基金业协会从业人员标准管理系统机构用户使用基础手册.doc

中华人民共和国证券投资基金业协会从业人员管理系统会员顾客操作手册1. 培训管理1.1. 进入系统打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：,进入系统登录页面，如下图：输入会员顾客顾客名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：点击系统菜单里培训管理，其展开目录构造如下图： （由于是会员顾客登录，因此此模块展开目录均被会员顾客拥有使用权限）1.2. 会员单位报名在菜单中选取培训管理培训报名管理 会员单位报名进入报名界面，如下图： 单击查询按钮，依照填写查询条件查询符合条件培训班列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击我要报名按钮，跳转到会员单位报名界面,如下图： u 单击保存按钮，保存所填写报名信息、报名成功u 单击关闭按钮，返回到培训班报名列表界面u 单击下一步按钮，跳转到培训学员管理界面，如下图： 单击查询按钮，依照填写查询条件查询符合条件学员信息 单击返回按钮，返回到会员单位报名面 单击手动添加学员按钮，跳转到培训学员信息填写界面 单击批量选取学员按钮，跳转到批量选取学员界面 单击批量导入学员按钮，跳转到导入Excel界面 单击修改报名按钮，跳转到会员单位报名修改界面，如下图： u 单击保存按钮，保存所填写报名信息、报名成功u 单击关闭按钮，返回到培训班报名列表页面u 单击下一步按钮，跳转到培训学员管理界面 单击报名信息按钮，跳转到培训班学员报名信息界面，如下图： u 单击打印按钮，打印页面信息u 单击关闭按钮，返回到培训班报名列表界面1.3. 会员自办班管理在菜单中选取培训管理培训班管理 会员自办班管理进入界面，如下图： 单击查询按钮,查询符合条件会员自办班列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到会员自办班新增界面,如下图：u 单击手动添加培训师资信息按钮，跳转到培训师资管理页面u 单击保存按钮，保存信息并返回到会员自办班列表页面u 单击返回按钮，返回到会员自办班列表页面u 单击保存并导入学员信息按钮，跳转到导入学员管理界面如下图：点击【批量导入学员】如图：点击【机构内部选取人员】如图，点击各按钮依次进行： 单击修改按钮,进入修改页面，同新增页面一种道理 单击删除按钮，当前一条列表信息被删除 单击学员管理按钮，跳转到学员管理页面，如下图，可点击各按钮，操作简朴： 单击师资管理按钮，进入到师资管理界面，如图，可点击各按钮，操作简朴：重点按钮：点击【修改授课信息】，进入页面如图： 单击提交按钮，当前列表数据状态是待初审1.4. 年度报告管理在菜单中选取培训管理年度筹划与报告管理 年度报告管理进入界面，如图： 单击查询按钮，查询符合条件报告列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到新增年度页面,如下图： 单击修改按钮，进入修改页面 单击删除按钮，删除当前列表数据2. 系统管理2.1. 个人顾客管理在菜单中选取系统管理个人顾客管理，进入个人顾客管理界面，如图： 单击查询按钮，查询符合条件顾客列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到新增个人顾客界面 单击导出按钮，导出顾客Excel表格 单击解锁按钮，开通顾客 单击修改按钮，修改顾客信息 单击删除按钮，未注册顾客可进行删除 单击锁定按钮，进行顾客注销，已开通、已注册顾客没有锁定按钮2.2. 部门设立在菜单中选取系统管理部门设立，进入部门设立界面，如图： 单击查询按钮，查询符合条件部门列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到新增部门界面 单击员工部门设立按钮，进行员工部门录入及部门间转移 单击修改按钮，修改部门信息 单击删除按钮，删除当前一条部门信息2.3. 二级管理员设立在菜单中选取系统管理二级管理员设立，进入二级管理员设立界面，如图： 单击查询按钮，查询符合条件二级管理员列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击设立管理员按钮，跳转到管理员设立界面 单击设立数据权限按钮，进行管理员权限范畴设立 单击取消管理员按钮，即删除了此二级管理员信息2.4. 账户密码管理在菜单中选取系统管理账户密码管理，进入账户密码管理界面，如图： 单击查询按钮，查询符合条件顾客列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击批量重置按钮，进行密码批量重置 单击重置密码按钮，进行顾客密码重置 单击顾客解锁按钮，解锁未开通顾客2.5. 分管人员联系方式在菜单中选取系统管理分管人员联系方式，进入分管人员联系方式界面，如图：3. 注册管理3.1. 从业人员及投资管理人员注册审核3.1.1. 注册初审在菜单中选取注册管理从业人员及投资管理人员注册审核 注册初审如图： 单击查询按钮，查询符合条件审核列表 单击审核按钮，进入审核注册信息页面3.1.2. 注册复审在菜单中选取注册管理从业人员及投资管理人员注册审核 注册复审如图： 单击查询按钮，查询符合条件审核列表 单击审核按钮，进入审核注册信息页面3.2. 从业注册公示3.2.1内部公示在菜单中选取注册管理从业注册公示 内部公示如图： 单击查询按钮，查询符合条件列表 单击导出按钮，导出Excel信息表格 单击强制通过公示按钮，进入审核页面，输入强制通过公示因素 单击暂停公示按钮，公示暂停 单击撤销公示按钮，进入审核页面，输入撤销公示因素3.3. 撤销注册在菜单中选取注册管理撤销注册如图：3.4. 