证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定模版.doc

xx证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定

第一章 总则
第一条 为了强化营业部全体员工的工作意识和责任意识，建立科学合理的营业部评价体系和营业部执行力督导机制，特制定本规定。
第二条 绩效评价工作由经纪事业部、人力资源部负责组织实施，按照月度对营业部经营绩效及营业部经理进行评价，并根据分类发展的原则，按照不同营业部的竞争程度以及管理模式进行分类评价。
营业部分类：
A类地区：x
B类地区：x
C类地区：x
其中，区域化管理模式营业部作为整体参与所在类别的考核排名，但不包含上年未扭亏为盈或托管资产低于1亿元的新设营业部。
注：新设营业部在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之前，按照《xx证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定》单独进行绩效评价，在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之后纳入本规定进行绩效评价。
第三条 评价原则：
公开性原则：考评过程和考评结果要公开；
公正性原则：合理确定营业部各项评价指标标准，客观反映营业部及营业部经理实际工作；
公平性原则：同一类型各营业部按照评价指标排名，不同类型营业部之间不做比较。
第四条 评分体系：
评分体系由绩效指标得分、业务指标得分、管理指标得分和附加得分构成，绩效指标包括代买卖收入指标、考核利润指标；业务指标包括融资融券业务指标、金融产品销售指标、新开户新增托管资产指标；管理指标包括新业务推广指标、标准化考核指标；附加得分由超额完成金融产品销售任务得分、超额完成融资融券日均余额得分、新设营业部考核加减分构成。
第五条 长春分公司可参照本规定制定长春分公司营业部绩效评价办法单独执行。

第二章 评价指标
第六条 营业部评价指标权重如下：

标
型
类
指

绩效指标
业务指标
管理指标
代买卖收入
考核利润
融资融券
日均余额
金融产品销售
新开户新增资产
新业务
考核
标准化
考核
A
20%
10%
30%
15%
15%
5%
5%
B
20%
20%
25%
15%
10%
5%
5%
C
25%
15%
25%
15%
10%
5%
5%

第七条 公司于年初下达各营业部年度评价指标，各营业部每月按照得分由高到低在同一类型中排序，得分由绩效指标得分、业务指标得分、管理指标得分、附加得分构成，具体评分规则详见《营业部考核评分细则》。
一、评价指标释义
（一）代买卖收入指标:
营业部代买卖收入指标考核营业部评价期完成公司下达目标数的比例，并按照完成比例计算得分;
代买卖收入指代理买卖证券业务净收入，包括经纪业务佣金净收入及可记入代理买卖证券业务净收入的金融产品销售收入等其他收入；
（二）考核利润指标:
考核利润指标考核营业部评价期完成公司下达目标数的比例，并按照完成比例计算得分;考核利润=营业部报表利润+融资融券息费净收入+扣除营业税费及投保基金后的金融产品销售收入+其他收入。
（三）融资融券日均余额指标:
融资融券日均余额指标考核营业部评价期完成公司下达融资融券日均余额目标数的比例，并按照完成比例计算得分。
（四）金融产品销售指标:
金融产品销售指标考核营业部评价期内完成公司下达金融产品销售目标数的比例；并按照完成比例计算得分。
（五）新开户新增托管资产指标
营业部新开户新增托管资产指标考核营业部评价期完成公司下达月均新开户新增托管资产目标数的比例，并按照完成比例计算得分。
（六）标准化管理指标:
按照公司每月对营业部标准化考核得分进行评价。
（七）新业务推广考核指标:
新业务推广考核指标考核营业部评价期完成公司下达新业务推广指标的完成比例及新业务推广完成质量，并按照完成比例及新业务推广完成质量计算得分。
二、附加分构成
（一）超额完成金融产品销售任务得分
营业部金融产品销售指标完成公司下达金融产品销售目标数比例超过得分上限时，超过金融产品销售指标得分上限部分可以计提附加分。附加分计提方式为超过金融产品销售指标得分上限（150%）以后，超额完成150%到200%部分，每超额完成10%增加0.2分，200%以上部分，每10%增加0.5分，不足10%部分不予计提。超额完成金融产品销售任务得分不设上限，直接记入绩效评价总分。
（二）超额完成融资融券日均余额得分
营业部融资融券日均余额指标完成公司下达融资融券日均余额目标数比例超过得分上限时，超过融资融券日均余额指标得分上限部分可以计提附加分。附加分计提方式为超过融资融券日均余额指标得分上限（150%）以后，超额完成150%到200%部分，每超额完成10%增加0.2分，200%以上部分，每10%增加0.5分，不足10%部分不予计提。超额完成融资融券日均余额得分不设上限，直接记入绩效评价总分。
（三）新设营业部考核加减分
新设营业部按照《xx证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定》单独进行考核评价，并按照年底考核结果对所属区域进行加减分。
加减分评分规则见《xx证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定》
第八条 评价实行“按月排名，季度评价，年度总评”。

