产品走访调查报告(或有).docx

产品走访调查报告
产品名称: 走访部门:应为推荐部门

项目
内容
是否属实
备注
办公场地
1、拥有固定的办公场所

2、办公场地招牌清晰

3、办公场地招牌标注名称与实际名称一致

4、办公场地分区明确

5、办公场地能满足日常经营、管理的最低要求

相关证照
1、提供阅览最新已通过年检的营业执照（副本）

2、提供阅览历次工商变更登记后的营业执照正本、副本

3、提供阅览公司经营资质的相关证明文件（私募登记证等）

人员情况请在备注栏说明公司人员具体情况，包括人员分工情况，前后台分离情况，风控人员情况。

1、在现场人员数目与资料显示的人员数目接近

2、现场高级管理人员分工与资料显示的一致

3、现场投研人员情况和资料介绍接近

4、现场风控人员情况和资料介绍接近

5、风控人员在组织架构中拥有限制投资、控制损失的权力

6、清晰介绍人员稳定性和人员流失情况

7、人员专业水平没有明显缺陷

投资策略请在备注栏具体说明公司投资思路

1、投资策略清晰

2、策略原理有合理性

3、策略模型的参数调整有一定规则（或有）

4、策略前瞻性、应变性的安排有合理性

风险控制此栏目需要在备注栏就1/3/4条展开说明。

1、集中持仓的情况和策略类别吻合

2、换手率的情况和策略类别吻合

3、对策略风险源和防范措施的观点与策略类别对应

4、风险敞口的加、减安排与策略类别对应

关联公司
1、声明控股股东有重大影响的其他机构情况与资料显示的一致

2、声明公司高管在其他单位任职情况与资料显示的一致

3、声明基金经理在其他单位任职情况与资料显示的一致

报告撰写人：

走访人签字：

日期：