证券基金管理公司部门职责说明书.docx

部门职责说明书
金融产品部 职责说明书
基本情况
部门名称
金融产品部
部门岗位编制
4-10
直接上级
总裁
平行部门
理财规划部、市场部、客服部
下属部门

部门设置目的
（描述部门在公司中的定位和作用，主要负责的工作内容）
财富中心资产配置理论及产品提供端。职能包括但不限于：建立健全全面财富管理框架下的资产配置理论体系及财富保全与传承理论体系；总结并完善资产配置、财富保全与传承操作实务；依照资产配置理论体系，构建全面的金融产品库；配合完成投资者教育及理财师培训。研究金融市场，挖掘投资机会。
主要职责描述（指为完成部门目标责任所必须履行的工作任务。按照由主到次顺序书写）
职能分类
主要内容
建立健全资产配置体系
1.建立并完善财富中心资产配置理论，设计资产配置模型。推出具有可操作性的配置路线。
2.研究分析各类资产配置工具及产品特点。
3. 对接各资产类别金融机构，建立合作关系。
4.根据宏观经济及市场趋势，动态调整配置模型各资产配置比例。
建立财富保全与传承体系框架
1.结合国内外实际情况,研究财富保全与传承理论,挖掘不同地区的法律、税收、公司制度差异，跟踪各国政策变化。
2.研究国内外各财富保全与传承工具的特点及差异，提供不同需求对应的不同操作思路及架构设计。
3. 对接国内外相关机构，建立深入稳固的合作关系，落实架构中的各个模块。
4. 协助进行投资者教育和理财师培训。
建立完善的金融产品库
1. 建立完善的产品筛选流程及风控体系，最大化降低公司和客户风险。
2. 根据资产配置理论，在全市场中获取优质的金融理财产品。
3. 动态更新产品库，对已配置产品按工作流程进行跟踪。
4. 开展金融产品创新，完善产品体系，优化产品结构。
金融市场研究
1. 持续跟踪宏观经济及金融理财市场，掌握行业发展趋势，定期发布相关报告。
2. 研究挖掘新的投资机会，为投资决策提供支持。
3. 研究其他机构产品，努力做到知己知彼、查缺补漏。
其他
1.协助进行公司或产品推广。
2. 协助进行客户沟通工作。
3.完成上级领导交办的其他工作任务。
部门组织编制(描述规范职务名称和人员定额编制。附组织结构图)

部门总监
1人
3组
（产品部常规工作，已配置产品跟进）
1-2人
2组
（财富保全与传承）

1-2人
1组
（资产配置及合作建立，产品获取）

1-2人
研究院
（宏观、行业研究；产品开发）

2-5人

产品部编制4-10人。按职能侧重不同，分成4个板块，各板块人员在人数较少时可以重合。

金融市场部 职责说明书
基本情况
部门名称
金融市场部
部门岗位编制
4
直接上级
总裁
平行部门
财务部，人力资源部，产品部
下属部门
无
部门设置目的
金融市场部主要承担对内对外树立公司品牌、制定各品牌、推广、媒介、公关工作相关的发展策略、年度方案及实际执行。

主要职责描述（指为完成部门目标责任所必须履行的工作任务。按照由主到次顺序书写）
职能分类
主要内容
制度建设
1. 品牌和宣传推广管理办法；2.市场合作资源管理办法；3.公司对外宣传审批流程制度
营销策略制定及执行
1.参与公司营销战略的制定和优化，提出合理化建议；
2.根据公司战略发展要求制定公司营销中长期及年度策略
3. 根据公司年度发展计划制定营销阶段性方案并完善营销体系
4. 与私人理财部配合，共同执行公司年度营销方案。
品牌推广
1. 制定公司品牌发展战略
2. 完善公司对内对外品牌推广体系，及视觉体系建设
3. 完成公司年度品牌、公关计划及实施方案
4. 完成品牌、公关方案执行
媒介计划制定执行
1. 根据公司发展战略制定公司年度媒体投放预算及方案
2. 维护各类合作媒体，不断拓展媒介资源。
3.完成公司年度媒介及广告投放计划执行。
市场活动策划及执行
1. 根据公司年度市场营销策略制定市场活动方案
2. 对外拓展各类营销资源及合作机构，最大化公司各类营销活动效果。
3. 与私人理财部，产品部相互配合，共同完成公司年度各类市场活动（品牌性活动、拓展性活动、产品推介类活动、客户维护性活动等等）
客户维护部分工作
1.系统设置客户分级方案，及各类客户的全方位维护及增值服务计划
2. 完成各层级客户日常维护工作

部门组织编制(描述规范职务名称和人员定额编制。附组织结构图)
1. 市场总监1人
2. 品牌主管 1人
3. 活动主管1人，活动执行1人 （未来增加）
4. 美工设计1人
附：市场部现有组织架构图

