小微企业安全生产统一标准化评审统一标准.doc

附件1工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准（征求意见稿）考 评 说 明1.本评定标准依据企业安全生产标准化基础规范(AQ/T 9006-)制订。2.本评定标准适适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业小微企业（以下统称冶金等工贸行业小微企业）开展安全生产标准化自评、申请、评审工作。3.本评定标准所称冶金等工贸行业小微企业，依据工信部相关印发中小企业划型标准要求通知（工信部联企业300号）确定：从业人员20人（含20人）至300人，且营业收入300万元（含本数）至万元为【陈璐】20-500人？300万-万之间？2者全部要满足？小型企业；从业人员20人以下或或还是且？营业收入300万元以下为微型企业。4.本评定标准共有110项考评类目及5149条标准条款。5.本评定标准累计100分，计算方法以下：【顺义局】1、考评说明中第4点，本标准共有10项考评类目及49条标准条款。经过仔细查对本局认为共有11项考评类目及51条标准条款。且考评类目第一项和第五项总分值应为4分和30分，总分100分考评分数也需要对应微调。；2、考评说明中第5点考评分值计算方法可否改为：评审得分=评定实际得分（100不包含考评内容分数之和）100。最终得分采取四舍五入，取小数点后一位数。这么计算方法和文中计算方法数值相差不大，但计算方法简便，有利于具体操作。【刁红兵】改为200分或500分；也能够将扣分改为0.2分、0.25分或0.5分式中：总分值；各考评类目得分值；n考评类目标数量（1n11）。各考评类目不包含相关标准条款时为缺项，按零分计。考评类目得分值折算方法以下：式中：该考评类目实得分值；扣除缺项后考评类目满分值。本评定标准中累计扣分，均为直到该标准条款分数扣完止，不出现负分。6.申请评审之日前十二个月内未发生死亡事故，小型企业评审得分75分以上，微型企业评审得分60分以上，为安全生产标准化合格。7.考评程序：（1）企业自评：小微企业根据本评定标准要求进行自评，形成自评汇报。如所在地安全监管部门已制订公布相关标准，可依据其进行自评创建。（2）申请评审：企业依据自评结果，向所在地县级安全监管部门提交工贸行业小微企业安全生产标准化评审申请表（格式附后）。企业同时还需要在“冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统”（以下简称“信息系统”）中提交评审申请。国家安全监管总局网站“在线办事”栏目和机关子站“监管四司”等两个入口均可进入信息系统，信息系统操作方法见登陆页面。（3）评审：小微企业评审方法由地方安全监管部门制订。（4）公告：地方安全监管部门应定时对达标企业进行公告。小微企业达标不分等级，统一要求为“安全生产标准化达标企业”。9.安全生产条件很好、管理水平较高小微企业，可申请开展标准化三级以上企业达标创建。10.小微企业安全生产标准化公告使用期为3年。期满前3个月，企业可按本措施要求申请延期。11.在使用期内，企业发生生产安全事故，造成一次死亡1人或造成较大社会影响，由原公告部门撤销其“安全生产标准化达标企业”称号。工 贸 行 业小微企业安全生产标准化评审申请 表申请企业： 申请行业： 专业： 申请性质： 申请日期： 年 月 日 国家安全生产监督管理总局制申请企业地 址职员总数人专兼职安全管理人员人特种作业人 员人固定资产万元主营业务收入万元法定代表人电 话联 系 人电 话传 真手 机电子信箱此次申请 首次评审 延期企业概况：近三年本企业重伤、死亡或其它重大生产安全事故和职业病发生情况：企业自评评分：企业自评结论：法定代表人(署名)： （申请企业盖章）年 月 日安全生产监督管理部门意见：责任人(署名)： （安全监管部门盖章）年 月 日申请材料填报说明1.“申请企业”填写申请企业名称并加盖申请企业章。2.“企业概况”包含主营业务所属行业、经营范围、企业规模(包含职员人数、年产值、伤亡人数等)、发展过程、组织机构、主营业务产业概况、本企业规模(产量和业务收入)、在行业中所处地位、安全生产工作特点等。 