各州能够依据自己实际情况，对大学发展进行管理，强调大学办学自主性。在这么一个自主、分立化和竞争体系中，科学家能够自由地根据自己科学价值判定，选择自己想要研究问题，并对她们认为做出高水平研究工作同行给奖励。这促进了大学学术发展，也推进了科学发展。实用化。美国大学主动响应地方经济和工业发展需求，大学发展和工业发展相伴相随。不仅部分私立大学建立和工业相联络，而且州政府对州立大学支持也和地方发展紧密相联。20世纪上半叶，围绕新兴产业发展，新工程学科在大学里逐步体制化，使大学和新兴产业发展紧密地联络在一起。因为以上特点，美国大学突出特点是对其经济和社会环境改变有愈加快和更大范围响应。 到19世纪末和20世纪初，美国科学精神愈加强调本土化，从欧洲科学中独立出来。19，美国诞生了第一位诺贝尔奖取得者物理学家迈克尔逊，这标志着美国科学走上自立。 1.3 美国工业技术发展和研究 英国是第一次工业革命先驱者，美国跟得很快。19世纪上半叶，美国在部分工业领域上已经超出英国，如仪器设备等。同时，美国铁路和交通得到巨大发展。19世纪下半叶，美国以在生产品和消费品方面发明和创新而著名世界。到19世纪90年代，美国钢铁生产及其生产企业高效已被世界公认。即使大多数关键发觉和发明关键是由欧洲人所做出，但美国在科学实际应用方面已经超出欧洲。到第一次世界大战开始时，美国已经在大规模生产工业方面居世界领先地位。 在19世纪末和20世纪初，美国在以化学和电气工业为主导第二次工业革命中紧跟欧洲，在大学建立起化学、电气工程学系。到一战时，美国大学系统已经能够很好地为以科学为基础新型产业发展提供科技人员。尽管在二战以前美国工业研究试验室部分最有发明力科学家仍培养于欧洲，但在1920年以后大多数已经逐步由美国自己培养。一战前，美国在电气工业建立了第一批经典工业研究试验室，开展前沿科学研究。美国电气工程在世界上居领先地位，并和电报和电子工业联络紧密，共同发展。在一战和二战期间，美国经济以汽车产业为关键，带动钢铁工业、玻璃工业、橡胶工业和石油工业发展，加强和扩展了在大规模生产方面领先地位。在合成有机化学品、化学过程仪器和精细机器方面，美国即使不占主导地位，但也是欧洲强有力竞争者。早期美国化学工业比较落后，和德国相比差距显著，不过到了20世纪30年代，美国开始大幅赶上德国。 1.4 科学技术领域公私合作 一战期间，美国动员科学家更大范围地参与备战。19，美国国家科学院实施机构国家研究理事会(NRC)成立，其将大学、私人基金会和政府联合在一起，创建了新公私合作模式。即使这种模式整体上并没有连续多久，但为以后大学科学和政府关系建立提供了经验。其中，以私人基金会资助科学活动模式，在一战后得到极大发展，促进了大学科学成长及其自主创新能力增强。 1.5 二战以前美国科学技术小结 在二战以前，美国已经形成了以大学和工业研究试验室为主体科技创新体系，政府支持关键集中在国家和社会需求应用领域，以农业为主。1930 1940年，工业研究试验室已经成为美国创新主体，期间整个研究和发展(R&D)经费投入部门百分比为：政府12%19%，工业界63%70%，大学9%13%。这一体系以市场竞争机制为基础，主动响应经济发展和社会发展需要，含有高度灵活性，体系内部有着自然联络和充足流动性，强调自下而上首创精神，为以后美国科学技术更大发展奠定了基础。 通常认为，直到20世纪30年代，西欧在科学上仍然保持着显著领先地位，美国依靠西欧原始创新开展应用和发展。科学社会学家本大卫对20世纪上半叶50项重大发明研究表明，这个认识最少部分是错美国基础科学在1920年后增速超出欧洲，美国不仅不是靠欧洲科学开展应用和发展，而且从原始创新到最终产品整个过程能力要强于欧洲。 