安全生产风险分级管控管理新规制度.doc

安全生产风险分级管控管理制度

青岛恒丰作物科学
06月12日修订
目 录
1 目标 1
2 适用范围 1
3 责任部门和职责 1
4 术语和定义 3
5 风险评价范围 4
6 工作程序和内容 5
6.1 风险判定准则 5
6.2 风险点确定 5
6.3 危险源辨识 5
7 评价方法 6
8 重大风险确定标准 6
9 控制方法 7
9.1 控制方法内容 7
9.2 评审 7
9.3 重大危险源 7
9.4 重大风险控制方法 8
9.5 风险分级管控 9
10 文件管理 9
11 分级管控效果 9
12 目标责任考评 10
13 连续改善 10
13.1 评审 10
13.2 更新 10
13.3沟通 11

1 目标
安全生产风险分级管控是企业安全管理关键，风险分级管控过程中确定经典控制方法是隐患排查关键内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求深化。
本制度用于规范和指导本企业开展风险分级管控工作，经过识别全部常规和很规生产活动、设备设施和作业环境存在风险，强化源头管理，制订出合理、科学、经济有效技术方法、组织方法、管理方法，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达成降低风险，杜绝或降低多种隐患，预防生产安全事故发生目标。
2 适用范围
本制度要求了企业安全生产风险分级管控目标、安全生产分级管控责任部门、职责、工作内容等相关事宜。
本制度适适用于企业全体组员。
3 责任部门和职责
企业安全生产风险分级管控领导小组由关键责任人、分管责任人和各职能部门责任人组成。具体人员组成以企业双重预防体系建设组织领导机组成立文件为准。
相关责任部门及职责以下：
3.1总经理职责
（1）全方面组织、监督、指导、考评安全生产风险分级管控开展及各项方法落实；
（2）传达学习和落实相关两个体系相关政府文件、精神和要求；
（3）组织编制符合要求、满足企业实际运行情况《安全生产风险分级管控和隐患排查体系实施方案》；
（4）组织全方面展开工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并组织制订考评措施；
（5）确保两个体系建设及运行期间资源、经费投入有效实施；
（6）组织评审风险分级管控清单，并审定公布；
（7）定时参与安全生产风险分级管控和隐患排查体系工作专题会，固化结果、健全档案，连续降低事故风险。
3.2 安全管理人员职责
（1）组织确定满足企业实际运行情况双重预防体系建设实施方案、风险分级管控管理制度等体系文件、编制双重预防体系教育培训计划，风险评价准则，隐患排查治理计划等制度文件；
（2）组织开展企业双重预防体系教育培训，对全体职员分层次、分阶段进行教育培训，统计、评定培训情况并对受训人员进行考评，汇总考评结果并按奖惩措施提交奖惩结果给财务人员；
（3）组织各部门按计划开展风险点排查、危险源辨识、风险评价等工作，确定重大风险，汇总各部门风险分析结果并组织风险分级管控评审会议；
（4）组织风险通知培训，组织各部门对存在风险和职业病危害风险工作场所区域设置风险警示标志、风险通知卡。
（5）建立常态机制、加强动态管理，每十二个月最少一次对风险点清单进行调整，遇有法规变动、重大人事调整、工艺变更、更改扩项目、原料、设备、产品变动等立即进行风险评定，确保风险点处于有效管控中。
3.3各部门责任人职责
（1）按计划推进落实双重预防体系建设实施方案等体系文件相关要求；
（2）组织本部门职员配合企业双重预防体系教育培训，组织实施考评并按奖惩措施提交奖惩结果给安全管理人员；
（3）组织开展本部门风险点排查、危险源辨识、风险评价等工作，汇总风险分析结果提交给安全管理人员；
（4）组织本部门职员配合企业开展风险通知培训，落实存在风险和职业病危害风险工作场所区域按要求设置风险警示标志、风险通知卡；
（5）总经理和安全管理人员交办其它工作。
3.4财务科职责
（1）制订双重预防体系建设安全经费使用计划，帮助各部门做好经费提留和使用，确保专款专用并监督其合理使用；
（2）建立对应安全经费使用台账，做好建设经费使用台账统计；
（3）辅助双重预防体系领导小组建立符合企业运行情况责任考评制度；
（4）落实各部门开展风险分级管控建设责任考评，依据考评措施对对应人员进行奖惩，做好奖惩统计。
3.5职员职责
（1）熟悉掌握本岗位工艺安全信息，参与企业双重预防体系安全培训；
（2）参与本岗位危险原因辨识，提交辨识结果；
（3）知悉本岗位操作过程中存在事故风险和安全控制方法；
（4）实施企业相关风险分级管控和隐患排查治理其它相关工作。
4 术语和定义
（1）风险
生产安全事故或健康损害事件发生可能性和严重性组合。可能性，是指事故（事件）发生概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失严重程度。
风险=可能性×严重性。
（2）可接收风险
依据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可许可程度风险。
（3）重大风险
发生事故可能性和事故后果二者结合后风险值被认定为重大风险类型。
（4）危险源
可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。
在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人身体健康甚至造成疾病原因时，危险源可称为危险有害原因，分为人原因、物原因、环境原因和管理原因四类。
（5）风险点
风险伴随设施、部位、场所和区域，和在设施、部位、场所和区域实施伴随风险作业活动，或以上二者组合。
（6）危险源辨识
