电力安全生产统一标准化达标评分表.doc

宜昌东阳光火力发电有限公司安全生产原则化查评表5 核心规定（评分项目）5.1 目的（40分）序号项 目内 容原则分评分原则实得分查评状况5.1.1目的制定电力公司应制定明确总体和年度安全生产目的。安全生产目的应明确公司安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面各项安全指标。安全指标应科学、合理，涉及：不发生人身重伤及以上人身事故、不发生普通及以上各类电力安全事故。安全生产目的应经公司重要负责人审批，以文献形式下达。10未制定总体和年度安全生产目的、未经公司重要负责人审批，不得分。指标不全面、内容有缺失，扣2分。指标不明确，不易于员工获取并贯彻贯彻，扣2分。未以正式方式下达，扣2分。5.1.2目的控制与贯彻依照拟定安全生产目的制定相应分级（厂级、部门、班组）目的。基层单位或部门按照安全生产职责，制定相应分级控制办法。15未制定相应目的和控制办法，不得分。控制办法不明确、不详细，未结合岗位特点，扣2分。5.1.3目的监督与考核制定安全生产目的考核办法。定期对安全生产目的实行筹划执行状况进行监督、检查与纠偏。对安全生产目的完毕状况进行评估与考核。15未实现安全生产目的不得分。未制定目的考核办法，扣2分。未对安全生产目的完毕状况进行检查评估，未按办法对目的执行状况考核，扣2分。5.2 组织机构和职责（60分）序号项 目内 容原则分评分原则实得分查评状况5.2.1安全生产委员会成立以重要负责人为领导安全生产委员会，明确机构构成和职责，建立健全工作制度和例会制度。公司重要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位安全生产状况，布置安全生产工作，研究解决安全生产工作中重大问题，决策公司安全生产重大事项。10未成立公司安全生产委员会并建立有关制度，不得分。未按规定召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。重大、重要安全事项未经安委会研究拟定，扣3分。5.2.2安全生产保障体系建立由生产领导负责和关于单位重要负责人构成安全生产保障体系。贯彻“管生产必要管安全”原则。公司、部门（车间）重要负责人应每月组织召开安全生产分析会议,形成会议记录并予以发布。贯彻安全生产保障体系职责，保障安全生产所需人员、物资、费用等需要。10未按规定建立安全生产保障体系，不得分。未每月召开安全分析例会，扣2分/次；会议记录不完整或没有发布，扣1分/次；未分析安全生产存在问题，扣1分/次；未针对问题制定改进办法扣1分；未布置安全生产工作和明确完毕时间、负责人，扣1分；上次布置工作未闭环扣1分。安全保障体系不健全、不符合规定，职责未有效贯彻，每项扣1分。5.2.3安全生产监督体系依照国家和上级单位规定规定，设立安全生产监督管理机构，配备满足安全生产规定各级安全监督人员和所需设施器材。公司应当加强安全监督队伍建设，勉励和支持安全生产监督管理人员获得注册安全工程师资质。建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录。安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、贯彻公司安全生产工作，检查安全生产工作开展状况，纠正违背安全生产规章制度行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整。20未按规定设立安全生产监督管理机构，不得分。安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备设施器材不满足本单位安全监督需要，扣5分。安监人员中没有安全注册工程师，扣3分。未准时召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。安全监督人员对核心工作、危险工作、重点工作未进行现场监督，扣3分。现场监督无记录，发现违章现象未制止并跟踪整治，扣2分/次。5.2.4安全生产责任制制定符合本公司安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任。