商业银行清算复核岗位说明书.doc

清算复核岗 岗位说明书
识别信息
(Identification)
岗位名称
（Position）
清算复核岗
岗位编号
(Code)
17.01.03
所属部门及处室
(Department)
基金托管部交易管理室
工作地点
(Location)
北京
工作关系(Connection)
直接汇报对象(Supervisor)
交易管理室经理
直接督导对象(Subordinate)
托管分部清算人员
日常协调部门(Internal)
公司内部相关部门
外部协调单位(External)
基金管理公司、交易所、登记结算公司
主要工作职责
(Duty&Responsibility)
工作目的(Purpose)：在基金托管部及交易管理室工作规划和基金托管业务清算管理制度、办法、标准的指导控制下，对基金托管业务的资金清算工作进行复核，防范操作风险，保证资金工作的准确、及时、高效。
编号（No.）
概述(Abstract)
描述(Description)
1
资金监控审核
审核资金清算岗是否严格管理、监控、分析基金管理人日常资金的运用。
2
资金划拨复核
审核资金清算岗是否按照上海、深圳远程平台查收清算金额，填制资金划拨单，办理资金划拨复核授权；审核资金清算岗是否准确及时执行管理人的投资指令。
3
场外资金交收复核
审核资金清算岗对基金在场外银行间债券市场进行债券交易的债券托管、过户及资金清算交收并及时办理资金划拨复核授权。
4
帐户资产核对
审核基金银行存款账户和清算备付金账户是否账实相符以及交易所证券账户和债券结算账户的资产核对。
5
头寸审核
审核各账户资金头寸，严禁基金清算资金透支。
6
资金调节表审核
审核资金清算岗编制的基金资金调节表。
7
凭证管理审核
审核资金清算岗是否定期收取基金核算原始凭证及银行对帐单，完整的转交给基金核算岗；根据本行重要凭证保管规定，负责保管票据号或支票等重要空白凭证。
8
业务协调
负责与上海、深圳交易所及基金管理人有关事项的协调工作。
关键职责绩效衡量标准
(Performance Appraisal)
基金资金清算准确性
基金资金清算及时性
基金资金清算安全性
基金投资运作行为监督的及时性、准确性

职业发展(Career
Development)
可晋升岗位(Promote to)
交易管理室经理
可轮岗岗位(Rotate to)
会计核算岗、基金监督岗、内部控制岗、客户服务岗
入职培训(Orientation)
公司企业文化、职业操守、基金市场情况、基金托管业务管理制度、办法和操作规程、办公系统、业务系统、资讯系统和应急系统管理
在职培训(On-job training)
证券基金业务交流和培训
是否有强制休假要求
（Imperative Vacation）
有
是否有定期或不定期强制轮岗要求（Imperative Rotation）
有
任职资格(Qualification)
教育背景(Education)
程度（Degree）
大专及以上
专业(Major)
经济管理类
证书(Certification)
会计资格证书、基金从业资格证书
专业技能（Skill）
资金清算技能
语言(Language)
英语水平
无
其它
无
工作经验(Experience)
行业/职业
银行或基金
年限
2
职位

修订履历
（Revision）
版本号
修订时间
修订内容
修订者
审核者
审批者

2