工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准（征求意见稿）考评类目标准条款标准分值评分方法自评/评审扣分实际得分一、目标、组织机构和职责1.1应依据本身安全生产实际，制订文件化年度安全生产工作计划。1未制订年度安全生产工作计划，不得分；未以文本已文件化或电子文件形式进行公布，扣0.5分。【陈璐】（能够是电子文件）1.2按要求成立安全生产管理机构或配置专兼职安全生产管理人员，或委托含有国家要求相关专业技术资格工程技术人员提供安全生产管理。1未按要求配置，不得分；未以文件形式进行设置或任命，不得分；设置或配置不符合要求，扣0.5分；委托管理无相关协议，不得分。1.3应建立健全安全生产责任制，落实全员安全生产职责。定时对安全生产责任制落实情况进行考评。2未建立安全生产责任制，不得分；安全生产责任制不全，扣1分；未进行生产责任制落实情况考评，扣1分。小计4得分小计二、安全生产投入2.1应确保本单位含有安全生产条件所必需资金投入，并统计和保留各类安全费用档案资料。3安全生产投入不足，不得分；无安全费用【陈璐】档案材料使用台账，扣1分。【许国兵】安全费用台账不完善，扣1分2.2为从业人员办理工伤保险，并保障受伤职员取得对应保险和赔偿。2未缴纳，不得分；无缴费相关资料，扣1分；赔偿不到位，不得分。小计5得分小计三、法律法规和安全管理制度3.1应识别获取适用安全生产法律法规和其它要求，并公布其清单。1无法律法规清单，不得分。3.2应遵守安全生产法律法规、标准规范，依据本身生产特点，建立对应安全生产管理制度、安全操作规程。2无安全规章制度，不得分，规章制度不能满足管理需求，扣1分；无安全操作规程不得分，安全操作规程不全每处扣0.5分。3.3应将安全法律法规和其它要求、安全生产规章制度和操作规程发放到相关工作岗位，并对职员进行培训和考评。2未发放不得分，发放不全扣1分；未对职员进行培训教育不得分，培训教育不全，扣1分。3.4 应该对安全管理制度、操作规程实施相关统计，安全检验和隐患整改统计档案、安全教育、培训和考评档案、事故、事件统计等关键材料进行归档管理。2档案资料每缺一项，扣1分。小计7得分小计四、教育培训4.1应制订企业安全教育培训计划，明确培训内容。1未制指定培训计划，不得分。4.2关键责任人、安全生产管理人员，从事特种作业人员和特种设备作业人员（三项人员）应含有和本单位所从事生产经营活动相适应安全生产知识和管理能力，经培训考评合格后方可任职。2“三项人员”未经考评合格上岗，每人次扣1分。4.3新职员应进行三级安全教育，“四新”【许国兵】明确四新新技术、新工艺、新设备、新材料(简称“四新”)（指新技术、新工艺、新设备、新材料）、转岗、离岗操作人员应进行对应教育培训方可上岗工作。3未按要求进行教育培训，每人次扣0.5分。本小项不得分时，加扣9分。4.4对企业施工人员（协议方）进行相关进入现场前安全教育。2未进行安全教育，不得分。小计8得分小计五、生产设备设施5.1厂区内建构筑物，应按要求设置防雷设施，并定时检验，确保防雷设施完好有效。1未设置防雷方法，不得分；未检测，不得分；有一处检测不合格，扣0.5。【侯再起】未设置防雷方法不得分5.2厂内休息室、浴室、更衣室应设在安全区域，多种操作室、值班室不应设在可能泄漏有毒有害气体危险区域。2有一个未设在安全区域内，不得分；可能泄漏有毒有害气体危险区域周围多种操作室、值班室未安装对应气体报警仪，每处扣1分。5.3生产企业车间、仓库和职员宿舍【许国兵】没有查到标准要求布局应满足相关法律法规要求。25. 【侯再起】评分方法感觉定2分分值偏少，力度不够；在设有车间或仓库建筑物内，设置职员宿舍，本小项不得分外，加扣6分。不得分【刁红兵】追加扣分。5.43危险性作业场所，必需设置安全通道；出入口不少于两个【许国兵】提议和建规一致，原来就是小微企业；门窗应向外开启；通道和出入口应保持通畅。【侯再起】，并要设有安全通道指示标志。2有一处不符合要求，扣1分。5.54按要求配置消防设备设施，做到位置合理、标志显著，并定时检验有效，日常有效。