商业银行内部控制岗位说明书模版.doc

内部控制岗 岗位说明书识别信息(Identification)岗位名称（Position ）内部控制岗岗位编号(Code)17.03.03所属部门及处室(Department)基金托管部稽察室工作地点(Location)北京工作关系(Connection)直接汇报对象(Supervisor)稽察室经理直接督导对象(Subordinate)日常协调部门(Internal)外部协调单位(External)主要工作职责(Duty&Responsibility)工作目的(Purpose)：在基金托管部稽察室工作规划、基金内控有关管理制度、办法、标准的指导控制下，开展内控检查、评价工作，对发现的问题提出整改建议并及时上报，防范、化解风险。编号（No.）概述(Abstract)描述(Description)1内控检查和评价检查、评价部门内控机制、内控制度及执行的健全性和有效性，提出内控体系和制度建设建议； 2稽核检查按照年度计划对基金托管部各项业务和管理进行日常和专项稽核检查，拟订稽核报告，提出整改建议、督促纠正3内部授权管理管理各类业务岗位的授权文件；4分部业务稽核协助室经理对分部的基金托管业务进行稽核监督；5安防监控检查起草各项安防监控制度和保密制度，通过安防设施检查制度落实情况；6综合事务部内行政文件管理工作，部内行政事务管理和办公环境管理。关键职责绩效衡量标准(Performance Appraisal)内部控制的全面性和及时性内控稽核报告的质量和上报的及时性职业发展(CareerDevelopment)可晋升岗位(Promote to)稽察室经理可轮岗岗位(Rotate to)基金托管部其他业务岗位入职培训(Orientation)公司企业文化、职业操守、基金市场情况、基金托管业务管理制度、办法和操作规程、办公系统、业务系统、资讯系统和应急系统管理在职培训(On-job training)基金托管业务内控管理的定期考察、交流和培训是否有强制休假要求（Imperative Vacation）有是否有定期或不定期强制轮岗要求（Imperative Rotation）有任职资格(Qualification)教育背景(Education)程度（Degree）本科及以上专业(Major)经济管理类相关学科证书(Certification)基金从业资格专业技能（Skill）托管业务系统使用技能语言(Language)英语水平无其它无工作经验(Experience)行业/职业银行或基金年限3职位修订履历（Revision）版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者2