第三章 合规管理评价
第九条 营业部在经营管理过程中出现严重疏漏，导致营业部出现重大风险事件，给公司造成严重影响或损失，经总裁办公会审核确定后，对相关责任人给予降级、岗位调整、辞退等处理。
第十条 本规定所称“重大风险事件”是指：违规开展法律、法规和公司禁止的业务，给公司带来经营风险或风险隐患；违反监管条例等有关规定，导致监管部门出具监管意见函或通报批评等情形；由于管理不善或违规操作等原因，给公司造成20万元以上的经济损失；公司合规部门认定的其他重大风险事件。

第四章 评价结果的使用
第十一条 本评价结果做为《xx证券股份有限公司营业部业务激励暂行规定》中营业收入完成奖励的计提系数，影响营业部奖金的最终计提。具体为：每类中排名第一的营业部，绩效评价排名计提系数为1.1，排名最后一位的营业部，绩效评价排名计提系数为0.9，其余营业部绩效评价排名计提系数按照等差数列在1.1至0.9之间取值，即第二名至第n-1名的系数为：
K1= 其中：n为营业部排名。

第十二条 本评价结果作为公司年度考核中对营业部负责人考核的一部分，具体比例由公司按年度考核方案确定。
第十三条 营业部经理评价奖惩措施：
评价区间
奖惩措施
每类型第一名
每类型最后一名
第一季度
通报
通报
上半年
通报
经纪业务半年工作会议发言。
前三季度
通报
通报
年 度
1、通报；
2、下一年度经营班子成员上浮一档工资；
1、通报；
2、下一年度经营班子成员下调一档工资；
3、末位淘汰：得分与年底事业部考核相加后，仍为最后一名的营业部总经理，提请公司对营业部负责人予以解聘管理职务、调岗或重新竞聘，但绩效评价各项指标完成比例均在100%以上的除外。

注：
1、上浮或下调一档工资的经营班子成员指营业部总经理助理（含）以上人员；若为区域化管理模式营业部则根据区域的管理规模，管理模式等按以下标准确定上浮或下调工资的经营班子成员：
（1）呼市区域、海拉尔区域在所属分类中排名第一时，对区域总经理、中心营业部及区域内排名在中位数（不含）以上的卫星营业部总经理助理以上人员上浮一档工资；在所属分类中排名最末时，对区域总经理、中心营业部及区域内排名在中位数（不含）以下的卫星营业部总经理助理以上人员下调一档工资；
（2）包头区域、赤峰区域、临河区域、东胜区域、集宁区域、乌海区域在所属分类中排名第一或最末时，对区域内所有总经理助理以上人员上浮或下调一档工资；
（3）若北京区域在所属分类中排名第一时，则对区域总经理及区域内排名在中位数（不含）以上的营业部总经理助理以上人员上浮一档工资，排名最末时对区域总经理及区域内排名在中位数（不含）以下的营业部总经理助理以上人员下调一档工资。
（4）区域内进行排名确定经营班子成员时按照《xx证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定》单独进行考核评价的新设营业部除外。
3、每类中排名第一的营业部，公司年终考核须在B级（良好）以上，经营班子成员方能上浮一档工资；
4、经营班子成员下一年度上浮或下调后的工资不随任职营业部的变动而变动，但职级晋升的情况除外（工资就高不就低）；
5、末位淘汰的营业部（区域）总经理应在其管理的营业部任职满两个完整的经营年度，若为呼市区域、北京区域、海拉尔区域的区域总经理，则同时提请公司对区域内绩效评价排名最后一名的卫星营业部负责人亦予以解聘管理职务、调岗或重新竞聘。区域内进行排名时按照《xx证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定》单独进行考核评价的新设营业部除外。

第五章 附则
第十四条 本规定可根据公司实际经营情况进行修订。
第十五条 本规定由经纪事业部和人力资源部负责解释。
第十六条 本规定自发布之日起施行。原《xx证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定》（xx号）同时废止。

附件：
营业部绩效评价评分细则

1、总得分为各项指标得分加权得分再加附加分，即：
总得分=
2、代买卖收入指标得分=
代买卖收入指代理买卖证券业务净收入，包括经纪业务佣金净收入、可记入代理买卖证券业务净收入的金融产品销售收入等其他收入；
大盘股基交易额增长率若为负增长时，则取值为0；
最高分：按照完成目标任务的实际比例计算得分，分值区间为0-150%。
3、考核利润指标得分=营业部实现的考核利润/营业部目标利润×权重
考核利润=营业部报表利润+融资融券息费净收入+扣除营业税费及投保基金后的金融产品销售收入+其他收入。
最高分：按照完成目标任务的实际比例计算得分，分值区间为0-150%。
4、金融产品销售指标得分=
最高分：按照完成目标任务的实际比例计算得分，分值区间为0-150%。
5、融资融券日均余额指标得分=
最高分：按照完成目标任务的实际比例计算得分，分值区间为0-150%。
6、新开户新增托管资产指标得分=
最高分：按照完成目标任务的实际比例计算得分，分值区间为0-150%。
7、标准化考核指标得分=（100分+加减分）×权重
根据营业部标准化考核进行评分，累计评分区间0-120分。
8、新业务考核得分
新业务考核得分=新业务完成比例计算得分×权重
评分方法：按照营业部新业务完成目标任务的实际比例或新业务推广质量计算得分，分值区间为0-150%。