客服部 职责说明书
基本情况
部门名称
客服部
部门岗位编制
3
直接上级
总裁
平行部门
人力资源部、财务部等
下属部门
无
部门设置目的
客服部宗旨是：管理公司客户信息并为其服务，做好客户关系维护；日常接待客户，并制定接待流程及馈赠类活动的相关管理办法；协助其他部门提供客户数据支持，并对客户信息进行收集、分析，管理及保密工作。
主要职责描述
职能分类
主要内容
客服管理制度、规范与机制建设
1、负责起草公司客服工作的规章制度、客服工作规范体系；
2、负责贯彻执行客服工作的制度、流程及规范，并根据执行情况，提出修订建议；
3、负责建立客户服务信息沟通渠道，搜集、整理客户信息并定期上报，为经营决策提供依据
客户服务
1、负责收集、整理客户资料，保证客户资料完整、信息准确，做好信息安全管理，防止客户信息泄露；
2、负责及时、有效处理客户来电、来信、来访活动；
3、负责传送、寄送客户有关业务文本；
4、负责协助理财部产品合同领用、签约及交接等手续。
5、负责电话通知客户产品、积分、生日等相关事宜。
数据统计
1、 协助理财部部进行客户需求调查，使公司准确把握和快速响应客户要求；
2、 负责日常的舆情监控执行，并撰写舆情监测报告
其他
1、 负责办公用品及物资保管及其他用品的供需。
2、 负责维护公司固定资产。
3、CRM系统管理工作。
部门组织编制(描述规范职务名称和人员定额编制。附组织结构图)
1. 客服部总监1人
2. 客服部主管1人
3. 行政客服1人
附：客服部组织架构图
总监1人
主管
1人

行政客服
1人

私人理财部 职责说明书
基本情况
部门名称
私人理财部
部门岗位编制
59
直接上级
总裁
平行部门
产品部、市场部、客服部
下属部门
分公司营销中心
部门设置目的
最大限度的实现公司整体战略目标。在总裁的直接领导下，全国范围内开展高端客户资产配置服务，收集客户信息，了解客户需求，进一步拓展理财市场，积极开拓和维护销售网络，做好产销工作，确保产销工作的顺利完成及高素质、高效率团队的组建。
主要职责描述
职能分类
主要内容
制度建设
1、 根据公司整体发展战略规划及财富管理业务发展规划，制定经营目标，进行市场开发；
2、 参与制订公司营销战略，根据营销战略制订公司营销组合策略和营销计划，经批准后组织实施；
3、 制订营销系统年度、季度工作目标和工作计划，经批准后执行；
4、 参与制订公司年度预算及预算平衡和季度调整；
5、 主持制订公司营销管理工作的有关的销售政策、规章制度、实施细则和工作程序，经批准后组织实施。
销售管理
1、根据公司年度总体销售任务，制定各团队营销计划和营销策略，进行阶段性策略调整，并完成公司分配的年度销售任务；
2、组织市场拓展，建立并拓展公司营销网络，推广公司品牌，开发目标客户，创造业绩增量，巩固并提升公司市场地位；
3、及时反馈客户和市场信息，随时了解本行业市场行情变化，为销售组织、产品设计、营销方案调整提供依据和建议；
客户管理
1、利用CRM 系统进行客户信息管理和跟踪，并不断完善相关内容，创新客户分析手段，为营销工作提供一手数据；
2、针对客户分级营销，建立客户营销服务规范，统一制定服务流程，做好一对一理财规划服务；
3、配合客服部门做好售后客户服务工作。
市场管理
1、建立同业合作机制，积极整合各种关系资源；
2、在市场部门配合下，积极开拓异业机构合作，增加客户资源。
活动管理
1、积极开展各类客户开拓性活动，做好客户活动的策划、组织工作；
2、配合市场部门、客服部门做好已成交客户活动的邀约工作，及客户问题的反馈和分析。
团队管理
1、积极组织团队内训及新人到岗培训，发挥团队精神，提高员工素质；
2、贯彻落实公司KPI考核及相应管理办法的精神，做好部门内部绩效管理，清晰本部门的KPI指标并不断提升业绩水平；
3、提出用人需求，在人力资源部门配合下，自主进行人员招聘，妥善调配和使用人员。
其他
1、完成领导安排的其他任务。
部门组织编制(描述规范职务名称和人员定额编制。附组织结构图)
1、分公司团队共计12人。其中总监1人，助理1人，团队经理2人，理财经理8人
2、团队经理共7名 分布在海军理财经理中。
3、总监助理1名
4、理财经理45名，海3级6名、海2级9名、海1级18名、陆2级12名
私人理财部总监
1人

助理
1人
团队成员
3人
团队成员
5人
团队经理
1人
团队经理
1人
团队成员
5人
团队成员
5人
团队成员
5人
团队成员
5人
团队成员
5人
团队成员
5人
团队成员
5人
团队经理
1人
团队经理
1人
团队经理
1人
团队经理
1人
团队经理
1人
团队经理
1人
团队经理
1人
中台
3人

