中国移动内控及内审项目平台操作手册模板.doc

中国移动内控和内审管理平台项目过程文档用户操作手册测试管理-内控自测中国移动通信集团企业二零一零年七月文档控制l 更改统计日期作者版本更改参考/05/06乔秀娟V1初稿/05/11乔秀娟V2修改了文档格式/07/02乔秀娟V3修改了审批操作指南/07/28乔秀娟V4对下一步骤审批选择项进行了解释说明/03/15乔秀娟V5依据系统变更修改部分内容/7/23乔秀娟V6自测模块上线后修改部分内容l 查阅姓名职位签字l 分发拷贝号名字区域目 录1编写目标12整体功效介绍12.1功效说明12.2功效角色权限对应表13角色操作指南23.1内控管理员操作指南23.1.1功效概述23.1.2新建自测计划33.1.3查看统计分析113.2测试人操作指南133.2.1功效概述133.2.2编写样本要求133.2.3确定测试样本183.2.4填写测试结果213.3控制点责任人操作指南253.3.1功效概述253.3.2上传样本附件263.4一般内控人员操作指南313.4.1功效概述313.4.2上传样本附件313.5审核人操作指南363.5.1功效概述363.5.2审核测试测试结果和样本373.6相关业务部门人员会签操作指南403.6.1功效概述403.6.2会签413.7部门内控联络人操作指南443.7.1功效概述443.7.2提议部门自测443.7.3接收会签任务453.7.4下发计划单454审批操作指南504.1功效概述504.2操作过程514.3操作举例511 编写目标为了配合开展【中国移动内控和内审管理平台】试运行工作，向试点省用户介绍平台内控测试管理内控自测模块操作步骤，编写本手册。2 整体功效介绍2.1 功效说明企业总部每十二个月确定自测工作关键点和工作计划，经过相关部门审核同意后，下发各单位。各单位内控管理员依据企业下发工作关键点和工作计划，结合各单位实际情况确定本单位工作计划，依据计划开展内部自测工作。内控自测模块是对企业内部风险控制自测模块，包含“测试计划”、“下发计划单”、“测试任务”、“测试样本”四个功效模块。每个子功效模块介绍以下：l 测试计划：测试计划分为“部门自测”、“跨级自测”。全部内控人员均可提议自测计划，提议自测计划后，由单位各级领导审批、相关部门会签；部门自测自测计划审批结束后，测试人收到待办进行测试；假如是跨级自测，子企业内控联络人在接收到上一级企业下发测试计划后，设置测试人、审核人，下发计划单给测试人，进入测试阶段。l 下发计划单：在跨级自测中，以下发给部门，在此处分发。由部门联络人设置测试人、审核人，并下发计划。l 测试任务：显示自己测试任务，点击打开进行测试或查看。l 测试样本：对于测试过程中测试样本进行查看。2.2 功效角色权限对应表角 色功 能内控管理员部门内控联络人一般内控人员控制点责任人测试人审核人相关业务部门人员测试计划提议提议提议提议会签下发计划单查看或下发下发测试任务查看查看处理审核测试样本查看处理处理审核查看3 角色操作指南本操作手册将根据测试管理内控自测模块包含系统角色进行逐一操作说明；内控自测模块所包含系统角色有：1. 内控管理员；2. 一般内控人员；3. 控制点责任人；4. 各级领导；5. 测试人；6. 审核人；7. 相关业务部门人员；8. 部门内控联络人。下面将具体介绍每一个系统角色操作指南。3.1 内控管理员操作指南本手册以目前系统步骤及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不停完善及改善当中，手册也会依据系统改变立即更新。若在使用手册进行操作过程中，发觉系统步骤或页面和手册不符，请以系统为准。3.1.1 功效概述内控管理员在系统上可进行操作有：1. 提议自测；2. 查看统计分析3.1.2 新建自测计划3.1.2.1 功效描述内控管理员新建自测计划。