2未配置消防设备设施，不得分；消防设备设施配置不能满足需要，每处扣1分；位置不合理、标志不显，每处扣0.5分。5.65关键设备设施应建立技术档案和统计，包含：（1）产品出厂合格证、使用维护说明、安装技术文件等资料；（2）日常维护保养统计；（3）运行故障和事故统计；（4）大修或改造统计。2无产品出厂合格证、使用维护说明、安装技术文件等资料，不得分；日常维护保养统计、运行故障和事故统计不完整、大修或改造统计不完整，每项扣0.5分。5.76危险化学品库、油库、油罐等关键设备设施应设置有可靠安全设备设施，并有对应统计台账。2危险化学品库、油库、油罐等关键设备设施无安全设备设施，不得分；安全生产设备设施不全，每处扣0.5分；统计台账不全，每处扣0.5分。5.87传动部位应根据以下情况，设置防护罩、盖或栏： （1）以操纵人员站立平面为基准，高度在2米以下外露传动部位；（2）旋转键、销、楔等突出大于3毫米部位；（3）产生切屑、磨屑、冷却液等飞溅，可能触及人体或造成设备和环境污染部位；（4）产生射线或弧光部位；（5）伸入通道超长工件；（6）超长设备后端300毫米以上工件；（7）轻易伤人设备往复运动部位；（8）悬挂输送装置跨越通道下部；（9）高于地面0.7米操作平台。2有一处不符合要求，扣0.5分。5.98电气设施、配电间环境及安全间距、门窗及孔洞等安全方法、警示标志及工作标志、绝缘及绝缘操作工具、照明及应急照明等方法符合要求，接地系统可靠连接接点接触良好，接地可靠。手持电动工具、移动电气设备电源线应用护管软线，无接头及破损。2有一处不符合要求，扣0.5分。5.109吊具应有专员管理，在其安全系数许可范围内使用。钢丝绳和链条安全系数和钢丝绳报废标准，应符合起重机械安全规程（GB6067）相关要求。1未在安全系数许可范围内使用吊具，不得分；未按要求报废，不得分；相关管理人员和作业人员不清楚吊具安全系数和钢丝绳报废标准，不得分；有一个吊具不符合要求，扣0.5分。5.110特种设备应有产品合格证、使用登记证、法定资质单位定时检测汇报，各类安全装置可靠、有效。1、压力容器应满足：压力容器本体及安全附件在检验使用期内使用，本体完好；连接元件无异常振动、磨擦、松动；安全附件、显示装置、报警装置、联锁装置完好，调试、更换统计齐全；运行和使用符合相关要求，无超压、超温等现象。2、锅炉和辅机锅炉应满足：“三证”齐全；安全附件完好，安全阀、水位表、压力表齐全、灵敏、可靠，排污装置无泄漏；按要求合理设置报警和连锁保护装置；给水设备完好，匹配合理；炉墙无严重漏风、漏烟，油、气、煤粉炉防爆式装置好；水质处理应能达成指标要求，炉内水垢在1.5mm以下；各类管道无泄漏，保温层完好无损，管道构架牢靠可靠；其它辅机设备应符合机械安全要求。3、工业气瓶应满足：储存仓库状态良好，安全标志完善，气瓶存放位置、间距、标志及存放量符合要求。多种护具及消防器材齐全可靠。气瓶在检验期内使用，外观无缺点及腐蚀，漆色及标志正确、显著，安全附件齐全、完好。气瓶使用时防倾倒方法可靠，工作场地存放量符合要求，和明火间距符合要求。4、起重机应标明起重吨位，并应设有下列安全装置： （1）限位器；（2）缓冲器； （3）防碰撞装置； （4）超载限制器； （5）连锁保护装置； （6）轨道端部止挡； （7）定位装置； （8）其它：零位保护、安全钩、扫轨板、走台栏杆等。5、厂内机动车辆【许国兵】上次讨论为非特种设备，麻烦提供依据应满足：在检验使用期内使用，动力系统运转平稳，无漏电、漏水、漏油。灯光电气完好，仪表、照明、信号及各隶属安全装置性能良好。轮胎无损伤。制动距离符合要求。6、电梯：注册登记，并按周期进行检验，轿厢内粘贴检验合格证。3未定时检测，不得分；有一台未定时检测，扣1分；使用过程中，有一项不符合要求，扣0.5分。5.121通用设备【侯再起】应满足应满足防护罩应牢靠，多种限位、联锁可靠灵敏，接地（零）保护可靠有效。1、金属切削机床应满足：防护罩、盖、栏应完备可靠；预防夹具、卡具松动或脱落装置完好；多种限位、联锁、操作手柄要求灵敏可靠；机床PE连接规范可靠；机床照明符合要求；机床电器箱，柜和线路符合要求；未加罩旋转部位楔、销、键，标准上不许突出；备有清除切屑专用工具。