基金业协会从业人员标准管理系统机构用户使用基础手册.doc

中华人民共和国证券投资基金业协会从业人员管理系统
会员顾客操作手册

1. 培训管理
1.1. 进入系统
打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：,进入系统登录页面，如下图：

输入会员顾客顾客名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：

点击系统菜单里培训管理，其展开目录构造如下图： （由于是会员顾客登录，因此此模块展开目录均被会员顾客拥有使用权限）

1.2. 会员单位报名
在菜单中选取[培训管理]à[培训报名管理] à[会员单位报名]进入报名界面，如下图：

Ø 单击[查询]按钮，依照填写查询条件查询符合条件培训班列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[我要报名]按钮，跳转到会员单位报名界面,如下图：

u 单击[保存]按钮，保存所填写报名信息、报名成功
u 单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面
u 单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面，如下图：

² 单击[查询]按钮，依照填写查询条件查询符合条件学员信息
² 单击[返回]按钮，返回到会员单位报名面
² 单击[手动添加学员]按钮，跳转到培训学员信息填写界面
² 单击[批量选取学员]按钮，跳转到批量选取学员界面
² 单击[批量导入学员]按钮，跳转到导入Excel界面
Ø 单击[修改报名]按钮，跳转到会员单位报名修改界面，如下图：

u 单击[保存]按钮，保存所填写报名信息、报名成功
u 单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表页面
u 单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面
Ø 单击[报名信息]按钮，跳转到培训班学员报名信息界面，如下图：

u 单击[打印]按钮，打印页面信息
u 单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面
1.3. 会员自办班管理
在菜单中选取[培训管理]à[培训班管理] à[会员自办班管理]进入界面，如下图：

Ø 单击[查询]按钮,查询符合条件会员自办班列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[新增]按钮，跳转到会员自办班新增界面,如下图：

u 单击[手动添加培训师资信息]按钮，跳转到培训师资管理页面
u 单击[保存]按钮，保存信息并返回到会员自办班列表页面
u 单击[返回]按钮，返回到会员自办班列表页面
u 单击[保存并导入学员信息]按钮，跳转到导入学员管理界面如下图：
点击【批量导入学员】如图：

点击【机构内部选取人员】如图，点击各按钮依次进行：

Ø 单击[修改]按钮,进入修改页面，同新增页面一种道理

Ø 单击[删除]按钮，当前一条列表信息被删除
Ø 单击[学员管理]按钮，跳转到学员管理页面，如下图，可点击各按钮，操作简朴：

Ø 单击[师资管理]按钮，进入到师资管理界面，如图，可点击各按钮，操作简朴：

重点按钮：点击【修改授课信息】，进入页面如图：

Ø 单击[提交]按钮，当前列表数据状态是待初审

1.4. 年度报告管理
在菜单中选取[培训管理]à[年度筹划与报告管理] à[年度报告管理]进入界面，如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件报告列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[新增]按钮，跳转到新增年度页面,如下图：

Ø 单击[修改]按钮，进入修改页面
Ø 单击[删除]按钮，删除当前列表数据
2. 系统管理
2.1. 个人顾客管理
在菜单中选取[系统管理]à[个人顾客管理]，进入个人顾客管理界面，如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件顾客列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[新增]按钮，跳转到新增个人顾客界面
Ø 单击[导出]按钮，导出顾客Excel表格
Ø 单击[解锁]按钮，开通顾客
Ø 单击[修改]按钮，修改顾客信息
Ø 单击[删除]按钮，未注册顾客可进行删除
Ø 单击[锁定]按钮，进行顾客注销，已开通、已注册顾客没有锁定按钮

2.2. 部门设立
在菜单中选取[系统管理]à[部门设立]，进入部门设立界面，如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件部门列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[新增]按钮，跳转到新增部门界面
Ø 单击[员工部门设立]按钮，进行员工部门录入及部门间转移
Ø 单击[修改]按钮，修改部门信息
Ø 单击[删除]按钮，删除当前一条部门信息

2.3. 二级管理员设立
在菜单中选取[系统管理]à[二级管理员设立]，进入二级管理员设立界面，如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件二级管理员列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[设立管理员]按钮，跳转到管理员设立界面
Ø 单击[设立数据权限]按钮，进行管理员权限范畴设立
Ø 单击[取消管理员]按钮，即删除了此二级管理员信息
2.4. 账户密码管理
在菜单中选取[系统管理]à[账户密码管理]，进入账户密码管理界面，如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件顾客列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[批量重置]按钮，进行密码批量重置
Ø 单击[重置密码]按钮，进行顾客密码重置
Ø 单击[顾客解锁]按钮，解锁未开通顾客
2.5. 分管人员联系方式
在菜单中选取[系统管理]à[分管人员联系方式]，进入分管人员联系方式界面，如图：