3.1.2.2 操作过程第一步：登录【中国移动内控和内审管理平台】；第二步：在左侧导航栏点击【测试管理内控自测测试计划】；第三步：在页面右上角点击【新建自测计划】；第四步：在内控自测计划页面输入测试计划名称、测试类型、测试日期、样本期间；第五步：点击【下一步】，查找要进行自测控制点；第六步：为控制点设置测试人、审核人；第七步：提交领导审批。3.1.2.3 操作举例 广西内控管理员“唐宏虹”创建单位自测计划。以广西内控管理员“唐宏虹”身份登录【中国移动内控和内审管理平台】，在左侧导航栏点击【测试管理内控自测管理测试计划】，进入内控自测管理模块；图-1：图-1点击【新建自测计划】，进入内控自测计划页面；图-2：图-2填写测试计划名称、测试方法、测试开始日期、测试结束日期、样本期间，图-3：图-3在测试任务列表右下角点击【下一步】，在弹出控制点搜索页面选择要测试控制点；图-4：图-4选择要搜索控制点条件，点击右上角【搜索】按钮；图-5：图-5点击【搜索】按钮，搜出全部附合条件控制点；图-6：图-6在显示控制点前选中要进行测试控制点，在【任务分配方法】处选择分配方法，点击【添加到已选控制点列表】按钮；图-7：图-7在图-7全部任务中显示已选控制点，因为我们在上面任务分配方法处选是“按测试人”，那么在标签【下发给测试人】处显示测试任务；图-8：图-8在图-8点击右上角【下一步】进入设置测试任务属性页面，图-9：图-9在图-9设置测试人审核人，先点击选中要设置控制点任务，在【测试人】【审核人】后分别点击【选择】按钮设置，【样本数量】假如不设置默认为缺省数量，图-10：图-10测试人审核人选择完成，点击左下角【设置】按钮，设置完成后测试任务在【已分配】标签下显示，并显示测试人和审核人，图-11：图-11点击右上角【确定】按钮，返回测试计划起草页面，图-12：图-12假如需要修改控制点，可点击【选择控制点】，进入图-4，假如重新分配任务，可点击【分配任务】进入图-6，设置完成后在图-8点击【下发】则将任务下发到下发角色；点击【步骤图】可查看该审批步骤图表信息，图-13：图-13点击【提交】，进入领导审批步骤，图-14图-14点击【确定】，进入各级领导审批步骤。3.1.3 查看统计分析3.1.3.1 功效描述查看此次任务数据统计，包含：测试样本统计、测试任务统计分析、测试结果-按步骤、测试结果-按组织等。查看目前测试计划统计分析前提为：测试计划审批完成。3.1.3.2 操作举例 广西内控管理员“唐宏虹”进入系统，查看统计。以广西内控管理员“唐宏虹”身份登录【中国移动内控和内审管理平台】，在左侧导航栏点击【测试管理内控自测管理测试计划】，进入内控自测管理模块；图-1：图-1点击测试计划，进入测试计划页面，图-2：图-2点击【统计分析】，图-3：图-3点击不一样统计维度，查看统计结果。3.2 测试人操作指南3.2.1 功效概述测试人在系统上可进行操作有：1. 编写样本要求，下发样本提交任务；2. 确定测试样本；3. 填写测试结果3.2.2 编写样本要求3.2.2.1 功效描述编写样本要求，下发样本提交任务。3.2.2.2 操作举例 测试人“张海川”提交测试任务。以测试人“张海川”身份登录【中国移动内控和内审管理平台】，在待办待阅中可看到需要完成测试任务；图-1：图-1点击【请完成内控自测0726测试任务】，进入测试任务列表；图-2：图-2在【样本要求编制阶段】【待编制】页签下点击【当地上传】按钮，出现样本明细单；填写明细，上传样本。图-3：图-3若在【样本要求编制阶段】【待编制】页签下点击【新建样本要求】按钮，则弹出样本任务提交单页面；图-4：图-4手工输入样本名称，在样本提交人行点击【本人】（此处可依据实际情况设置），点击【新增样本明细】按钮；图-5：图-5在图-5中输入样本要求、样本期间、样本数量点击【保留】；图-6：图-6在右上角点击【保留退出】；图-7：图-7点击【确定】按钮，返回，样本填写完成进入【待下发】阶段，图-8：图-8在【待下发】页面选择待下发任务，点击【下发样本提交任务】，图-9图-9点击【下发样本提交任务】出现要求填写说明，图-10图-10输入要求，点击确定，提醒信息，图-11：图-11点击【确定】返回，图-12：图-123.2.3 确定测试样本3.2.3.1 功效描述测试人确定测试样本。