2、二战中政府和科学关系变革 2.1 二战中产生出来政府和科学伙伴关系 二战是美国科学技术发展一个分水岭。美国科技政策研究权威布鲁克斯教授这么说：“在工业化国家中，美国是唯一一个在研发体系和科学政策方面被二战永久地改变了国家。”在二战以前，联邦政府仅限于依据应用目标支持科学，且关键限于政府内部机构。在二战中，美国联邦政府政策方面发生根本转变，成为国家科学技术发展关键支持者，并在战后确定和延续下来。 为应对战争需要，美国发展、布署和使用优异军事技术计划包含很多不一样科学技术部门，有大量多种不一样机构和科学家参与。因为战争规模及紧迫性，需要发明新机制，以管理复杂计划和最大程度地加紧研发速度，协调新研发力量和和军队整体发展相连。在战争期间，这些特殊机制掌握在万尼瓦尔布什为首一小群科学精英手中，她们代表了各个关键部门科学家诉求。 万尼瓦尔布什在评定战争形势时，坚信技术将在未来美国卷入战争中发挥关键作用。战争是高度技术化，所以不能像一战时期那样完全留给军方控制。“时代召唤相反情况：让熟悉科学最新进展人来熟悉军队需要，方便她们能告诉军方什么在科学上是可能，由此她们一起来评定应该做什么”。万尼瓦尔布什联合科学界精英，请求白宫动员科学技术资源。她们设想建立机构是这么：有自己资金，由民间科学家管理，直接向总统汇报，独立于军事部门和其它政府机构，但和之协调。1940年6月12日，罗斯福总统同意万尼瓦尔布什提议，宣告成立国防科学委员会(NDRC)。NDRC建立开启了政府和科学关系新时代。美国科学史家杜普雷在其名著联邦政府中科学中写道：“1940年标志着联邦政府和科学关系新时代开始。到此为止，能够在历史连续道路上划出一条线来，这个日期把美国在这一领域前150年经历和随即经历划分开来。伴随运行规模根本改变，科学令人注目地进入舞台中央。” 十二个月以后，国防科学委员会扩展为科学研究和发展局(OSRD)，由万尼瓦尔布什任主任，直接对总统负责，在联邦政府负责科学机构中占据中心位置，成为战时美国国家科学活动“指挥部”。OSRD成功地积聚起全国科学家力量，为二战胜利作出了巨大贡献，同时深刻地影响了二战后美国科学政策形成。 2.2 制度创新：经过协议联合 科学研究和发展局基础目标是把科学选择放在科学家手中，由科学家单独地判定研究路线价值。这种组织结构保持了科学家自主性。各部门领导人来自大学或其它地方，在实施和实施对应政策时被给予了广泛自由。科学研究和发展局并非经过行政直接控制方法来发挥其“中心”作用，而是经过协议制来实施，这是一个科学和政府关系重大创新。这么，学术机构和工业界就作为联邦政府伙伴，而不是直接收其控制。以后，美国政府从支持自己研究变为经过协议支持全国更为广泛研究。 2.3 科学研究和发展局影响 科学研究和发展局成立以来取得了巨大成就，不仅包含原子弹早期研制，而且还有雷达、炸弹无线感应引信、计算机、青霉素大批量生产和用于军用药品DDT。 二战中，美国政府成为科学研究关键资助者，政府R&D经费从1940年4.8亿美元增加到1945年50亿美元，占全国全部R&D经费百分比由18%上升至83%。 经过国防科学委员会和科学研究和发展局建立，美国战时动员形成了一个联结政府、大学、研究机构、工业企业和军方创新网络。即使在二战以后，战时组织形式被新组织形式替换，但战时形成网络关系和人际关系仍然存在，这为以后政府(军事部门)工业大学之间复杂而有活力伙伴关系奠定了基础。 科学研究和发展局培养了整整一代科学管理者，这些人塑造了美国战后科技政策。