公司重要负责人应按照安全生产法律法规赋予职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产投入有效实行，督促、检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实行本单位生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故。各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格贯彻安全生产规章制度。公司应建立责任追究制度，对安全生产职责履行状况进行检查、考核。20未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效贯彻导致事故，不得分。各级、各类人员安全职责未体现岗位工作有关性，未贯彻安全生产责任制，扣5分。未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣5分。5.3 安全生产投入（40分）序号项 目内 容原则分评分原则实得分查评状况5.3.1费用管理制定满足安全生产需要安全生产费用筹划，严格审批程序，按上级规定提取安全生产费用并贯彻到位，公司重要领导定期组织关于部门对执行状况进行检查、考核。15未按规定提取安全生产费用，不得分。未制定安全生产费用筹划，扣3分。审批程序不符合规定，扣2分。5.3.2费用使用安全生产费用重要用于如下方面：安全技术和劳动保护办法：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及重大安全生产课题研究和防止事故采用安全技术办法工程建设等。反事故办法：设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采用防范办法、贯彻技术原则及规范进行设备和系统改造、提高设备安全稳定运营技术改造等。应急管理：预案编制、应急物资、应急演习、应急救援等。安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整治以及安全保卫等。安全法律法规收集与辨认、安全生产原则化建设实行与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等。25挪用安全生产费用不得分。安全生产费用使用中存在应投入而未投入，扣2分/项。5.4 法律法规与安全管理制度（60分）序号项 目内 容原则分评分原则实得分查评状况5.4.1法律法规与原则规范建立辨认和获取合用安全生产法律法规、原则规范制度，明确主管部门，拟定获取渠道、方式，及时辨认和获取合用安全生产法律法规、原则规范。公司职能部门应及时辨认和获取本部门合用安全生产法律法规、原则规范，并跟踪、掌握关于法律法规、原则规范修订状况，及时提供应公司内负责辨认和获取合用安全生产法律法规主管部门汇总。公司应将合用安全生产法律法规、原则规范及其她规定及时传达给从业人员。公司应遵守安全生产法律法规、原则规范，并将有关规定及时转化为本单位（公司）规章制度，贯彻到寻常安全管理工作中。15未明确辨认主管部门，扣5分。未建立有关制度，扣5分。未依照辨认和获取法律法规及时完善本公司规章制度和规程，扣1分/项。未将辨认和获取法律法规对有关人员进行教诲培训。扣1分/项。5.4.2规章制度建立健全符合国家法律法规、国家及行业原则规定各项规章制度（涉及但不但限于附录A），并发放到有关工作岗位，规范从业人员生产作业行为。15规章制度不全，扣2分/项。有关岗位规章制度配备不全，扣1分/处。5.4.3安全生产规程公司应配备国家及电力行业关于安全生产规程。公司应编制运营规程、检修规程、设备实验规程、系统图册、有关设备操作规程等关于安全生产规程。公司应将关于安全生产规程发放到有关岗位。10未明确各部门、岗位应配备规章制度，扣2分/项；部门、班组、岗位没有获取到最新安全生产规程，扣1分/项。编制安全生产规程内容不全或不符合规定，扣2分/项。5.4.4评估和修订每年至少一次对公司执行安全生产法律法规、原则规范、规章制度、操作规程、检修、运营、实验等规程有效性进行检查评估；及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效法律法规、制度、规程等清单； 每35年对关于制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布。