强制通过申请在菜单中选取注册管理强制通过申请如图： 单击查询按钮，查询符合条件部门列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到强制通过申请界面，如图：4. 证书管理从业证书打印在菜单中选取证书管理从业证书打印如图： 单击查询按钮，查询符合条件列表 单击导出按钮，导出Excel证书信息表格 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击打印按钮，进行证书打印 5. 变更管理5.1. 变更申请在菜单中选取变更管理变更申请如图： 单击查询按钮，查询符合条件变更申请列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到变更申请提交页面，如图：u 单击提交按钮，申请提交成功u 单击返回按钮，返回到变更申请列表界面 单击查看按钮，跳转到变更申请查看页面，如图：5.2. 身份信息变更申请在菜单中选取变更管理身份信息变更申请如图： 单击查询按钮，查询符合条件身份信息变更申请列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到身份信息变更申请提交页面 单击查看按钮，进行申请信息查看6. 离职备案6.1. 离职录入在菜单中选取离职备案离职录入如图： 单击查询按钮，查询符合条件人员 单击显示部门信息按钮，会显示出机构下所有部门，继而可选取部门下人 单击下一步按钮，进入离职信息录入页面，如图：u 单击提交按钮，离职录入成功6.2. 离职备案人员查询在菜单中选取离职备案离职备案人员查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件离职人列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击导出按钮，导出Excel格式离职人信息 6.3. 备案提示在菜单中选取离职备案备案提示如图： 单击查询按钮，查询符合条件备案提示信息 单击重置按钮，清空所有查询条件6.4. 拟聘任人员信息查询在菜单中选取离职备案拟聘任人员信息查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件离职人信息 单击重置按钮，清空所有查询条件7. 基金产品 基金产品在菜单中选取基金产品基金产品如图： 单击查询按钮，查询符合条件基金产品 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到新增基金产品界面，如图u 单击保存按钮，新增基金产品信息保存成功u 单击返回按钮，返回到基金产品列表界面 单击查看按钮，进入信息查看界面，如图：u 单击返回按钮，返回到基金产品列表界面8. 投资管理员管理8.1. 基金经理管理8.1.1. 基金经理注册管理在菜单中选取投资管理人员管理基金经理管理 基金经理注册管理如图： 表单击查询按钮，查询符合条件审核列 单击审核按钮，进入审核注册信息页面8.1.2.变更基金产品管理在菜单中选取投资管理人员管理基金经理管理基金经理变更管理如图： 单击查询按钮，查询符合条件变更数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击修改按钮，跳转到修改界面 单击删除按钮，删除当前一条数据 单击提交按钮，提交至协会审核 单击查看按钮，跳转到信息查看界面 单击新增按钮，跳转到新增基金产品名称变更界面，如图：u 单击保存为草稿按钮，变更信息保存成功u 单击保存并提交按钮，信息保存成功并提交至协会审核u 单击返回按钮，返回到变更基金产品管理列表界面8.1.3.基金经理注销管理在菜单中选取基金经理管理基金经理注销管理如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击修改按钮，跳转到修改界面 单击删除按钮，删除当前一条数据 单击提交按钮，提交至协会审核 单击查看按钮，跳转到信息查看界面 单击有关文献按钮，跳转到生成文献列表界面 单击新增按钮，跳转到新增注销界面，如图：u 单击保存为草稿按钮，变更信息保存成功u 单击保存并提交按钮，信息保存成功并提交至协会审核u 单击返回按钮，返回到基金经理注销管理列表界面9. 高管人员管理9.1. 目录构造如下 9.2.基本信息构造审核在菜单中选取高管人员管理基本信息机构审核如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击审核按钮，进入基本信息机构审核页面，如图：u 单击提交按钮，信息提交成功至协会审核材料u 单击返回按钮，返回到基本信息机构审核列表界面9.3. 考试预约在菜单中选取高管人员管理 考试预约如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击考试预约按钮，信息提交成功至协会审核 单击查看按钮，查看考试预约信息9.4. 副总/基金托管人备案管理9.4.1. 任职备案在菜单中选取高管人员管理 基金托管人备案管理 任职备案如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击任职备案函按钮，会弹出任职备案函界面 单击查看按钮，跳转到任职备案函查看界面，如图： 单击任职备按按钮，会跳转到任职备案界面，如图：9.4.2. 辞退管理在菜单中选取高管人员管理 基金托管人备案管理 辞退管理如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击辞退备案函按钮，会弹出辞退备案函界面 单击查看按钮，跳转到辞退备案函查看界面，如图： 单击辞退申请按钮，会跳转到辞退申请界面，如图：10. 年检管理10.1.生成年检数据在菜单中选取年检管理 生成年检数据如图：10.2.