2、冲、剪、压机械应满足：离合器动作灵敏、可靠，无连冲；制动器工作可靠；紧急停止按钮灵敏、醒目，在要求位置安装有效；传动外露部分防护装置齐全可靠；脚踏开关应有完备防护罩且防滑；机床PE可靠，电气控制有效；安全防护装置可靠有效，使用专用工具符合安全要求；剪板机等压料脚应平整，危险部位有可靠防护。3、砂轮机应满足:安装地点应确保人员和设备安全；砂轮机防护罩应符合国家标准；档屑板应有足够强度且可调；砂轮无裂纹无破损；托架安装牢靠可调；法兰盘和软垫应符合安全要求；砂轮机运行必需平稳可靠，砂轮磨损量不超标，且在使用期内使用；PE连接可靠，控制电器符合要求。4、工业机器人应满足：装有限位装置，在额定负荷、最高速度和最大伸长量时使机器停止；采取手动操作时，运动时速应设定在250毫米/秒以下；当进行运输工作时，【侯再起】急停紧急开关开启后，立即停止运行；作业区域有隔离安全护罩，覆盖全部危险区域；防护罩无锐边和凸出部分；护罩应有足够强度，能抵御机器人最大突击能量；防护罩应永久固定，只有借助工具方可拆卸；防护罩舱门应有机械式安全锁或门禁装置，钥匙或专用工具应由专业人员保管；危险区域内装有紧急停止开关，并符合相关标准。3 有一处不符合要求，扣0.5分。5.132煤气发生炉应满足：对轻易发生煤气泄露点应有煤气监测报警装置并使用正常；压力表、液位计、蒸汽聚集器等显示仪器、仪表、装置使用正常；管道通畅，包含安全阀在内多种阀门灵活，并使用正常；加煤机运行正常；出灰机运行正常；应定时检验，并保留检验统计。2有一处不符合要求，扣0.5分。5.143应根据国家法律法规要求，自行建立专用设备设施评分标准【侯再起】1、企业应自行建立对专用设备设施评分考评标准。2、这一条款所讲专用设备定义不是很明确，专用设备有是专业厂家生产定型产品，质量可靠，稳定，安全性好，而有专用设备是自制或委外加工，有可能质量不可靠，不稳定或安全性能不好，应该要对后面所讲自制专用设备进行控制，不然在实际安全标准化验收或安全监督性检验时审核人员判定也比较模糊。：防护罩、盖、栏应完整可靠；各联锁、紧停、控制装置灵敏可靠；局部照明应为安全电压；PE等电器完好可靠；梯台符合要求。3未自行建立专用设备设施评分标准，扣2分；自行建立标准不满足国家法律法规要求，扣1分；设备设施有一处不符合要求，扣0.5分。使用国家明令严禁、淘汰使用工艺、设备，本小项不得分外，加扣9分。小计29得分小计六、作业安全6.1厂区、车间道路通畅；车间实施定置管理；作业区域地面平整，坑、壕、池应设置盖板或护栏。2厂区、车间道路堵塞，每处扣0.5分；车间未实施定置管理，不得分，定置管理不符合要求，扣【陈璐】211分；作业区域【陈璐】地面平整，坑、壕、池未设置盖板或护栏缺失，每处扣0.5分。6.2登高作业、危险区域动火作业、有限空间作业等危险作业，应实施危险作业审批许可制度。作业许可证应包含危害分析、安全方法和应急方法等内容。3无相关审批制度手续，每项扣2分；作业许可证未包含危害分析、安全方法和应急方法等内容，扣1分；内容不全扣1分。【陈璐】未包含和内容不全反复；提议改为其它内容不全6.3临时性作业活动应进行作业许可，明确负责单位、责任人，办理相关票证。 2未实施作业许可，不得分；未明确负责单位、责任人，每项（次）扣1分。【陈璐】6.2和6.3可否合并？6.4应划出非岗位操作人员行走安全路线。非经许可，严禁和生产无关人员进入生产操作现场。2有和生产无关人员进入生产操作现场，不得分；未划出非岗位操作人员行走安全路线，不得分；安全路线设置不合理，每处扣1分。6.5应设置应急照明并确保正常照明中止时能自动开启。2有一处不符合要求，扣0.5分。6.6应对“三违”行为进行现场检验、管理。2未对“三违”行为进行管理，不得分；无“三违”行为检验统计，扣1分。未明确“三违”行为范围，扣1分。 6.7应该为从业人员配置和工作岗位相适应符合国家标准或行业标准劳动防护用具，并监督、教育从业人员根据使用规则佩戴、使用。2无发放标准，不得分；未立即发放，不得分；购置、使用不合格劳动防护用具，不得分；发放标准不符相关要求，每项扣0.5分；职员未正确佩戴和使用，每人次扣0.5分。6.8在全部停电或部分停电电气设备上作业，应遵守下列要求：（1）拉闸断电，并采取开关箱加锁等方法；（2）验电、放电；（3）各相短路接地；（4）悬挂“严禁合闸，有些人工作”标示牌和装设遮拦。