规章制度、操作规程修订、审查应严格履行审批手续。10未发布现行有效制度清单，不得分。未按规定及时修订关于规程和规章制度，扣2分/项。未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣2分/项。5.4.5文献和档案管理严格执行文献和档案管理制度，保证规章制度、规程编制、使用、评审、修订有效性。建立重要安全生产过程、事件、活动、检查安全记录档案，并加强对安全记录有效管理。安全记录至少涉及：班长日记、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等。10未建立档案管理制度，没有按制度执行不得分。未按规定做好安全台账、记录，每缺少一项或一次扣2分。安全台账、记录内容不全面或不详细，每项扣1分。5.5 教诲培训（80分）序号项 目内 容原则分评分原则实得分查评状况5.5.1教诲培训管理明确安全教诲培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期辨认安全教诲培训需求，制定、实行安全教诲培训筹划，提供相应资源保证。做好安全教诲培训记录，建立安全教诲培训档案，实行分级管理，并对培训效果进行评估和改进。10安全教诲培训主管部门或专责人不明确，扣3分。没有教诲培训筹划，未建立安全教诲培训记录和档案，扣3分。没有培训培训效果评估报告，扣2分。5.5.2安全生产管理人员教育培训公司重要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事生产经营活动相适应安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定具备相应资质培训机构培训合格，获得培训合格证书。公司重要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。10公司重要负责人和安全生产管理人员未按规定进行培训或取证，扣3分。培训学时不符合规定，扣2分/人。5.5.3操作岗位人员教诲培训每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教诲和安全规程考试，使其熟悉关于安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位规定。其中，班组长安全培训应符合国家关于规定，工作票签发人、工作负责人、工作允许人须经安全培训、考试合格并发布。新入厂员工在上岗前必要进行厂、车间、班组三级安全教诲培训，岗前培训时间不得少于24学时。危险性较大岗位人员应熟悉与工作关于氧气、氢气、氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等危险介质物理、化学特性，培训时间不得少于48学时。生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教诲培训和考试，考试合格方可上岗。特种（设备）作业人员应按关于规定接受专门安全培训，经考核合格并获得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达6个月以上特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。20工作票签发人、工作负责人、工作允许人未经安全培训、考试合格并发布或特种（设备）作业人员未取证上岗，不得分。现场作业人员未按规定进行安全生产规程考试或考核不合格仍进行作业，扣1分/人。新入厂人员未进行安全生产三级教诲，扣1分/人。现场作业人员不会紧急救护法，扣1分/人。有关人员不会使用防毒、防窒息等用品，扣1分/人。5.5.4其她人员教诲培训公司应对有关方人员进行安全教诲培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场合在单位对其进行现场关于安全知识教诲培训，并经关于部门考试合格。公司应对参观、学习等外来人员进行关于安全规定和也许接触到危害及应急知识教诲和告知，并做好有关监护工作。