3.2.3.2 操作过程第一步：在待办待阅中打开自测任务单；第二步：确定；第三步：提交给审核人审核。3.2.3.3 操作举例 测试人确定测试样本。 以测试人“张海川”身份登录系统，收到待办，图-1图-1 在待办中点击【请完成内控自测0726测试任务】打开，图-2图-2在已下发中点击【显示样本】，图-3：图-3点击【确定】，弹出提醒框，图-4：也可点击【退回】，返回给提交人。图-4点击【确定】，底稿进入【已搜集】页签，图-5：图-5选中任务单，点击【提交底稿】，底稿进入【已提交审核】页签，由审核人审核，图-6：图-63.2.4 填写测试结果3.2.4.1 功效描述测试人填写测试结果。3.2.4.2 操作过程第一步：在待办待阅中打开自测任务单；第二步：填写测试结果；第三步：输入测试意见；第四步：提交给审核人审核。3.2.4.3 操作举例 测试人填写测试结果。以测试人“唐宏虹”身份登录【中国移动内控和内审管理平台】，在待办待阅中可看到需要完成测试任务；图-1：图-1点击【请完成qxj单位自测001测试任务】，进入测试任务列表；图-2：图-2输入测试结果、实际样本量，假如选择无效，则需要输入【测试意见】、【改善提议】；图-3：图-3点击【提交】，进入审核人审核步骤；图-4：图-4也可在测试任务列表页面点击【批量填写测试结果】，图-5：图-5点击【批量填写测试结果】，出现图-6：图-6分别填写【测试结果】，点击【保留】，【退出】，进入审核人审核阶段。审核人审核操作请见3.5审核人操作指南。3.3 控制点责任人操作指南本手册以目前系统步骤及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不停完善及改善当中，手册也会依据系统改变立即更新。若在使用手册进行操作过程中，发觉系统步骤或页面和手册不符，请以系统为准。3.3.1 功效概述控制点责任人在系统上可进行操作有：上传样本附件。3.3.2 上传样本附件3.3.2.1 功效描述控制点责任人上传样本附件。3.3.2.2 操作过程第一步：登录【中国移动内控和内审管理平台】；第二步：在待办待阅中查看接收任务；第三步：打开需要处理任务，点击【上传样本】，在新页面上传样本；第四步：添加意见；第五步：提交下一步骤。3.3.2.3 操作举例 控制点责任人“张海川”上传样本。以控制点责任人“张海川”身份登录【中国移动内控和内审管理平台】，在待办待阅中能够看到需要处理任务；图-1：图-1点击【请完成内控自测0726样本提交】，进入样本提交页面；图-2：图-2点击任务单，打开，图-3：图-3在样本明细列表操作处，点击【当地上传】；图-4：图-4输入样本说明，在【添加附件】中选择附件后侧点击【浏览】，在弹出页面选择要上传附件，点击【上传】；图-5：图-5点击右下角【确定】，返回样本提交任务单页面；图-6：图-6点击【选择样本】，能够在系统中已经存在样本中选择一个；点击【样本转派】是让其它人来上传样本；样本上传完成后，点击右上角【保留退出】返回，图-7：图-7点击选中样本任务，在页面下侧点击【提交样本】，图-8：图-8假如需要控制点实施人处理或部门内控联络人审批，则分别选择【控制点实施人处理】【部门内控联络人处理】，若不需要审批则直接选择【测试人确定】，图-9：图-9点击【确定】，任务单进入【已提交审核】阶段，由测试人确定；图-10：图-103.4 一般内控人员操作指南本手册以目前系统步骤及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不停完善及改善当中，手册也会依据系统改变立即更新。