总监
1人
营销分中心
12人

公司本部
42人

N
12人
助理
1人

财务部 职责说明书
基本情况
部门名称
财务部
部门岗位编制
3
直接上级
总裁
平行部门
人力资源部，法务部
下属部门
无
部门设置目的
根据国家税法、会计法、企业会计准则等有关法规，制定公司财务制度和财务政策，使财务工作合法合规运行。围绕公司发展目标，编制公司经营计划，下达财务预算指标，做好经营分析，实施财务控制，指导并规范公司经营行为，达成降低成本、提高效益之目的，促进公司经营目标的实现。
主要职责：经营管理，财务管理规划和人员配置，会计核算，财务管理，财务监控等。
主要职责描述
职能分类
主要内容
制度建设
相关财务制度及财经纪律的制定
经营管理
1．对公司的经营体制、机制及经营模式提出建议；
2. 搞好市场调查，掌握经济信息，分析经营环境，进行经营预测，提供经营决策建议；
3. 编制经营计划；
4.根据经营目标，按照任务分解，做好人、财、物等资源的配置；
5. 全面分析评价公司的经济效益，开展经营诊断，编写经营分析报告；
财务管理
1. 负责编制公司财务管理规划与年度财务管理工作计划并组织实施；
2.负责岗位设计，编写和修订岗位说明书；
3.负责根据公司发展及时建立和修订财务管理制度；
4.与人力资源部门密切合作，对财务人员（包括分支机构财务人员）进行招聘、选拔、推荐和职前、在职培训。
5.负责日常资金统筹、使用、调拨和分析，每月编制资金收支计划，定期资金盘点和检查印章、支票管理情况，以充分有效利用资金和确保资金安全；
6.负责督导和分析费用控制，及时向领导汇报执行情况；
7.负责督导和分析成本控制，及时向领导汇报执行情况；
8.负责审查销售合同和采购合同的有关价格，根据预算进行监控和审查，及时向领导汇报执行情况；
9.负责建立完整的资产资料库，定期核对资产，督导资产盘点，确保资产安全、保值增值；（行政部负责，财务部协助）
10.定期组织检查与财务系统相关的流程、网络和软件，确保数据真实无误。
财务核算
1.负责建立会计核算体系，并根据公司发展模式的调整而适时规范；
2.负责日常的会计核算工作，包括费用核算、成本核算、采购核算、销售核算、资金核算、资产核算、利润核算等；
3.负责工资（包括奖金）审核、发放和税收交纳；
4.负责按时提交财务会计报表和统计报表，全面反映公司经营业绩；
5.负责按时提交财务分析报告，全面分析各项数据的前因后果；
6.负责审阅每张原始单据，确保单据规范、数据准确和财务审核审批手续完整；
7.按照“账表审核”内容，对财务会计报表涉及的相关数据进行审核，确保账账相符、账表相符、账实相符和账据相符；
8.负责建立往来对账机制，落实内外往来定期对账，确保应收应付往来准确；
财务监控
1.按照审核审批权限要求，履行财务审核职责；
2.负责定期对分支机构进行财务管理稽核，及时发现和妥善处理问题；
3.负责组织建立经营预算管理制度、编制年度经营预算和修订半年度经营预算；
4.统筹增值税、所得税、费用成本列支涉及的税收，合理避税，促使税负最小化；
5.按照“日常财务管理工作清单”落实日常各项管理工作；
6.配合人力资源部，组织财务人员做好绩效考核，并充分利用和分析考核信息，管理财务团队；
7.负责建立健全内控资料档案，包括会计报表、账簿、会计凭证、税务资料、对账资料、审批资料、各种空白票据和存根联等；
8.搞好沟通协调，妥善处理部门之间和上下级之间的关系；
9. 搞好外部关系，树立公司良好的形象。
项目资金管理
1.协助项目人员办理项目前期银行开户，行政变更，合同签订等手续；
2.根据合同约定，确保资金安全，按时按需放款；
3.核算项目利息，及时提醒对方收取本金及利息；
4.核算客户利息，按时支付客户本金及利息；
5. 利润的计算以及分析项目收入、成本、税金、营业外收支等情况对利润的影响；
6在项目完成之前，应对各债权、债务和往来款项清算完毕。
档案管理
1.收集财务部各岗位财务文件，资料，汇总分类，装订成册，统一编号，统一归档封存，并进行借阅管理。按公司档案管理要求定期将财务档案归档。
2.整理并保管公司运营证件及资料（不限于营业执照，组织机构代码证，IC卡，税务登记证，统计证等），并负责此类资料及复印件的借阅工作。
其他
1. 完成公司领导交办的其他工作任务。

部门组织编制(描述规范职务名称和人员定额编制。附组织结构图)

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