3. 注册管理
3.1. 从业人员及投资管理人员注册审核
3.1.1. 注册初审
在菜单中选取[注册管理]à[从业人员及投资管理人员注册审核] à[注册初审]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件审核列表
Ø 单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面

3.1.2. 注册复审
在菜单中选取[注册管理]à[从业人员及投资管理人员注册审核] à[注册复审]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件审核列表
Ø 单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面
3.2. 从业注册公示
3.2.1内部公示
在菜单中选取[注册管理]à[从业注册公示] à[内部公示]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件列表
Ø 单击[导出]按钮，导出Excel信息表格
Ø 单击[强制通过公示]按钮，进入审核页面，输入强制通过公示因素
Ø 单击[暂停公示]按钮，公示暂停
Ø 单击[撤销公示]按钮，进入审核页面，输入撤销公示因素

3.3. 撤销注册
在菜单中选取[注册管理]à[撤销注册]如图：

3.4. 强制通过申请
在菜单中选取[注册管理]à[强制通过申请]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件部门列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[新增]按钮，跳转到强制通过申请界面，如图：

4. 证书管理
从业证书打印
在菜单中选取[证书管理]à[从业证书打印]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件列表
Ø 单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[打印]按钮，进行证书打印

5. 变更管理
5.1. 变更申请
在菜单中选取[变更管理]à[变更申请]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件变更申请列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[新增]按钮，跳转到变更申请提交页面，如图：

u 单击[提交]按钮，申请提交成功
u 单击[返回]按钮，返回到变更申请列表界面

Ø 单击[查看]按钮，跳转到变更申请查看页面，如图：

5.2. 身份信息变更申请
在菜单中选取[变更管理]à[身份信息变更申请]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件身份信息变更申请列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[新增]按钮，跳转到身份信息变更申请提交页面
Ø 单击[查看]按钮，进行申请信息查看
6. 离职备案
6.1. 离职录入
在菜单中选取[离职备案]à[离职录入]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件人员
Ø 单击[显示部门信息]按钮，会显示出机构下所有部门，继而可选取部门下人
Ø 单击[下一步]按钮，进入离职信息录入页面，如图：

u 单击[提交]按钮，离职录入成功

6.2. 离职备案人员查询
在菜单中选取[离职备案]à[离职备案人员查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件离职人列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[导出]按钮，导出Excel格式离职人信息
6.3. 备案提示
在菜单中选取[离职备案]à[备案提示]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件备案提示信息
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
6.4. 拟聘任人员信息查询
在菜单中选取[离职备案]à[拟聘任人员信息查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件离职人信息
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
7. 基金产品
基金产品
在菜单中选取[基金产品]à[基金产品]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件基金产品
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品界面，如图

u 单击[保存]按钮，新增基金产品信息保存成功
u 单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面
Ø 单击[查看]按钮，进入信息查看界面，如图：

u 单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面

8. 投资管理员管理
8.1. 基金经理管理
8.1.1. 基金经理注册管理
在菜单中选取[投资管理人员管理]à[基金经理管理] à[基金经理注册管理]如图：

Ø 表单击[查询]按钮，查询符合条件审核列
Ø 单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面

8.1.2.变更基金产品管理
在菜单中选取[投资管理人员管理]à[基金经理管理]à[基金经理变更管理]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件变更数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[修改]按钮，跳转到修改界面
Ø 单击[删除]按钮，删除当前一条数据
Ø 单击[提交]按钮，提交至协会审核
Ø 单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面
Ø 单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品名称变更界面，如图：

u 单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功
u 单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核
u 单击[返回]按钮，返回到变更基金产品管理列表界面
8.1.3.基金经理注销管理
在菜单中选取[基金经理管理]à[基金经理注销管理]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[修改]按钮，跳转到修改界面
Ø 单击[删除]按钮，删除当前一条数据
Ø 单击[提交]按钮，提交至协会审核
Ø 单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面
Ø 单击[有关文献]按钮，跳转到生成文献列表界面
Ø 单击[新增]按钮，跳转到新增注销界面，如图：

u 单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功
u 单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核
u 单击[返回]按钮，返回到基金经理注销管理列表界面
9. 高管人员管理
9.1. 目录构造如下

9.2.基本信息构造审核
在菜单中选取[高管人员管理]à[基本信息机构审核]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[审核]按钮，进入基本信息机构审核页面，如图：
Ø

u 单击[提交]按钮，信息提交成功至协会审核材料
u 单击[返回]按钮，返回到基本信息机构审核列表界面
9.3. 考试预约
在菜单中选取[高管人员管理] à[考试预约]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[考试预约]按钮，信息提交成功至协会审核
Ø 单击[查看]按钮，查看考试预约信息