识别危险源存在并确定其分布和特征过程。
（7）风险评价
对危险源造成风险进行分析、评定、分级，对现有控制方法充足性加以考虑，和对风险是否可接收给予确定过程。
（8）风险分级
经过采取科学、合理方法对危险源所伴随风险进行定性或定量评价，依据评价结果划分等级。
（9）风险分级管控
根据风险不一样等级、所需管控资源、管控能力、管控方法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方法。
（10）风险控制方法
企业为将风险降低至可接收程度，针对该风险而采取对应控制方法和手段。
（11）风险信息
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法、责任单位、责任人等一系列信息综合。
（12）风险分级管控清单
企业各类风险信息集合。
5 风险评价范围
风险评价中危险源辨识范围应覆盖本企业全部作业活动和设备设施，包含：
（1）计划、设计、建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和很规作业活动；
（3）事故及潜在紧急情况；
（4）全部进入作业场所人员活动；
（5）原材料、产品运输和使用过程；
（6）作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；
（7）工艺、设备、管理、人员等变更；
（8）丢弃、废弃、拆除和处理；
（9）气候、地质及环境影响等。
6 工作程序和内容
6.1 风险判定准则
结合企业可接收风险实际，制订事故（事件）发生可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，方便正确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高标准。
6.2 风险点确定
6.2.1 风险点划分标准
设施、部位、场所、区域：应遵照大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范围清楚标准。可根据生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功效分区进行。
操作及作业活动：应该涵盖生产经营全过程全部常规和很规状态作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能造成严重后果作业活动应进行关键考虑。
6.2.2 风险点排查
风险点排查内容：组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包含风险点名称、区域位置、可能造成事故类型等内容基础信息，并建立《风险点登记台账》，为下一步进行风险分析做好准备。
风险点排查方法：按生产（工作）步骤阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述多个方法结合等进行。
6.3 危险源辨识
6.3.1 危险源辨识内容
采取适用辨识方法，对风险点内存在危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，并充足考虑不一样状态和不一样环境带来影响。
6.3.2 危险源辨识方法
设备设施危险源辨识宜采取安全检验表分析法（SCL）进行辨识，作业活动危险源辨识宜采取作业危害分析法（JHA）进行辨识，复杂化工工艺，应采取危险和可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨识。
7 评价方法
本企业采取JHA+LS分析作业活动风险等级，SCL+LS分析设备设施风险等级，依据企业可接收范围制订风险等级判定准则及控制方法。
JHA分析法即工作危害分析（Job Hazard Analysis）是一个安全风险分析方法，适合于对作业活动中存在风险进行分析，制订控制和改善方法，以达成控制风险、降低和杜绝事故目标。
SCL分析法即安全检验表法（Safety Check List）是将一系列项目列出检验表进行分析，以确定系统、场所状态是否符合安全要求，经过检验发觉系统中存在安全隐患，提出改善方法一个方法。检验项目能够包含场地、周围环境、设施、设备、操作、管理等各方面。
LS分析法即风险矩阵法（Likelihood Severity）该法是依据企业生产过程对某项工作或作业过程中风险出现可能性、严重性、风险度三种判定风险要素演变情况具体分析做出定量、定性评价，包含事件发生可能性L和事件后果严重性S，和和其对应风险度R。风险度R=事件发生可能性L×事件后果严重性S。
8 重大风险确定标准
以下情形为重大风险：
（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款；
（2）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故条件仍然存在；
（3）依据GB 18218评定为重大危险源储存场所；
（4）运行装置界区内包含抢修作业等作业现场10人及以上；
（5）经风险评价确定为最高等级风险。
9 控制方法
9.1 控制方法内容
依据风险评价结果及生产运行情况等，确定优先控制次序，采取方法削减风险，将风险控制在能够接收程度，预防事故发生。
9.1.1 制订控制方法应考虑：
（1）控制方法可行性；
（2）控制方法优异性；
（3）控制方法经济合理性；
（4）企业经营运行情况；
（5）可靠技术确保和服务。
9.1.2 风险控制方法类别包含：
（1）工程技术方法；
（2）管理方法；
（3）培训教育方法；
（4）个体防护方法；
（5）应急处理方法。