科学研究和发展局实践中所采纳尊重科学家自主性、支持最好科学和使用协议制等部分做法被接收和发展(如协议制以后发展出补助金等更多形式)并延续下来，组成战后美国科技政策基础。 3 、二战以后联邦政府支持科学技术角色转变和组织创新 3.1 联邦政府支持科学技术角色转变 二战中科学家发挥巨大作用带来了对科学信仰，美国政府和社会各界普遍相信科学是一个进步力量，能促进国家繁荣、人民健康和社会进步。 战后，怎样保持战争期间形成科学技术力量成为美国政府和社会各界关注问题。1945年，应罗斯福总统要求，万尼瓦尔布什完成了科学永无止境边疆(Science：The Endless Frontier)汇报，展现了科学前景作为“没有止境边疆”科学将会替换物理上美国西部边疆，成为国家经济发展、人民生活标准提升和社会进步新动力。这一个汇报基础思想有：科学进步对于确保人民健康、国家安全和公共福利是不可少；基础研究是一切知识源泉，基础研究发展肯定会为社会带来广泛利益；科学共同体需要保持相正确自主性和探索自由，以免受政治和其它利益集团压力，确保科学知识进展。据此，该汇报提出，联邦政府应该负担起保持科学知识进步和培养新生科学力量职责。汇报提议成立国家研究基金会(国家科学基金会最初名字)一个全方面包含自然科学各个领域资助机构，而且包含一个支持长久军事研究部门。布什把大学作为战后科学政策实施中心。 布什汇报是以战争中科学研究和发展局成功经验为基础。联邦政府应负担支持科学技术关键责任思想，反应了当初美国朝野共识。布什汇报蕴含着科学社会契约(social contract for science)思想：政府确保资助基础研究和科学家自由，科学家确保研究做出发觉，并会为社会带来广泛利益。 二战后，相关科技政策不一样见解各方展开了猛烈辩论。最终，布什相关政府支持科学思想取得胜利政府负担科学关键资助者角色；不过，她具体组织设想：建立一个统一、全国性、完全由科学家自主管理支持科学发展机构国家研究基金会并没有取得成功。19451950年，长达5年相关国家科学基金会成立辩论中，为了填补科学研究和发展局解散空白，美国海军研究办公室、原子能委员会(AEC，能源部前身)和国立卫生研究院(NIH)相继开始支持科学研究，AEC不仅支持大学协议研究，而且以大学管理试验室为基础，创建了一系列国家试验室。待1950年国家科学基金会(NSF)成立时，它只是联邦政府多个支持科学研究部门和机构中一个。美国实际上形成了多元化资助体系。 二战后，美国联邦政府开始大幅度支持科学发展，大学研究体系飞快扩张。国家科学基金会和国立卫生研究院为大学各个学科基础研究提供支持，国防部、原子能委员会这些含有特殊使命机构，也从自己使命和任务出发支持大学发展，不仅支持基础研究，也对应用研究和工程系提供支持，包含材料、电子和核技术前沿。到了20世纪50年代，美国研究型大学已经显著居于世界前列。正如19世纪后期到20世纪初美国学生全部去德国学习那样，现在欧洲、日本和世界各地学生开始来美国学习。 3.2 面对“斯普尼克”挑战 1957年10月4日，苏联发射了开辟人类航天时代第一颗人造地球卫星“斯普尼克”(Sputnik)，表明苏联在火箭和洲际导弹上技术已居领先地位，这引发了美国朝野巨大震动。惊恐美国快速做出反应，动员巨大国力资源应对苏联威胁。从1957年底到1958年，短短十二个月时间里，美国成立了国家航空航天局(NASA)，负责制订和实施国家空间发展计划；国防部成立了高级研究计划署(ARPA，1972年更名为DARPA)，目标是确保开展优异技术研发，以满足军事需要和应对未来意料不到技术突破性进展；成立了总统科学顾问委员会，以加强政府科学决议能力；加强了新武器研制；1958年11月国会经过国家防卫教育法案，大大加强了美国政府对各个层次科学教育支持。