3有一处不符合要求，扣0.5分。6.9在易燃易爆、有毒有害等存在危险原因场所和相关设备、设施，根据安全标志（GB2894）和安全色（GB2893）要求，设置安全警示标志和安全色。2有一处不符合要求，扣0.5分。6.10在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。1未按要求在作业现场设置围栏、警戒区域和警示标志，未设置，不得分；设置不符合要求，每处扣0.5分。6.11生产经营项目、场所、设备发包或出租必需符正当规和行业要求：1）承包或租赁方必需含有安全生产条件或对应资质；2）企业必需和外来承包、承租单位签署专门安全生产管理协议，在承包、承租协议中明确各自安全生产管理职责。2未签署协议，不得分；协议中未明确各自安全生产管理职责扣1分；承包或租赁方不含有安全生产条件，扣1分。小计23得分小计七、隐患排查和治理7.1完善隐患排查治理制度，编制各类安全检验表，对企业生产经营相关安全管理制度、场所、环境、人员、设备设施和活动进行隐患排查。2未编制安全检验表，不得分，编制不全扣1分；未使用安全检验表进行隐患排查不得分，隐患排查范围不全，扣1分。7.2排查治理隐患并登记建档。依据隐患排查结果，对隐患进行治理，形成闭环。2隐患未分级，扣1分，未建立隐患登记台账，不得分；未对隐患进行治理，不得分，治理未完成，也未采取临时方法，每项扣1分。发觉隐患，未立即整改，本小项不得分外，加扣6分。7.3按要求对隐患排查治理情况进行统计分析并向按要求向安全监管部门和相关部门汇报。2未按要求向安全监管部门汇报，不得分。安监部门不收，极难操作。小计6得分小计八、危险源管理8.1按摄影关要求对本单位生产设施或场所进行危险源辨识，并进行分级。2未进行辨识不得分；未进行分级，扣1分辨识【许国兵】未进行辨识不得分，未进行分级，扣1分评定不全，扣1分。8.2应对已确定危险源实施管理，对确定重大危险源向安全监管部门或相关部门立案，并采取有效防范方法。2未对危险源实施监控不得分，监控不全扣1分。重大【许国兵】需要立案重大危险源未进行立案不得分危险源应立案未立案，不得分。小计4得分小计九、职业健康9.1依法开展职业病危害项目申报。2未按相关要求进行申报，不得分。9.2应作业现场职业病危害原因进行检测并将结果通知。2未进行检测，不得分；未向职员公布结果，扣1分。9.3应依法组织职业病危害岗位作业人员进行岗前、岗中和离岗职业健康体检，并提供有效9. 【侯再起】因为低廉、假冒产品比较多，达不到保护健康目标。职业健康防护设备设施。2未组织职业健康体检不得分，体检每缺一人，扣1分；职业健康设备设施未设置不得分，损坏每处扣1分。十二个月内有新增职业病患者，本小项不得分外，加扣6分。小计6得分小计十、应抢救援、事故管理10.1应结合实际制订生产安全事故应急预案或现场处理方案。配置必需应抢救援装备物资，设置现场抢救箱，并指定专兼职应抢救援人员。2未编制应急预案或行动【许国兵】现场处理现场处理方案，不得分，预案编制不齐全，扣1分。未配置应抢救援装备物资，不得分，配置不全，扣1分；未制订专兼职救援人员，不得分。10.2应开展应抢救援预案演练，职员应掌握必需应抢救援方法和基础救援技能，避免发生事故时盲目施救。2未开展演练，不得分；职员对应抢救援方法不清楚，不得分。10.3发生事故后企业应按要求立即、如实汇报，并按“四不放过”标准进行处理，开展或配合相关部门进行事故调查、分析，落实整改方法，并保留好事故资料。1未按“四不放过”标准进行处理，不得分。【侯再起】；资料保留不妥，每项有一处扣0.5分。10.4对本单位事故及其它单位相关事故进行回顾、学习。1未对事故进行回顾学习，不得分。小计6得分小计十一、绩效评定和连续改善11.1应每十二个月最少一次对本单位安全生产标准化运行情况进行总结评定，形成自评汇报。并依据自评结果，针对存在隐患，立即进行整改，做到连续改善。2未形成自评汇报，扣1分；发觉隐患，未整改，不得分。小计2得分小计累计100得分累计附表：自评扣分点及原因说明汇总表序号考评类目标准条款编号扣分说明扣分分值