10未对有关方人员进行安全教诲培训，扣1分/人；承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣1分/人；未进行安全技术交底，扣1分/次。未对外来人员进行安全教诲和告知，扣1分/人；暂时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣2分。5.5.5安全文化建设公司应制定公司安全文化建设规划纲要，注重公司安全文化建设，营造安全文化氛围，形成公司安全价值观，增进安全生产工作。公司应采用各种形式安全文化活动，引导从业人员安全态度和安全行为，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点安全价值观，实现法律和政府监管规定之上安全自我约束，保障公司安全生产水平持续提高。定期组织开展安全日活动，学习国家、上级单位、本单位关于安全生产批示精神和规定以及本岗位安全生产知识，交流安全生产工作经验，分析本岗位安全生产风险和防止办法。严格班前、班后会。班前会要结合工作任务、设备及系统运营方式做好危险点分析，布置安全办法，解说安全注意事项。工作结束应及时总结当班工作状况，分析工作中存在问题，提出改进意见和建议。30公司未开展安全文化活动，不得分。安全文化未纳入公司文化建设扣5分；无公司安全理念扣3分；生产部门、班组未逐级制定相应安全文化建设实行方案并开展活动，每项扣1分。未制定“反违章”制度或活动方案，扣5分；每月未进行活动分析，扣2分；现场发现违章扣3分/次。安全日活动内容不充实，无针对性，或记录不全，扣3分。公司和车间领导、管理人员未按照规定参加班组安全日活动，扣1分/次。未组织班前、班后会，扣2分/次。会议内容不充实，未能正常召开，无记录，有一项不符合扣3分。5.6 生产设备设施（800分）5.6.1 设备设施管理（120分）序号项 目内 容原则分评分原则实得分查评状况5.6.1.1生产设备设施建设建立新、改、扩建工程安全“三同步”管理制度。安全设备设施应与建设项目主体工程同步设计、同步施工、同步投入生产和使用。安全预评价报告、安全专篇（等同劳动安全与工业卫生专篇）、安全验收评价报告应当报关于部门备案。10新、改、扩建发电机组无该项制度，不得分；制度不符合关于规定，扣2分。没有“三同步”评估、审核承认手续不得分；设计、评价或施工单位资质不符合规定，扣2分；项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价，扣2分；初步设计无安全专篇，扣2分；变更安全设备设施未经设计单位书面批准，每处扣1分；隐蔽工程未经检查合格就投用，每处扣1分；安全设备设施未同步投用，扣1分。无资质单位编制，不得分；未备案，不得分；每少备案一种，扣1分。5.6.1.2设备基础管理制定并贯彻设备责任制，保证设备分工合理、责任到岗。组织制定并贯彻设备治理规划和年度治理筹划。加强设备质量管理，完善设备质量原则、缺陷管理、设备异动管理、保护投退等制度，明确相应工作程序和流程。保证备品、备件满足生产需求。加强设备档案管理，分类建立完善设备台帐、技术资料和图纸等资料台账。旧设备拆除前应进行风险评估，制定拆除筹划和方案。凡拆除积存易燃、易爆及危险化学品容器、设备、管道内应清洗干净，验收合格后方可拆除或报废。15未制定设备责任制，不得分；无设备质量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管理制度、设备保护投退制度等不得分，制度制定不完善扣3分。设备治理规划和年度治理筹划未贯彻，扣5分。新增或改造设备未严格履行验收制度，扣2分。异动管理、保护投退等不按规定办理，扣3分；设备缺陷未准时消除，扣1分/条。备品、备件储备不能满足规定扣5分。图纸、资料不全，扣2分；未及时归档扣2分。拆除设备未制定和贯彻拆除方案，扣2分；拆除设备中具有危险化学品而未清洗即报废，扣3分。5.6.1.3运营管理遵守调度纪律，严格调度命令，贯彻调度指令。认真监视设备运营工况，合理调节设备状态参数，对的解决设备异常状况。完善设备检修安全技术办法，做好监护、验收等工作。严格核对操作票内容和操作设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。按规定期间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运营状况；按规定期间和办法做好设备定期轮换和实验工作，做好有关记录。