若在使用手册进行操作过程中，发觉系统步骤或页面和手册不符，请以系统为准。3.4.1 功效概述一般内控人员在系统上可进行操作有：上传样本附件。3.4.2 上传样本附件3.4.2.1 功效描述一般内控人员上传样本附件。3.4.2.2 操作过程第一步：登录【中国移动内控和内审管理平台】；第二步：在待办待阅中查看接收任务；第三步：打开需要处理任务，点击【上传样本】，在新页面上传样本；第四步：添加意见；第五步：提交下一步骤。3.4.2.3 操作举例 一般内控人员“张海川”上传样本。以一般内控人员“张海川”身份登录【中国移动内控和内审管理平台】，在待办待阅中能够看到需要处理任务；图-1：图-1点击【请完成内控自测0726样本提交】，进入样本提交页面；图-2：图-2点击任务单，打开，图-3：图-3在样本明细列表操作处，点击【当地上传】；图-4：图-4输入样本说明，在【添加附件】中选择附件后侧点击【浏览】，在弹出页面选择要上传附件，点击【上传】；图-5：图-5点击右下角【确定】，返回样本提交任务单页面；图-6：图-6点击【选择样本】，能够在系统中已经存在样本中选择一个；点击【样本转派】是让其它人来上传样本；样本上传完成后，点击右上角【保留退出】返回，图-7：图-7点击选中样本任务，在页面下侧点击【提交样本】，图-8：图-8假如需要控制点实施人处理或部门内控联络人审批，则分别选择【控制点实施人处理】【部门内控联络人处理】，若不需要审批则直接选择【测试人确定】，图-9：图-9点击【确定】，任务单进入【已提交审核】阶段，由测试人确定；图-10：图-103.5 审核人操作指南3.5.1 功效概述审核人在系统上可进行操作有：1. 审核测试结果和样本。3.5.2 审核测试测试结果和样本3.5.2.1 功效描述审核测试人提交测试结果。3.5.2.2 操作过程第一步：在待办待阅中查看审核任务单；第二步：打开任务单；第三步：提交进入下一步骤。3.5.2.3 操作举例 测试人填写测试结果。以审核人“龙华”身份登录【中国移动内控和内审管理平台】，在待办待阅中可看到需要完成测试任务；图-1：图-1点击【请完成内控自测0726测试任务】，进入测试任务列表；图-2：图-2在测试任务列表处，可直接点击【审批意见】添加意见；图-3：图-3填写完意见，点击【确定】返回，图-4：图-4在图-4中选择任务单，点击页面下面【提交底稿】，假如多个底稿一起提交则点击【提交全部底稿】按钮，图-5：图-5选择【步骤结束】，点击【确定】，任务单进入【已审核】标签状态下，图-6：图-6在图-2中也能够点击任务单进入任务单具体页面，填写意见，图-7：图-73.6 相关业务部门人员会签操作指南3.6.1 功效概述相关业务部门人员在系统上可进行操作有：1. 接收会签任务；2. 输入个人意见；3. 提交领导审批；4. 领导审批选择步骤结束。3.6.2 会签3.6.2.1 功效描述相关业务部门对需要会签任务进行审批。3.6.2.2 操作过程第一步：在待办待阅中查看需要会签任务单；第二步：打开任务单输入意见；第三步：提交进入下一步骤。3.6.2.3 操作举例 广西省财务部部门内控联络人【莫文弘】会签操作。以广西省财务部部门内控联络人【莫文弘】身份登录【中国移动内控和内审管理平台】，在待办待阅中可看到会签自测任务；图-1：图-1点击会签待办任务，打开内控自测计划表，图-2：图-2拖动鼠标，在页面下方可输入意见，图-3：图-3点击【添加】按钮，添加意见，也能够在【您意见】后直接录入意见。点击右上角【提交】，图-4：图-4填写完意见，进入下一步骤【部门领导审批】。图-5：图-5部门领导审批后进入【处室领导会签审批】步骤，处室领导审批后，会签审批步骤结束。会签审批步骤图，图-6：图-63.7 部门内控联络人操作指南3.7.1 功效概述部门内控联络人在系统上可进行操作有：1. 提议部门自测；2. 接收会签任务；3. 下发计划单；3.7.2 提议部门自测3.7.2.1 功效描述部门内控联络人提议自测。