1958年1月31日，美国也成功地发射了人造地球卫星。 人造卫星出现后，是美国现代科学技术史上所谓“黄金时期”。美国成为世界科学技术领先者。在这段时间内，美国R&D经费以平均每十二个月15%速度大幅度增加，很多时候增加率甚至超出了国民生产总值(GNP)增加率。19571967年，联邦政府研究支出几乎增加4倍，达成150亿美元。非国防研究类研究开始在联邦R&D总经费中占据较大份额，尤其是空间科学和医学。全部支持机构基础研究经费大幅度上升，到1967年，已达成联邦总经费14%，其中国家科学基金会达成5亿美元，占联邦政府支持大学基础研究经费13%。1960年，美国共培养出6 000名科学和工程学博士，到1971年已经超出1.8万名。美国在基础研究上取得一个又一个成就，包含产生38名诺贝尔奖取得者。美国科学技术系统不仅产出了核武器和洲际导弹，而且还有喷气式飞机、计算机、半导体、核能、激光、卫星通信、微波通讯、无数种消费品和医学突破等。美国开始成为现代高技术策源地和领先者。 3.3 联邦资助科研组织创新 二战后，在科技政策领域，美国联邦政府创建和更新了一系列支持科学研究组织机构。每一个机构全部是以实现其使命而建立和发展。比如，原子能委员会为了利用原子能开展研究，海军研究办公室成立为了海军发展开展研究，美国国防高级研究计划局建立是为了国防而开展最优异技术研发。这么，美国是根据国家安全、经济和社会发展目标和需求而布署和开展科学研究。以实现机构广泛使命开展研究，即所谓使命导向研究(mission-oriented research)，把研究和应用领域紧密结合在一起，使基础研究和应用研究相互促进，推进了科学技术突破性进展。比如，美国能源部长久资助放射性对生物体影响研究，带来了人类基因组计划开启。 到20世纪70年代末，现有美国支持科学研究关键部门和机构国防部、卫生和公共福利部(关键是国立卫生研究院)、国家航空航天局、能源部、农业部和国家科学基金会全部已经建立。多元化是美国科研资助体系一个优势：不仅为研究人员提供不一样资助起源，同时带来了竞争，促进各个资助机构改善管理；而且，对同一个科技领域，不一样机构从不一样角度资助研究，有效地促进了科技进展相互促进和协同发展，美国信息技术发展即是一个经典例子。 4、美国高技术发展和国家创新体系 二战后发展起来令世人瞩目标高技术，成为美国新优势，包含计算机、半导体和以后互联网、生物技术和医药，并影响至今。美国高技术发展，是一个多层次、多角度、相互交叉历史小说，是在一个充满活力创新体系一个由政府支持、大学里科研活动、创业企业和现有企业私人企业对研发活动投资和相关制度和政策(如和国防相关研发和采购、反托拉斯政策)而组成体系中而发展。 4.1 信息技术革命 美国高技术代表是信息技术，即计算机、半导体技术和通信技术总和。这些技术在20世纪中叶最初各自独立发展，自20世纪60年代起越来越紧密地联络在一起，形成一个复杂系统，带来了一场技术革命。在不一样发展阶段，这些技术领域突破和进展不一样程度上全部是由政府、大学和企业相互作用带来。 (1) 计算机领域。在二战期间，英国和美国就开始为军事目标支持计算机研制。1945年11月，世界上第一台电子数字运算计算机ENIAC诞生于美国宾夕法尼亚大学。战后，美国联邦政府不仅资助了国家早期数字计算机大部分发展，而且连续支持这个领域突破，且范围广泛，包含计算机分时、人工智能和虚拟现实等。联邦政府投资还为计算机前沿研究和大学生、硕士教育所必需物理基础设施建设提供支持。联邦政府资助发展起来计算机科学技术以后由私营企业发展成熟。 (2) 半导体技术。