控制方法制订应优先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制订操作规程，最终采取降低暴露方法控制风险。
9.2 评审
风险控制方法应在实施前针对以下内容进行评审：
（1）方法可行性和有效性；
（2）是否使风险降低至可接收风险；
（3）是否产生新危险源或危险有害原因；
（4）是否已选定最好处理方案。
9.3重大危险源
本企业现阶段不存在重大危险源。
若未来企业因生产环境或法律法规改变而出现重大危险源，则应依据重大危险源要求对本单位重大危险源实施管理。建立健全管理制度，完善重大危险源管理档案。确定科学合理控制方法并落实责任人。定时进行检测、评定、监控，并将汇报存入档案。应将重大危险源相关信息通知从业人员，应有事故应急方法和应急预案，并适时改善和演练，演练应有计划和统计。
9.4 重大风险控制方法
依据已确定评价方法、评价准则，定时进行风险评价。进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面可能性和严重程度分析，关键考虑以下原因：
（1）冲击和撞击；
（2）火灾和爆炸；
（3）中毒、窒息和触电；
（4）有毒有害物料、气体泄露；
（5）其它化学、物理性危害原因；
（6）人机工程原因；
（7）设备腐蚀、缺点；
（8）对环境可能影响等。
需经过工程技术方法和（或）技术改造才能控制风险，应制订控制该类风险目标，并为实现目标制订方案。
属于常常性或周期性工作中不可接收风险，不需要经过工程技术方法，但需要制订新文件（程序或作业文件）或修订原来文件,文件中应明确要求对该种风险有效控制方法，并在实践中落实这些方法。
对于一些重大风险，可同时采取上述要求方法。
在确定重大风险时，应考虑：
（1）相关法规、标准要求；
（2）风险发生可能性和后果严重性；
（3）企业声誉和社会关注程度等。
经过风险评价结果，即风险度R值大小，将风险进行等级划分，确定重大风险，按优先次序控制治理，填写重大风险及控制方法清单并上报。
9.5 风险分级管控
9.5.1 风险分级
选择风险矩阵（LS）法进行风险评价分级后，确定对应标准，将同一等级或不一样等级风险根据从高到低标准划分为重大风险、较大风险、通常风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控。
9.5.2 风险分级管控要求
风险分级管控应遵照风险越高管控层级越高标准，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能造成严重后果作业活动应关键进行管控。上一级负责管控风险，下一级必需同时负责管控，并逐层落实具体方法。依据风险分级管控基础标准，结合机构设置情况，本企业各级风险管控层级分为企业级、车间（部门）级及岗位级三级进行管控。
9.5.3 编制风险分级管控清单
在每一轮风险辨识和评价后，编制包含全部风险点各类风险信息风险分级管控清单，并按要求立即更新。
10 文件管理
完整保留表现风险管控过程统计资料，并分类建档管理，包含风险管控制度、风险点台账、危险源辨识和风险评价表，和风险分级管控清单等内容文件化结果；包含重大风险时，其辨识、评价过程统计，风险控制方法及其实施和改善统计等，应单独建档管理。
11 分级管控效果
经过风险分级管控体系建设，最少在以下方面有所改善：
（1）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控方法得到改善，或经过增加新管控方法提升安全可靠性；
（2）重大风险场所、部位警示标识得到保持和改善；
（3）包含重大风险部位作业、属于重大风险作业建立了专员监护制度；
（4）职员对所从事岗位风险有更充足认识，安全技能和应急处理能力深入提升；
（5）确保风险控制方法连续有效制度得到改善和完善，风险管控能力得到加强；
（6）依据改善风险控制方法，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。
12 目标责任考评
（1）本企业每一个岗位全部有风险分级管控责任。
（2）激励本单位广大职员人员对存在未排查到位风险点进行汇报。安全生产科负责风险点汇报登记、汇总工作。
（3）对接收风险点汇报，由安全生产管理人员进行调查核实，核实后补充到风险点相关台账中。
（4）给在风险管控工作作出贡献个人和部门奖励应含有以下条件：
①属3级及以上风险点；
②在本单位组织风险点排查辨识中未发觉；
③汇报人留有真实姓名和联络方法。
（5）奖励方法为直接发给一定数额奖金或在对从业人员月度、年度考评中给予奖励。
（6）风险分级管控责任部门和责任人应按要求频次和要求进行风险管控，发觉问题和隐患立即整改，并按要求上报，每项不符合，扣部门或相关人员50元。
13 连续改善
13.1 评审
每十二个月最少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。依据很规作业活动、新增功效性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。
13.2 更新
主动依据以下情况改变对风险管控影响，立即针对改变范围开展风险分析，立即更新风险信息：
（1）法规、标准等增减、修订改变所引发风险程度改变；
（2）发生事故后，有对事故、事件或其它信息新认识，对相关危险源再评价；
（3）组织机构发生重大调整；
（4）补充新辨识出危险源评价；
（5）风险程度改变后，需要对风险控制方法调整。
13.3沟通
建立不一样职能和层级间内部沟通和用于和相关方外部风险管控沟通机制，立即有效传输风险信息，树立内外部风险管控信心，提升风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应立即组织相关人员进行培训。