制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙有关制度，并认真执行。依照设备状况，合理安排机组运营方式，做好事故预想，开展反事故演习，并做好各类运营记录。20违背调度纪律，不得分。因运营监视不到位发生不安全事件，扣5分。存在无票操作，不得分。操作票不合格，扣2分/张。设备定期轮换和实验工作未执行或执行不到位，扣2分。设备巡检不符合规定，扣2分。未制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙制度，扣5分，未严格执行或记录不全，扣2分。未定期组织开展反事故演习、进行事故预想，扣2分，记录不完整、不详实，扣1分/次。5.6.1.4检修管理制定并贯彻设备检修管理制度，健全设备检修组织机构，编制检修进度网络图或控制表。实行原则化检修管理，编制检修作业指引书或文献包，对重大项目制定安全组织办法、技术办法及施工方案。严格执行工作票制度，贯彻各项安全办法。严格检修现场隔离和定置管理，检修现场应分区域管理，检修物品实行定置管理。严格工艺规定和质量原则，实行检修质量控制和监督三级验收制度，严格检修作业中停工待检点和见证点检查签证。25未制定检修管理制度，不得分；制度不完善，机构不健全，贯彻存在问题，扣5分。检修作业文献、作业指引书或文献包编制不完整或者内容简朴，扣2分。设备无检查记录扣5分；检查周期不符合规定扣2分。无票作业不得分。工作票不合格，扣2分/张。安全办法没有贯彻扣2分/项。检修现场隔离和定置管理不到位，扣3分/处。检修质量控制和监督三级验收制度执行不到位，扣10分；验收资料不完整扣5分。5.6.1.5技术管理建立健全以总工程师或主管生产领导负责技术监控（督）网络和各级监督岗位责任制，制定年度工作筹划，定期组织开展技术监督活动，建立和保持技术监控（督）台账、报告、记录等资料完整性。制定技术改造管理办法，加强设备重大新增、改造项目可行性研究，组织编制项目实行组织办法、技术办法和安全办法。20未制定技术监督管理制度，不得分；制度未有效贯彻，扣5分；未建立监督网络，扣5分。未制定年度筹划扣5分。未定期开展技术监督工作，扣5分；技术监督工作报告和技术分析报告，存在较大问题，扣5分；办法制定和实行不及时，扣5分。未制定并严格执行技术改造管理办法，扣5分；技改项目资料不完整3分。5.6.1.6可靠性管理制定可靠性管理工作规范，建立可靠性管理组织网络体系，设立可靠性管理专职（或兼职）工作岗位。可靠性专责人员参加岗位培训并获得岗位资格证书。建立可靠性信息管理系统，采集、记录、审核、分析、报送可靠性信息。编制可靠性管理工作报告和技术分析报告，评价分析设备、设施及电网运营可靠性状况，制定提高可靠性水平详细办法并组织实行。定期对可靠性管理工作进行总结，并开展可靠性管理自查工作。10未制定可靠性管理工作规范，不得分；可靠性管理人员无证上岗，扣5分。未建立可靠性信息管理系统，不得分。可靠性管理工作报告和技术分析报告，存在较大问题，扣5分；办法制定和实行不及时，扣5分。未进行可靠性管理工作总结，或未开展可靠性管理自查工作。扣5分。5.6.1.7水库调度管理水库调度参数、基本资料齐全。编制水库调度规程，并不断修改完善。已建成投运水情自动测报系统、水库调度自动化系统应编制运营管理细则，加强设备维护检修，保证系统长期可靠运营。建立水库调度月报制度、值班制度，及时整编归档技术资料。20水库调度参数、基本资料每缺一项扣1分。无水库调度规程，不得分；未及时修改完善，扣2分。无水情自动测报系统或水库调度自动化系统运营管理细则，扣5分；设备及系统有缺陷，每项扣2分。无水库调度月报制度、值班制度，每项扣5分；贯彻不好，扣2-5分；及时整编归档技术资料，扣2分。5.6.2 设备设施保护（30分）序号项 目内 容原则分评分原则实得分查评状况5.6.2.1制度管理建立由公司重要领导负责和关于单位重要负责人构成安全防护体系，明确主管部门，定期组织召开安全防护工作会议，严格履行安全防护职责，布置、督促、贯彻公司安全防护工作，检查安全防护工作开展状况，纠正违背安全防护规章制度行为，严格考核。制定电力设施安全保卫制度，加强出入人员、车辆和物品安全检查，防止发生外力破坏、盗窃、恐怖袭击等事件。