该技术起源和计算机不一样，是由私营企业主导发展。1947年，AT&T企业贝尔试验室发明了晶体管，带来了半导体技术关键发展，建立了美国半导体工业。半导体技术全部重大突破全部来自于私人部门发展。不过，美国联邦政府在半导体产业发展中起了很关键作用。在晶体管发明早期，因为价格昂贵且缺乏市场需求，正是军方采购使半导体工业在20世纪50年代得以存活下来，并得到深入发展。联邦政府将采购协议更多地给了那些新成立专业化半导体生产厂家。靠着政府采购和企业创新投入，美国在半导体工业占据了世界领先地位。 (3) 互联网。互联网发展则是一个传奇。出于应对设想中受核打击下指挥问题，美国国防部资助了和互联网相关项目，包含封装交换、阿帕网(ARPANET，1969年)和包含TCP/IP在内多种协议研究。国家科学基金会(NSF)也投入了大量相关资金来支持大学相关研究。20世纪80年代，NSF开始建立连接全国大学计算机系网络(CSNET)，并建立电话拨号上网能力，这么可交换电子信件，这是阿帕网不含有能力。1986年，NSF开启超级计算机中心项目，将全美5个大超级计算机中心连接起来，建立NSFnet，成为互联网主干网，并最终替换了阿帕网。1991年，NSF建立互联网向社会开放。 美国学者斯泰尔、维克托和内尔森在论到美国政府对新产业财政支持时写道：“美国政府在发明互联网上所起作用就像一个传奇小说，不过，就像全部传奇一样，我们必需小心地从中得出正确信息。美国政府历来没有试图建立这么一个互联网实际上，互联网应该是不一样、常常带着相冲突目标政府机构所资助大量不一样项目标不停演进结果。” 4.2 促进信息技术革命创新体系 美国国家研究理事会计算科学和通信委员会(CSTB)从20世纪90年代初对信息技术发展及相关政策做过多个专题研究。研究表明，在二战以后，美国在信息技术领域取得巨大发展，部分原因是联邦政府所资助大学研究、联邦政府和私人所资助工业研究及在大学和工业界之间流感人才所组建企业，和三者富有成效相互作用。CSTB汇报指出，尽管IT商业化成功使人感到工业界是一个自我维持系统，但充足证据表明，联邦政府所资助基础研究奠定了美国整个信息产业发展基础。工业界很多进展是建立在政府资助大学研究基础之上，有时需经过相当长孵化期。由大学和工业界开展很多根本性、基础性研究，在10以后产生了全新产品类型，并成为产值丰厚(10亿美元)产业。比如，分时操作、用户/服务计算、图式计算、互联网、局域网、工作站、图形用户界面、RISC处理器、关系数据库、平行数据库、数据挖掘、平行计算、RAID/硬盘服务器、便携式交流和语音识别等。 CSTB研究还表明，美国政府资助能取得成效还有两个关键原因：计算技术研究受益于多个政府机构支持，包含国防部最著名是国防高级研究计划署和国家科学基金会、国家航空航天局、能源部、国立卫生研究院等研究资助机构支持。这种多样性带来了很多方面利益，不仅能为研究人员提供多个潜在支持渠道，而且有利于确保对不一样研究题目标广泛探讨，考虑更广泛应用，促进技术协同发展。强有力职业项目管理者和灵活管理结构提升了计算技术研究有效性。 4.3 促进高技术发展创新体系 在战后很长一个阶段，美国形成创新体系从两个方面促进高技术连续发展。 (1) 公共投入和私人投入相配合。首先，国家经济和技术发展前景让私营企业乐观地估量到投资研发会取得利润，所以私营企业大力投资高技术研发，R&D经费也对应地大幅增加；其次，国防部、国家航空航天局、能源部等在国家战略上和国防关键领域连续投资，促进了关键领域进展。在不一样领域，公共和私人投资情况不一样。在制药、化工领域，私营企业资助占全部资助二分之一。在电子和通讯领域，资金关键起源于实力雄厚私营企业和大规模国防资助。