资产证券化项目尽职调查清单(空白).docx

资产证券化项目尽职调查清单
清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理并提供纸质复印件，如有重复，请提供一份即可。除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不得少印、漏印。
调查人将根据调查进度和核查情况需要，进一步提出其他调查要求，并要求被调查方补充提供相关资料。
被调查方应保证所提供资料系真实、准确、完整，并最大程度上满足本次尽职调查之需要。

尽职调查清单
序号
资料内容
提供
不适用
一、基本情况
1.1
①营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已完成三证合一，则提供营业执照即可）
②银行账户开户许可证
③公司章程或合伙协议、企业信用报告、外部信用评级证明
④国有控股单位需提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件
⑤外商投资单位需提供外商投资企业批准证书或其他必需的政府批准文件或资质证书

1.2
主管工商行政管理部门打印的自设立以来的全套工商登记档案资料（加盖主管工商行政管理部门查询章）以及历年年检报告

1.3
历次实缴注册资本的验资报告、银行缴款凭证；如为实物出资，提供实物价值评估报告及所有权变更凭证

1.4
因从事特定行业或业务取得的政府批复、资质证书或许可通知等文件

1.5
组织架构图及各职能部门职责说明

1.6
股权结构图（应披露至各个股东或出资者的最终权益持有人，即每个股东或出资者层层披露至终端出资的自然人或国有资产管理机构）

1.7
历次股权转让的股权转让协议、股权转让见证书、完税证明（如有）以及相关的股东会决议文件

1.8
股东名册（包含股东名称、股东身份证号码/统一社会信用代码、持股比例、认缴出资金额、实缴出资金额、出资方式等信息）

1.9
企业股东的相关资料：
①营业执照、公司章程及章程修正案或合伙协议
②主管工商行政管理部门提供的工商机读档案

1.10
自然人股东的相关资料：
①身份证复印件
②股东简历

1.11
股东是否存在股权代持的情况说明及股权代持协议（如有）

1.12
股权是否存在权属争议、质押、冻结的情况说明及相关文件

1.13
公司是否存在清算或破产情形的情况说明及相关文件：
①股东会决议
②司法机关出具法律文书
③其他

1.14
董事、监事、高级管理人员名册及简历

1.15
实际控制人基本情况及相关文件：
①自然人：身份证复印件
②公司企业：营业执照、工商机读档案
③对公司的支配控制作用说明

1.16
子公司、分支机构及其他关联方基本情况文件：
①营业执照、税务登记证、组织机构代码证（若已完成三证合一，则提供营业执照即可）
②主管工商行政管理部门提供的工商机读档案
③公司章程或合伙协议
④银行开户许可证、企业信用报告

2.1
经营业务范围及主营业务发展情况说明

2.2
近三年每年前十大客户名单及业务合同、交易情况说明

2.3
业务开展流程、业务管理制度

2.4
近三年审计报告以及财务报表

2.5
资本市场公开融资情况说明及相关文件：
①股东会、董事会决议
②交易合同或其他文本
③公开披露的交易公告
④其他

2.6
与金融机构签署授信合同及使用、履行情况说明

2.7
对外提供借款、担保详细情况说明及相关文件：
①股东会决议、董事会决议
②合同文本及其附件
③设立抵押或质押担保资产情况及担保凭证

2.8
截至清单出具之日公司现有债务（包括向银行、其他金融机构贷款、股东借款、尚未付清的往来款、货款等）情况统计表（需列明债权人名称、尚未清偿完毕的债务数额、利息数额）

2.9
其他重大债权债务履行情况说明及其合同文本和附件

三、内部控制
3.1
股东会、董事会、监事会议事规则以及总经理工作细则等公司基本治理制度文件

3.2
关联交易制度、对外担保制度、财务管理制度、人事管理制度、子公司管理制度、保密制度等公司日常经营管理制度文件

3.3
风险控制制度文件及执行流程、执行情况说明

3.4
风险控制组织架构及运作情况说明

3.5
公司重大经营决策决议文件

四、主要资产
4.1
所拥有或租赁的物业资产清单（包含物业名称、地址、建筑面积、用途等）

4.2
自有物业的相关资料：
①不动产权证、购买合同及购买价款支付凭证
②土地使用权出让合同及出让金缴纳凭证
③以自有物业作为抵押对象的抵押合同及相关凭证（如有）

4.3
租赁物业的相关资料：
①租赁合同、租赁备案登记证明
②租金支付凭证、收款方开具发票
③租赁物业所有权人的不动产权证等权属证明文件

4.4
固定资产及无形资产明细表

4.5
拟证券化之基础资产权属及运营情况说明及相关文件：
①交易合同及其附件
②履约情况说明
③账款支付单据
④货物/服务交付凭证

4.6
拟证券化之基础资产权利负担情况说明及相关文件：
①基础资产抵押、质押合同及其附件
②基础资产抵押、质押凭证
③基础资产抵押、质押主合同及其履行情况说明

4.7
拟证券化之基础资产转让合法性说明及相关文件：
①转让基础资产之股东会决议、董事会决议
②转让基础资产合同及其附件
③转让基础资产的前置审批或许可情况说明

五、合规情况
5.1
公司自设立以来受到工商、税务、社保、质监、消防、环保及其他主管行政部门处罚的情况说明及相关处罚文件

5.2
公司尚未了结、已结案但尚未执行完毕或可能发生的诉讼、仲裁案件情况及相关文件：
①立案通知书、开庭传票
②起诉书、答辩状、质证意见
③裁决书、判决书
④其他有关法律文书

5.3
公司是否被列入失信被执行人名单、被列入全国企业信用信息公示系统经营异常名录或严重违法企业名录的情况说明

六、对资产服务机构的尽职调查
6.1
本尽职调查清单第1.1-1.5项资料

6.2
本尽职调查清单第2.1、2.3、2.4项资料

6.3
本尽职调查清单第3.1-3.4项资料

七、对托管人的尽职调查
7.1
本尽职调查清单第1.1-1.5、1.13项资料

7.2
本尽职调查清单第2.1、3.1-3.4项资料

7.3
本尽职调查清单第5.1-5.3项资料

八、对信用增级机构的尽职调查
8.1
本尽职调查清单第1.1-1.16项资料

8.2
本尽职调查清单第2.1、2.3、2.4、2.6-2.8、3.3-3.4项资料

8.3
增信措施相关文件：
①提供增信之股东会决议、董事会决议
②增信合同及其附件
③增信措施之前置审批或许可情况说明及文件（如有）

8.4
增信资产权属情况说明及相关文件：
①增信资产来源说明及交易合同文本
②增信资产所有权证明
③增信资产设置权利负担情况说明及相关凭证