实行重要生产场合分区管理，严格重要生产现场准入制度。10没有建立安全防护体系不得分，安全防护工作存在问题，扣3分。没有电力设施安全保卫制度不得分，内容不完善扣2分。重要生产场合未分区管理，扣2分。未经允许进入生产现场，扣3分。5.6.2.2保护办法建立电力设施永久保护区台账和检查记录，架空、地下、海底等输电线路所处永久保护区应有明显警示标记。加强电力设施人防管理，在有关电力设施、生产场合周边设立固定、流动岗位，对人、车进行检查。电力设施物防投入到位，及时加固、修缮重要电力生产场合防护体，按照需求配备、更新安保器材和防暴装置。在重要电力设施内部及周界安装视频监控、高压脉冲电网、远红外报警等技防系统，依照需要将重点部位视频监控接入公安机关保安监控系统，实现多方监控。安保器材、防暴装置配备、使用和维护管理到位。10未建立电力设施永久保护区台账和检查记录不得分；永久保护区无明显警示标记，扣1分/处。生产现场缺少安全保卫，扣1分/处。防护体不牢固或安保器材缺失，扣1分/处。未安装监控报警等设施或监控报警功能失效。扣2分。安保器材失效，每项扣1分。5.6.2.3保卫方式依照重大活动时段安排和安全运营影响限度，拟定保卫方式：对重要电力设施和生产场合应采用公安（武警）人员与本单位安全保卫人员联合站岗值勤（警企联防）。对有关电力设施、生产场合采用本单位专业安保人员和本地群众进行现场值守和巡视检查（专群联防）。组织公司关于人员、安全保卫人员在本单位辖区内现场值守和巡视检查（公司自防）。5被关于部门检查出存在安全保卫问题，不得分。未按规定实行安保方式，扣2分。安保工作存在漏洞，扣2分。5.6.2.4处置与报告重要电力设施遭受破坏后，电力公司应当及时进行处置，并向本地公安机关和所在地电力监管机构报告。5未及时处置并报告，不得分。5.6.3 设备设施安全(220分) 序号项 目内 容原则分评分原则实得分查评状况5.6.3.1电气一次设备及系统发电机及其所属系统设备状态良好，无缺陷；发电机转子碳刷与集电环接触良好；定子绕组、转子绕组和铁芯温度正常；冷却水进出水温度及流量符合规定；日补氢量在规定范畴；检测仪表批示对的。变压器和高压并联电抗器分接开关接触良好，有载开关及操动机构状况良好，有载开关油与本体油之间无渗漏问题；冷却系统（如潜油泵电扇等）运营正常无缺陷；套管及本体，散热器、储油柜等部位无渗漏油问题。高低压配电装置系统接线和运营方式正常，开关状态标记清晰，母线及架构完好，绝缘符合规定，隔离开关、断路器、电力电缆等设备运营正常无缺陷；防误闭锁设施可靠；互感器、耦合电容器、避雷器和穿墙套管无缺陷；过电压保护装置和接地装置运营正常。高压电动机运营电流、振动值、轴瓦（轴承）温度在容许范畴；防护级别符合现场使用环境。所有一次设备绝缘监督指标合格。15存在影响电气一次设备安全稳定运营重大缺陷或隐患，扣3分/项，未进行分析并制定办法，不得分；办法无针对性扣3分。一次设备绝缘监督指标不合格，扣2分/项。发电机转子碳刷与集电环接触不好，导致发热和火花，扣5分。发电机各部运营温度超标，未采用办法，扣5分。变压器和高压并联电抗器本体、套管，散热器、储油柜等部位有渗漏油，扣2分/项。高低压配电装置设备缺陷，扣2分/项。155.6.3.2电气二次设备及系统励磁系统设备运营可靠，调节器在正常方式运营时稳定、可靠，调节器特性和定值满足规定；励磁系统保护对的，强励能力符合规定，励磁变压器满足运营规定；新投入或大修后励磁系统按规定进行各项实验，且实验合格。继电保护及安全自动装置配备符合规定，运营工况正常，定值应符合整定规程规定，并定期进行检查；故障录波器运营正常，需定期测试技术参数保护，按规定进行测试，测试数据和信号批示齐全对的；二次回路和投入实验正常，仪器、仪表符合技术监督规定。直流系统设备可靠符合运营规定，蓄电池设备安全可靠；升压站与机组直流系统互相独立；直流系统各级熔断器和空气小开关定值有专人管理，备件齐全。通信设备、电路及光缆线路运营状况良好，电源系统正常；通信站防雷办法完善、合理。15存在影响机组安全稳定运营缺陷和隐患，扣3分/项。二次回路、二次设备存在未及时消除缺陷，扣1分/项。励磁系统设备存在缺陷，扣1分/项。继电保护装置及安全自动装置未按规定检查，项目缺失，标记批示、信号批示缺失，扣2分。故障录波器运营不正常或未投入运营，扣2分。定期测试技术参数保护，未进行测试，扣2分。