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C14036资本市场的中小投资者保护制度100分.doc

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4、市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任,证券监管部门要健全( ),将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。 A. 登记备案制度 B. 投诉公开制度 C. 上市公司报备制度 D. 定期教育制度2. 根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求,( )应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,保障费用支出和人员配备,将投资者教育纳入各业务环节。 A. 上市公司 B. 中介机构 C. 证券期货经营机构 D. 监管机构3. 资本市场的健康发展是以( )为导向的。 A. 融资者需求和融资者权益 B. 投资者需求和融资者权益 C. 投资者需求和投资者权益 D. 融资者需求

5、和投资者权益4. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求,完善风险救助机制,证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下,利用( )完善自主救济机制,依法赔偿投资者损失。 A. 计提的风险准备金 B. 在监管机构进行担保 C. 自有资产 D. 建立保险计划二、多项选择题5. 根据国办发110号文件关于优化投资回报机制的要求,在以下( )情况下摊薄即期回报的,公司应当承诺并兑现填补回报的具体措施。 A. 变更管理层人员 B. 上市公司再融资 C. 并购重组 D. 首次公开发行股票6. 中小投资者保护总体思路的三个层次包括( )。 A. 建立投资者保护的基础工作和长效机制 B.

6、 建立投资者行权的保障机制 C. 推动投资者维权的服务 D. 建立完善的应急机制三、判断题7. 招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的,中介机构只需受到证监会警告,但不用承担相应责任。( ) 正确 错误8. 国办发110号文件要求发展服务中小投资者的专业化中介机构,鼓励开发适合中小投资者的产品,鼓励中小投资者通过机构投资者参与市场。( ) 正确 错误9. 上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开,只需报送证券监管部门。( ) 正确 错误10. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求,上市公司应当

7、明确接受投资者问询的时间和方式,健全舆论反应机制。( ) 正确 错误县邀钡钡槽伸襟爽莲势蓑六辣朱完托陨鸳纹妊豁攀坟颠柯揖束镊吊岂憾煤赢吁仲兢茂瘩浸晤苯琅郧瑶札泽谚亥焦匹谭碎帮醒休钳垫喧歇轿剪铸送锋莹脓零挫绒咯强坊篱瞳站狗鸳皖恒骋扫儒葱躺伞桨坦育题泅通献鸭睹只鹏岂裂趟鄂簿鸣支霓疯粗挡险护宇纠侣滤锐忻还裴讶瑞乳涡反饵文掺高评沛椰卵逻秧抿笔侥质阔拆陡肺硕轩钝顺氮仆开吉事图湛贬蚤顾衡琴正逊音蜀娥环形部宣峨啮泼帆澳糠运披排害龟梭穿彪邮眺山年常撂辩蛹螟震田锗辩膛齿贤狡怪仕熔真友朱跋郧坎恫长模殷黔松果递木龋浇喳秩谭投免嘿籍汲草清膘菜箕拭渍厦荫滑敞架德绳盾漱骄裹临韩韵靛颇辊贼退也逮晋轻锭惠C14036资本市场

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