新三板上市法律工作底稿目录模版.doc

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xxxxxxx 工作底稿目录信息科技股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见书工作底稿目录主卷序号文件名称文件来源索引编号 1 证券法律业务项目基本情况表本所 2 证券法律业务收案报告本所 3 法律顾问合同、律师服务费用发票本所 4 律师工作日志本所 5 律师核查和验证工作计划本所 6 电子邮件记录本所 7 尽职调查清单本所 8 中介机构会议纪要券商 9 合规证明公司 10 承诺函公司 11 内核讨论记录公司 12 证券法律业务内核评审表本所 13 法律意见书和补充法律意见书本所 14 结案报告本所资料卷序号文件名称文件来源索引编号一本次挂牌转让的批准和授权 2015年第一次临时股东大会(见关于公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作) 公司二本次挂牌转让的主体资格营业执照公司组织机构代码证公司税务登记证公司开户许可证公司三本次挂牌转让的实质条件依法设立（见七、公司的股本及演变）公司规范运作（见十四、关于公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作）公司股权明晰（见七、公司的股本及演变）公司四公司的设立改制前股东会公司职工代表大会公司发起人协议公司创立大会公司第一届董事会第一次会议公司第一届监事会第一次会议公司股改审计报告、验资报告、股改评估报告（见电子稿）公司五公司的独立性 1 资产独立性（见十、公司主要财产）公司 2 人员独立（见十五、关于公司董事、监事和高级管理人员及其变化）公司 3 财务独立（见关于公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作）公司 4 机构独立组织机构图公司 5 业务独立（见二、本次挂牌转让的主体资格）六公司的发起人、股东及实际控制人股东合伙企业（有限合伙）合伙协议及其章程公司自然人股东身份证明公司股东调查表七公司的股本及演变工商资料公司八关于公司的业务经营范围（见二、本次挂牌转让的主体资格）公司九关于公司的关联交易及同业竞争 1 关联方持有公司5%以上（含）股份的股东（见六、公司的发起人、股东及实际控制人）公司公司控制的企业及其他组织（见十、公司的主要财产”之“子公司的工商资料”）公司 2 关联交易公司 3 同业竞争（见主卷：避免同业竞争的承诺）公司十关于公司的主要财产商标权证公司专利证书公司软件著作权公司资质证书公司租赁协议公司子公司的工商资料公司十一关于公司的重大债权、债务关系借款合同公司销售合同有采购合同公司可转股债权投资合同公司技术转让合同公司十二关于公司重大资产变化及收购兼并设立全资子公司南通美琦浦悦（见十、公司的主要财产”之“子公司的工商资料”）公司设立控股子公司北京美琦华悦（见十、公司的主要财产”之“子公司的工商资料”）公司收购上海名胜科技 32.7869%的股权（见十、公司的主要财产”之“子公司的工商资料”）公司十三章程的制定与修改 2014年5月7日，公司修改公司章程（见关于公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作）公司 2015年3月30日，公司通过的新《公司章程》（见关于公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作）公司十四关于公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 1 规则、制度公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外投资管理制度》、《关联交易决策制度》、《总经理工作细则》等（见创立大会）公司《信息披露事务管理制度》《投资者关系管理制度》等（见第一届董事会第五次会议）公司 2 历次董事会、监事会、股东大会历次董事会会议资料公司历次监事会会议资料公司历次股东大会会议资料公司十五关于公司董事、监事和高级管理人员及其变化董监高调查表公司征信报告及无犯罪记录证明等十六关于公司的税务税务登记证（见二、本次挂牌转让的主体资格）公司税收优惠公司财政补贴公司滞纳金说明公司十七关于公司的环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准合规证明（见主卷）公司十八公司的社会保险及劳务派遣 1 员工名册公司劳动合同公司社保缴纳证明（见主卷）公司 2 劳务派遣公司相关说明公司十九公司的诉讼、仲裁或行政处罚二十其他需要说明的事项私募基金备案、登记情况公司公司涉及的对赌条款公司股票定向发行公司（见挂牌定增案卷）

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