通信设备、电路、光缆线路及交直流电源运营状况及环境存在问题，扣2分。直流系统各级熔断器和空气小开关定值没有专人管理，备件不齐全，扣5分。蓄电池未做核对性实验，扣2分。5.6.3.3热控、自动化设备及计算机监控系统模仿量控制系统（MCS）、汽机数字电液控制与保护（DEH/ETS/TSI）、水轮机调速与保护系统、燃机控制与保护系统（TCS、TPS）、锅炉炉膛安全监控系统（FSSS）、顺序控制系统（SCS）、数据采集系统（DAS）等设备配备规范，机网协调功能（AGC、一次调频）齐全，逻辑对的，运营正常，DCS系统或水电厂计算机监控设备抗射频干扰测试合格。分散控制系统（DCS）或水电厂计算机监控系统电子设备间环境、控制系统电源及接地、仪表控制气源质量满足规定。DCS操作员站、过程控制站、现地过程控制装置（LCU）、通信网络及电源有冗余配备。工程师站分级授权管理制度健全，执行严格。热工系统自动投入率、保护投入率、仪表精确率、DCS测点投入率达到原则规定。20存在影响机组安全稳定运营缺陷和隐患，扣3分/项。系统配备或功能不符合规定，扣2分/项。电子间环境、电源、接地、仪用气质量不满足规定，扣2分/项。分级授权制度不健全或执行不严格，扣2分。热工系统自动投入率、保护投入率、仪表精确率、DCS测点投入率不满足原则规定，扣3分/项。5.6.3.4锅炉设备及系统锅炉构架、支吊架无超标变形、表面缺陷和焊缝缺陷。锅炉本体及承压部件、汽水管道、阀门及附件以及压力容器满足运营工况规定。转动机械设备运营良好（涉及除灰、除渣系统），振动、轴承温度、电动机电流正常，润滑系统可靠，机体密封严密。点火油枪系统及吹灰器等其他锅炉附属设备正常无泄漏，没有影响设备正常运营缺陷。循环流化床锅炉风帽、布风板设备、物料循环设备、分离器排灰管路、锥形阀状况良好，满足运营工况规定；回料器容量满足实际回料量需要。超（超）临界直流锅炉启动系统汽水管道、阀门及附件设备状况良好，满足运营工况规定；炉水循环泵运营正常无缺陷；A3阀调节性能满足机组启停需求和正常运营调节规定；各受热面流量分派节流圈安装牢固、无异物堵塞。20锅炉构架以及钢梁支架存在严重锈蚀未采用办法扣5分；管系支吊架未按照规定及时调节扣5分。存在影响锅炉设备安全稳定运营重大缺陷或隐患，扣3分/项，未进行分析并制定办法，不得分；办法无针对性扣3分。存在超期未消除缺陷，每扣1分/项。5.6.3.5燃、汽轮机设备及系统汽轮机本体及调节保安系统、凝汽器、空冷系统、除氧器、高低加系统等设备状况良好，满足运营规定。本体等及承压部件、高温高压管道、阀门及附件、以及除氧器、高低加等压力容器满足运营工况规定，自动和保护装置良好，并定期进行校验。重要辅机及附属设备，给水系统、循环水系统、凝结水系统、真空系统、润滑密封油系统转动机械设备正常，振动、轴承温度、电动机电流正常，润滑系统可靠。燃机本体设备正常，气缸、转子、喷嘴、动叶、静叶、进口可转导叶、燃烧室、轴承等设备状况良好，满足规定。燃机调节保护系统正常，保护动作对的；冷却系统设备处在良好状态，燃气轮机进、排气系统、密封空气系统天然气速比阀、辅助截止阀状态良好；本体管路、阀门符合防漏、防堵办法规定；天然气防爆工作正常，符合规定。燃机系统中天然气、高炉煤气等易燃气体调压和输送系统完好，满足安全运营规定。20在影响汽轮机设备安全稳定运营重大缺陷和隐患，扣3分/项，未进行分析并制定办法，不得分。办法无针对性扣3分。存在超期未消除缺陷，每扣1分/项。5.6.3.6化学设备及系统补给水解决设备完好，水、汽质量指标符合原则规定，运营日报所列原则对的，单位规范，填写精确；水汽在线化学仪表正常投入，配备满足规定，精确率和投入率达到原则规定；凝结水精解决设备正常投入。制氢设备正常，满足运营规定和安全规定。10补给水解决设备存在超期未消除缺陷，每扣1分/项。水汽品质指标不符合规定，扣3分。制氢设备存在缺陷，扣3分。水汽在线化学仪表精确率和投入率未达到原则规定，扣5分。5.6.3.7输煤设备及系统燃料码头（涉及燃煤、燃油两种码头）设备、设施正常，无明显损坏，消防设施齐全有效。皮带输送设备及系统和陆路卸煤设备及系统设备正常，安全装置符合安全规定。卸船机设备正常，各种限位对的，联锁正常。储煤场排水、防洪及喷淋设施完善，无积水及自燃现象。筒仓测温、烟气报警、灭火装置、顶部安全防爆装置等完好，挡风墙设施健全，圆形煤场煤堆和取料机符合规定。