9.4. 副总/基金托管人备案管理
9.4.1. 任职备案
在菜单中选取[高管人员管理] à[基金托管人备案管理] à[任职备案]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[任职备案函]按钮，会弹出任职备案函界面
Ø 单击[查看]按钮，跳转到任职备案函查看界面，如图：

Ø 单击[任职备按]按钮，会跳转到任职备案界面，如图：

9.4.2. 辞退管理
在菜单中选取[高管人员管理] à[基金托管人备案管理] à[辞退管理]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[辞退备案函]按钮，会弹出辞退备案函界面
Ø 单击[查看]按钮，跳转到辞退备案函查看界面，如图：

Ø 单击[辞退申请]按钮，会跳转到辞退申请界面，如图：

10. 年检管理
10.1.生成年检数据
在菜单中选取[年检管理] à[生成年检数据]如图：

10.2.年检提交
在菜单中选取[年检管理] à[年检提交]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[批量提交]按钮，批量提交年检数据
Ø 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面
Ø 单击[年检状态查询]按钮，跳转到年检状态查询页界面，如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

10.3.年检审核
在菜单中选取[年检管理] à[年检审核]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[批量通过]按钮，批量通过年检审核

10.4. 内部公示
在菜单中选取[年检管理] à[年检公示]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件

11. 投诉管理
11.1.投诉信息查询
在菜单中选取[投诉管理]à[投诉信息查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件

11.2.投诉信息录入
在菜单中选取[投诉管理]à[投诉信息录入]如图：

Ø 单击[提交]按钮，信息录入成功并提交到协会受理
12. 诚信管理
12.1.诚信信息录入
在菜单中选取[诚信管理]à[诚信信息录入]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件诚信列表
Ø 单击[新增]按钮，跳转到新增诚信信息界面，如图：

u 单击[提交]按钮，信息录入成功并提交至协会审核
u 单击[关闭]按钮，返回到诚信信息列表界面
u 单击[查看]按钮，跳转到诚信信息查询界面，如图：

12.4. 诚信信息查询
在菜单中选取[诚信管理]à[ 诚信信息查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件诚信列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[查看]按钮，进入查看诚信信息界面
12.5. 信息查询申请
在菜单中选取[诚信管理]à[信息查询申请]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件诚信列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[新增]按钮，跳转到新增申请界面，如下图：

u 单击[提交]按钮，信息提交至协会审核
u 单击[关闭]按钮，返回到信息查询申请列表界面
13. 即时通讯
13.1.收件箱
在菜单中选取[及时通讯]à[收件箱]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件收信列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
13.4. 发件箱
在菜单中选取[及时通讯]à[发件箱]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件发件列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[新增]按钮，跳转到新增发件界面，如下图：

14. 告知管理
告知查询
在菜单中选取[告知管理]à[告知查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件告知列表
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
15. 个人信息管理
15.1.密码修改
在菜单中选取[个人信息管理]à[密码修改]如图：

Ø 单击[保存]按钮，修改信息保存成功
Ø 单击[重置]按钮，清空所有修改信息
15.2.个人信息审核
在菜单中选取[个人信息管理]à[个人信息审核]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件个人信息审核列表数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[审核]按钮，跳转到审核个人信息界面
16. 机构信息维护
机构信息维护
在菜单中选取[机构信息维护]à[ 机构信息维护]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件列表数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[修改]按钮，跳转到机构信息修改界面
Ø 单击[查看]按钮，跳转到机构信息查看界面
17. 综合查询
17.1.其目录展开构造如下图：

17.2.从业注册查询
17.2.1.证书历史查询
在菜单中选取[综合查询] à[从业注册查询]à[证书历史查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面
17.2.2.注册状况查询
在菜单中选取[综合查询] à[从业注册查询]à[注册状况查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.3.年检查询
17.3.1.年检状态查询
在菜单中选取[综合查询] à[年检查询]à[年检状态查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.3.2.年检学时汇总
在菜单中选取[综合查询] à[年检查询]à[年检学时汇总]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面
Ø 单击[详细学时查询]按钮，跳转到学识查询界面，如图：

17.4. 考试查询
17.4.1. 资格考试成绩查询
在菜单中选取[综合查询] à[考试查询]à[资格考试成绩查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.5. 变更查询
17.5.1. 变更查询
在菜单中选取[综合查询] à[变更查询]à[变更查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.5.2. 身份信息变更查询
在菜单中选取[综合查询] à[变更查询]à[身份信息变更查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.6. 培训查询
17.6.1. 学员培训状况查询
在菜单中选取[综合查询] à[培训查询]à[学员培训状况查询]如图：

Ø 单击[查询]按钮，查询符合条件数据
Ø 单击[重置]按钮，清空所有查询条件
Ø 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.6.2. 会员培训班查询
在菜单中选取[综合查询] à[变更查询]à[会员培训班查询]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件数据
单击[重置]按钮，清空所有查询条件