公共和私人投资二者形成了良性互动：政府资助那些无法立即进行商业化研究，私营企业会很好地权衡风险和回报并进行商业化研究；政府经过相关政策支持(如政府采购)，确保企业发展，为企业连续创新提供了条件。 (2) 人员培养和自由流动。政府资助大学研究，培养新一代青年科技人员进入企业或创业；同时，大学里科研人员受聘于企业，或创办企业。在这种发展过程中，大学研究、工业研究和产品发展之间存在着丰富思想和人员流动，推进着技术不停向前发展。 5、应对挑战不停变革 美国在二战后得以成为世界头号强国，有其历史机遇：欧洲国家在二战中全部受到极大毁坏，而美国则取得战争带来发展时机。二战后25年，美国在经济发展和科学技术方面占据世界绝对领先地位，但从20世纪70年代开始，伴随欧洲经济恢复、日本快速发展和国际环境改变，美国不停受到外部竞争冲击和挑战：20世纪70年代石油危机，20世纪80年代日本经济挑战，“911”恐怖攻击，和当今以中国、印度为代表亚洲崛起，这些全部会使得美国科技整体实力和领先地位相对下降。在这个过程中，美国主动应对改变，不停创新，力图保持世界科技领先地位。 从某一个角度看，美国科学技术之所以得到大发展，是因为国家在受到实际或设想挑战和威胁时所采取创新方法：二战时建立科学研究和发展局，大力发展科学技术，是为了打败纳粹德国和日本军国主义；20世纪50年代应对苏联发射“斯普尼克”而采取一系列有效方法，极大促进了美国科学技术在相当长一个时期发展。 20世纪80年代日本和美国之间技术经济战，是一场真正技术较量。日本靠着政府战略计划、企业联合等手段，科技创新能力大幅提升，成为美国竞争对手。最初表现在钢铁和汽车方面，以后又很快扩展到被美国人视为私有高技术产品半导体、计算机和其它电子设备。在和日本争夺市场半导体之战中，美国企业全方面溃退。1980年日本企业只拥有世界集成电路市场份额24%，到1988年已提升到了50%，而同期美国则由67%下降到38%。20世纪80年代，在电视、摄影机、录音机、机械工具和机器人等美国原来领先技术领域，日本开始占据领先地位。 在日本技术经济战冲击下，美国政府则开始改变以往对私人企业不加干预做法，开始拓展联邦资金使用范围，支持政府研究机构、大学和企业和企业之间合作。自20世纪80年代到90年代初，美国国会制订了一系列激励联邦机构、大学和私人企业之间合作和促进技术转移法案，开启了部分相关工业研发和和之相关大学、联邦试验室资助和激励计划，如小企业研究创新计划、工程中心研究计划、优异技术计划(ATP)，并采取税收优惠政策吸引工业部门为大学基础研究、设备和人才培养直接投资。同时，美国企业界在政府支持下，开始组建研究和发展联盟：1987年，由14家半导体企业组成半导体制造技术企业(SEMATECH)，其研究对象是新一代芯片制造系统，其关键目标是在光刻技术上赶超日本。1988年，国防部决定每十二个月经过高级研究计划署向SEMATECH匹配资金1亿美元。国防部没有白费力气，SEMATECH为美国重新夺回世界半导体市场领先位置作出了很大贡献。 1992年，伴伴随经济全方面复苏，美国制造商从日本人手中重新夺回了世界半导体市场领先地位。含有象征意义是，这十二个月，日本宣告为期“第五代计算机计划”失败。而美国则伴随互联网向社会开放，开辟了信息技术新时代，带来了1995经济繁荣。 进入二十一世纪，伴随中国、印度等亚洲国家崛起和科技实力增强，面临全球化背景下全方面科技竞争态势，美国科学界和智库纷纷开展研究，为政府决议出计划策。