燃油储运系统卸油站台设备和管理符合规定，油泵房设备、卸、输、供油管道及加热系统符合规定。10输、卸煤（油）设备和皮带输送系统、码头等存在缺陷，扣1分/项。消防设施配备不齐全，安全防爆装置、安全装置不符合安全规定，扣2分/项。卸船机设备、限位、联锁存在问题，扣5分/项。储煤场排水、防洪及喷淋设施存在问题，存在积水或自然隐患，扣3分/项。5.6.3.8环保设备及系统烟气脱硫系统、烟气脱硝系统、电除尘器设备、废水解决系统设备正常，满足运营规定，各项运营参数符合规定。灰坝、灰场、其她储存场地符合规定，废弃物可以综合运用，综合运用率逐年递增，并获得一定经济效益。10各类环保设备及系统存在影响主机满负荷出力缺陷，扣3分/项。废弃物综合运用不满足环保规定，扣5分。5.6.3.9信息网络设备及系统信息网络设备及其系统设备可靠，符合有关规定；总体安全方略、网络安全方略、应用系统安全方略、部门安全方略、设备安全方略等应对的，符合规定。构建网络基本设备和软件系统安全可信，没有预留后门或逻辑炸弹。接入网络顾客及网络上传播、解决、存储数据可信，非授权访问或恶意篡改。电力二次系统安全防护满足电力二次系统安全防护总体方案和发电厂二次系统安全防护方案，具备数据网络安全防护实行方案和网络安全隔离办法，分区合理、隔离办法完备、可靠。路由器、互换机、服务器、邮件系统、目录系统、数据库、域名系统、安全设备、密码设备、密钥参数、互换机端口、IP地址、顾客账号、服务端口等网络资源统一管理。安全区间实现逻辑隔离，有连接生产控制大区和管理信息大区间应安装单向横向隔离装置，并且该装置应通过国家权威机构测试和安全认证。网络节点具备备份恢复能力，可以有效防范病毒和黑客袭击所引起网络拥塞、系统崩溃和数据丢失。10信息网络设备及其系统硬件存在缺陷，扣2分。各类技术管理存在问题，扣2分。电力二次系统安全防护存在安全隐患，扣3分。安全区间安装单向横向隔离装置未通过国家权威机构测试和安全认证，扣3分。备份恢复能力不健全，扣3分。5.6.3.10水轮发电机组设备及系统水轮机蜗壳、转轮、导水机构、主轴密封、控制环、接力器、制动环、闸瓦以及各个导轴承等所有部件完好，满足运营规定。发电机转子、推力轴承、轴瓦、油冷却器等设备状况良好，满足运营规定。重要辅机及附属设备如水轮机调节器、高压气机、水机保护系统正常，保护动作对的；调速器压油系统、技术供水系统滤水器、供水管路、阀门符合防漏、防堵办法规定。冷却系统设备处在良好状态。压油槽、储气罐等压力容器满足运营工况规定，自动和保护装置良好，并定期进行校验。供水系统、润滑密封油系统所属转动机械设备正常，振动、轴承温度、电动机电流正常，润滑系统可靠。20存在影响机组安全稳定运营重大缺陷和隐患，不得分。存在未及时消除缺陷，每条扣2分。5.6.3.11水电厂大坝及泄洪设施大坝设计原则符合现行规范规定。大坝坝基良好或虽然存在缺陷但不构成对水电站大坝整体安全威胁；坝体稳定性和构造安全度符合现行规范规定；大坝运营性态总体正常。近坝库区、库岸和边坡稳定或基本稳定。大坝安全监测项目齐全，观测设施仪表完好，观测数据真实、完整；各重要监测量变化处在正常状况下状态。泄水道、闸门及其启闭设备工作正常可靠，满足泄洪规定。20工程不满足防洪原则而未采用有效办法，不得分；不满足地震设防烈度规定，而未采用有效办法，不得分。大坝及其基本存在影响安全缺陷，每条扣5分，未采用有效办法，不得分。大坝安全监测项目，缺一项扣2分；观测设施、仪器、仪表校验或检定不符合规定，每项扣1分；各重要监测量异常且未采用办法，每项扣5分。泄水道、闸门其启闭设备存在影响泄洪重大缺陷，扣5分。5.6.3.12引水系统、发电厂房及尾水进水口拦污排、拦污栅、进水口事故闸门无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。拦污栅先后压力监测系统完备。拦污排连接部件牢固，满足运营规定；机组引水压力管道符合安全设计规定且运营正常，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，密封件严密可靠。厂房及其构造（含蜗壳和尾水管）完整，稳定可靠，满足抗震规定，无裂缝、漏水并有完好监测手段；厂房排水设备运转正常，通风、防潮、防水满足安全运营规定。尾水渠及边坡稳定，无影响机组出力冲刷淤积。10每条缺陷扣2分。5.6.3.13船闸、升船机等通航设施通航引航设施完