3.7.2.2 操作过程部门内控联络人提议部门自测操作过程请参见3.1.2.2内控管理员新建自测计划操作过程。3.7.2.3 操作举例部门内控联络人提议部门自测操作举例请参见3.1.2.3内控管理员新建自测计划操作举例。3.7.3 接收会签任务3.7.3.1 功效描述部门内控联络人接收会签任务。3.7.3.2 操作过程部门内控联络人提议部门自测操作过程请参见3.6.2.2相关业务部门人员会签操作过程。3.7.3.3 操作举例部门内控联络人提议部门自测操作举例请参见3.6.2.3相关业务部门人员会签操作举例。3.7.4 下发计划单3.7.4.1 功效描述部门内控联络人接收到测试计划任务后，将计划单下发给子部门。3.7.4.2 操作过程第一步：部门内控联络人登录，在测试管理内控自测管理下发计划单处查看待下发计划单；第二步：点击打开待下发计划单，分配任务，设置测试人、审核人；第三步：下发计划。3.7.4.3 操作举例 广西省计划发展部部门联络人【钟文清】下发计划单以计划发展部部门联络人“钟文清”身份登录系统，在【测试管理】-【内控自测管理】-【下发计划单】处看到待下发计划单，图-1：图-1点击打开待下发计划单，图-2：图-2在图-2中，点击测试任务列表右侧【分配任务】按钮，打开【设置测试任务属性】页面，对测试任务进行设置测试人、审核人，图-3：图-3选中要设置控制点，分别在【测试人】和【审核人】右侧点击【选择】按钮，查找测试人审核人，【样本数量】不填写，则默认为缺省数量，图-4：图-4点击【设置】按钮，为控制点设置测试人、审核人，设置完成后，测试任务在【已分配】中显示，图-5：图-5在图-5中，点击右上角【确定】按钮，返回，图-6：图-6在图-6中，点击右上角【下发计划】按钮，内控自测计划状态变为【已下发】，图-7：图-7下发后，测试人收到待办信息进入测试阶段。4 审批操作指南本手册以目前系统步骤及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不停完善及改善当中，手册也会依据系统改变立即更新。若在使用手册进行操作过程中，发觉系统步骤或页面和手册不符，请以系统为准。4.1 功效概述全部审批人在系统中全部采取通用审批模式，所以本部分将对通用审批模式进行操作说明；审批人在审批时能够填写审批意见，提交下一步骤领导人审批或选择结束步骤。4.2 操作过程第一步：登录【中国移动内控和内审管理平台】后，点击【个人事务】-【待办事宜】；第二步：在列表中点击需要审批事项，系统转入审批页面；注：审批人也可经过进入待审批事项所属模块，查找到审批事项，进入审批页面。第三步：填写审批意见，在填写审批意见时，可查看到之前审批人填写意见；若不经过则选择步骤时返回给提议人重新修改。第四步：若审批经过点击【提交】，提交给下一步骤审批人，若此步骤为最终审批步骤，则选择结束审批步骤，可发送通知给相关人员。注：点击【步骤图】可查看审批步骤，经过步骤图还能够查看到文档已流转步骤、未流转步骤和目前步骤所处于步骤位置。4.3 操作举例 江西部门领导审批单位自测以部门领导“郑少波”身份登录【中国移动内控和内审管理平台】，点击待办中需要审批变更申请单；图-1图-1打开要待办文档，进入单位自测页面；图-2图-2在页面左下角输入审批意见，；图-3图-3如上图红框所表示，能够看到之前审批人填写审批意见。点击【步骤图】能够查看审批步骤；如：图-4图-4经过步骤图能够查看到文档已流转步骤、未流转步骤和目前步骤所处于步骤位置。填写审批意见，点击【提交】；图-5图-5选择下一步骤审批人，点击【确定】进入下一步骤审批人审批；图-6图-6下一步骤审批人审批操作可参考本审批指南进行，不再反复说明。若目前审批人为最终审批步骤，点击【提交】后，步骤自动结束。注：一些步骤在审批结束后，系统会提供邮件通知功效，以下图-7：查找通知人员，点击【确定】后，系统自动发送邮件通知通知人员步骤已审批结束。图-7