年检提交在菜单中选取年检管理 年检提交如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击批量提交按钮，批量提交年检数据 单击导出按钮，跳转到导入Excel界面 单击年检状态查询按钮，跳转到年检状态查询页界面，如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击导出按钮，跳转到导入Excel界面10.3.年检审核在菜单中选取年检管理 年检审核如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击批量通过按钮，批量通过年检审核10.4. 内部公示在菜单中选取年检管理 年检公示如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件11. 投诉管理11.1.投诉信息查询 在菜单中选取投诉管理投诉信息查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件11.2.投诉信息录入在菜单中选取投诉管理投诉信息录入如图： 单击提交按钮，信息录入成功并提交到协会受理12. 诚信管理12.1.诚信信息录入在菜单中选取诚信管理诚信信息录入如图： 单击查询按钮，查询符合条件诚信列表 单击新增按钮，跳转到新增诚信信息界面，如图：u 单击提交按钮，信息录入成功并提交至协会审核u 单击关闭按钮，返回到诚信信息列表界面u 单击查看按钮，跳转到诚信信息查询界面，如图： 12.4. 诚信信息查询在菜单中选取诚信管理 诚信信息查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件诚信列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击查看按钮，进入查看诚信信息界面 12.5. 信息查询申请在菜单中选取诚信管理信息查询申请如图： 单击查询按钮，查询符合条件诚信列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到新增申请界面，如下图：u 单击提交按钮，信息提交至协会审核u 单击关闭按钮，返回到信息查询申请列表界面13. 即时通讯13.1.收件箱在菜单中选取及时通讯收件箱如图： 单击查询按钮，查询符合条件收信列表 单击重置按钮，清空所有查询条件13.4. 发件箱在菜单中选取及时通讯发件箱如图： 单击查询按钮，查询符合条件发件列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到新增发件界面，如下图：14. 告知管理告知查询在菜单中选取告知管理告知查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件告知列表 单击重置按钮，清空所有查询条件15. 个人信息管理15.1.密码修改在菜单中选取个人信息管理密码修改如图： 单击保存按钮，修改信息保存成功 单击重置按钮，清空所有修改信息15.2.个人信息审核在菜单中选取个人信息管理个人信息审核如图： 单击查询按钮，查询符合条件个人信息审核列表数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击审核按钮，跳转到审核个人信息界面16. 机构信息维护机构信息维护在菜单中选取机构信息维护 机构信息维护如图： 单击查询按钮，查询符合条件列表数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击修改按钮，跳转到机构信息修改界面 单击查看按钮，跳转到机构信息查看界面17. 综合查询17.1.其目录展开构造如下图：17.2.从业注册查询17.2.1.证书历史查询在菜单中选取综合查询 从业注册查询证书历史查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击导出按钮，跳转到导入Excel界面17.2.2.注册状况查询在菜单中选取综合查询 从业注册查询注册状况查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击导出按钮，跳转到导入Excel界面17.3.年检查询17.3.1.年检状态查询在菜单中选取综合查询 年检查询年检状态查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击导出按钮，跳转到导入Excel界面17.3.2.年检学时汇总在菜单中选取综合查询 年检查询年检学时汇总如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击导出按钮，跳转到导入Excel界面 单击详细学时查询按钮，跳转到学识查询界面，如图：17.4. 考试查询17.4.1. 资格考试成绩查询在菜单中选取综合查询 考试查询资格考试成绩查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击导出按钮，跳转到导入Excel界面17.5. 变更查询17.5.1. 变更查询 在菜单中选取综合查询 变更查询变更查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击导出按钮，跳转到导入Excel界面17.5.2. 身份信息变更查询在菜单中选取综合查询 变更查询身份信息变更查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击导出按钮，跳转到导入Excel界面17.6. 培训查询17.6.1. 学员培训状况查询在菜单中选取综合查询 培训查询学员培训状况查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击导出按钮，跳转到导入Excel界面17.6.2. 会员培训班查询在菜单中选取综合查询 变更查询会员培训班查询如图：单击查询按钮，查询符合条件数据单击重置按钮，清空所有查询条件