银行查库制度模版.doc

查库制度各支行（营业部）：为了进一步巩固我行稳健的发展态势，加强现金管理，强化岗位制约及监督，提高我行的风险控制水平，规避操作风险，各分支机构必须强化查库制度，现将相关要求通知如下，请严格遵照执行。一、查库制度包括定期查库与不定期抽查两种方式，各分支机构应采取定期查库制度，总行运营管理部和审计部采取不定期抽查方式。各分支机构必须建立统一的查库登记簿，查库人员、时间、结论必须严格详实记录。二、各分支机构要建立定期查库制度，其中：支行（营业部）负责人每月必须组织对所有前台柜员（包含自助设备）库存进行一次全面彻底的盘查；网点会计主管每周必须不定时进行查库，检查有价单证及重要空白凭证库存、保管情况和领用手续，核对账实，并在登记簿做出记录，签章备查。每月的检查要涉及到所有柜员。以上内容纳入会计主管考核。三、会计主管应至少每月对印鉴卡全面盘查一次。四、支行（营业部）负责人应至少每月对抵、质押品盘查一次。五、审计部作为内部规范监督部门按照我行相关内控制度可采取不定期抽查方式对各部门尾箱进行抽查。五、柜员日终轧账必须实行双人交叉盘库制度，并在盘库单上签章证明。对上述各项盘库必须在监控摄像的范围内进行，运营管理部将根据记录，通过调阅监控录相进行核实，各责任人员没有遵照执行的，对责任人和单位负责人处以100元/次罚款，情节严重的处以500元/次罚款，以督促各单位全面落实盘库制度。