影响最大是美国国家科学院于公布咨询汇报站在风暴之上(Rising above the Gathering Storm)，汇报提出若干振兴美国科学提议，其中提出在能源部内创建一个类似高级研究计划署(DARPA)机构，能够称作“能源高级研究计划署”(ARPA-E)。，ARPA-E在美国竞争力法案下正式创建。 现在，在全球化发展背景下，美国科学技术发展已经和世界其它国家发展密不可分，美国努力保持其领先地位多种方法势必会对其它国家科学技术发展产生影响。 6、结论 美国成为世界科技强国，经历了一段历史发展过程，现有内在禀赋作基础，又有外在有利环境影响。和欧洲文化天然联络，使美国科学发展充足汲取了欧洲科学传统滋养，紧随世界科学发展前沿，最终得以赶上和超出欧洲科学。在工业和经济发展方面，依靠丰富资源和巨大市场，美国抓住工业革命机遇，在不长时间内超出英国和德国，成为世界上技术领先国家，其经济和生产力飞快增加。和欧洲国家不一样是，美国经济、社会、教育和科学发展长久是在联邦政府介入较少情况下发展起来，加上美国自由迁徙传统，形成了一个自由竞争经济体系和科学体系。企业创新能力是响应市场竞争信号内在产生，科学研究一样也强调学术自由和竞争，强调自下而上发明性。在这么发展条件下，为了应对二战，美国政府和科学界建立了一个新关系，建造了一个以政府、科学界和工业界之间伙伴关系为特点创新体系，这一体系规模巨大，现有强有力相关政策方法，又在实践中得以更新和发展，“帮助赢得二战，把人送上月球，解密人类基因组，培育经济成长”。 概括说来，以下4个方面是美国成为世界科技强国关键原因： (1) 坚持自由探索和自主科学精神。科学目标是认识真理，自由探索是科学灵魂，自主性是则是指科学家对自己工作判定和免于受其它社会原因控制。这一精神和标准是科学界共识，并得到政府和工业界认同，经过万尼瓦尔布什科学永无止境边疆汇报概括几乎成为抽象标准，对美国科学政策产生了重大影响。即使以后在强调国家目标和国家宏观协调机制新发展下，这一精神和标准仍然支配着美国科学界。 (2) 基础研究和应用互动。美国重视基础研究，不仅产出原创性结果，而且对产业和经济发展作出了巨大贡献。而基础研究之所以能够对产业和经济作出贡献，是因为在美国基础研究是在一个广泛应用背景下开展：美国大学实践导向；政府资助占主导使命导向型研究；企业有很强创新能力，不仅开展长远基础研究，也能吸收和消化最新科学知识；大学和企业之间在人员和项目之间存在着广泛交流和合作。这么，经过多个机制，基础研究和应用之间能够紧密而有效地互动，基础研究结果能够被企业或其它主体应用到实践中，公共投资基础研究能够产生很好公共效益和回报。 (3) 多元化投资机制。美国独特多元化投资机制，不仅在整个国家层面上形成了公共(政府)资助和私人资助(企业、私人基金会、大学和风险资本等)混合机制，协同支持整个科技创新链条上活动，而且在政府层面上也形成多个部门和机构支持科技发展机制，有利于激励源头创新，开辟新战略研究方向。 (4) 激励创新文化环境。美国文化激励个人发明性、负担风险和容忍失败等，这些原因有利于激励科学技术中创新。不管是支持颠覆性创新高级研究计划署，还是孕育创新性企业发展硅谷，全部表现了创新文化对科学技术突破性发展关键意义。 樊春良中国科学院科技战略咨询研究院研究员，中国科学院大学公共管理学院教授，博士生导师。中国科学学和科技政策研究会科技政策专业委员会主任，长久从事科技政策及相关领域方面研究。出版专著全球化时代科技政策（）。 科塔学术领先科研和学术资源导航平台查看cambrian.render(tail) 扫码，关注科塔学术公众号 致力于成为中国领先科研和学术资源导航平台，让科研工作更简单、更有效率。内容专业，信息正确，更新立即。赞 0分享A+所属分类：