证券投资基金销售从业资格辅导(大纲)PPT课件.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,证券投资基金销售基础知识,1,讲师简介,2,目录,第一章 证券市场基础知识,第二章,证券投资基金概述,第三章,基金的类型和分析方法,第四章,基金市场的参与主体,第五章,基金的运作,第六章 基金的市场营销,第七章 基金的募集、交易与登记,第八章 基金的信息披露,第九章 基金法律制度与监督管理,3,掌握,了解,熟悉,4,第一章 证券市场基础知识,证券与有价证券的概念、分类和特征,证券市场的概念、特征和基本功能,证券市场的分类,股票的概念、性质、特征和类型,债券的概念、票面要素、性质及特征,远期合约、期货、期权等金融衍生工具的基本概念、分类和特征,证券投资的收益与风险,5,第一章 证券市场基础知识,股票的价值与价格,债券的分类、债券与股票的异同点,我国债券的类别,证券发行、交易市场的运行方式,证券市场参与者的构成及基本特征,6,证券市场的发展历程,我国证券市场历史发展历程及对外开放的进程,影响股票价格的主要因素,普通股票股东的权利和义务,我国现有金融衍生工具,我国证券市场主要指数,第一章 证券市场基础知识,7,第二章,证券投资基金概述,证券投资基金的基本概念、特点与分类,证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款、保险产品、信托产品、银行理财产品和券商集合理财产品的区别,证券投资基金的运作机制和参与主体。,证券投资基金的起源与发展,我国证券投资基金业的发展概况,证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,8,第三章,基金的类型和分析方法,股票基金在投资组合中的作用,股票基金与股票的区别,股票基金的投资风险,债券基金在投资组合中的作用,债券基金与债券的区别,债券基金的投资风险,货币市场基金在投资组合中的作用,混合基金在投资组合中的作用,保本基金的投资风险。,ETF,的特点和分析方法。,QDII,基金的特点和投资风险,9,第三章,基金的类型和分析方法,股票基金的分类,股票基金的分析方法,债券基金的分类,货币市场基金的投资对象和投资风险,混合基金的类型,混合基金的风险,保本基金特点和类型,债券基金的分析方法,货币市场基金的分析方法,10,第四章,基金市场的参与主体,基金代销机构的资格条件及其职责,基金投资人的地位和作用,基金管理人的资格条件、在基金运作中的作用,基金管理人的主要业务和业务管理,基金管理公司的公司治理准则和内部控制要求,基金托管人的资格条件、在基金运作中的作用,基金托管人的主要职责,基金投资咨询、基金评级等基金服务机构的作用,11,第五章,基金的运作,掌握机构法人、个人投资者投资基金的税收规定,掌握基金的投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制,12,第五章,基金的运作,熟悉基金的运作方式,熟悉基金营销的基本概念和作用,熟悉基金的募集、交易与登记的基本概念和作用,熟悉基金资产估值的概念及基本原则,熟悉与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式,熟悉基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定,熟悉针对基金作为营业主体的税收规定,了解基金会计核算的特点,13,第六章基金的市场营销,基金市场营销的含义与特征,基金市场营销的意义和主要内容,基金营销的投资者分析、市场环境分析、组合设计和过程管理,投资者分析的基本方法和各类投资者的风险收益特征以及相对应的产品选择,基金销售活动的规范要求和风险控制,基金的基本营销技巧,基金的销售渠道与促销手段,基金销售中客户服务的意义、内容和服务方式,基金持续营销的作用和特点,14,第七章 基金的募集、交易与登记,封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则,基金认购份额的计算,开放式基金申购、赎回的概念,开放式基金申购、赎回的原则,开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结,基金的定期定额业务,巨额赎回的认定与处理方式,QDII,基金的募集、交易、申购与赎回的规定,15,第七章 基金的募集、交易与登记,封闭式基金的发售和合同生效的条件,封闭式基金的交易费用,开放式基金的发售、基金合同生效的条件,开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式,开放式基金申购、赎回的时间,开放式基金的收费模式与申购份额，赎回金额款项的支付、申购、赎回的登记,ETF,份额的交易规则、申购和赎回的原则,ETF,份额的认购方式、份额折算的方法,ETF,份额申购、赎回的对价方式与内容,16,第八章 基金的信息披露,货币市场基金收益公告披露的内容及其应用,基金信息披露的含义、作用以及对于基金评价和销售的重要性,基金市场参与主体的信息披露义务和披露规则,基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用,基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用,基金信息披露的分类和基本原则,基金信息披露的重大性概念及其标准,需要进行临时信息披露的重大事件,基金澄清公告的披露,17,第九章 基金法律制度与监督管理,证券法,和,公司法,的调整对象与范围和主要内容掌握我国基金市场监管的法律法规体系,证券投资基金法,的调整对象、范围以及主要内容,证券投资基金运作管理办法,对于基金的募集、基金份额的申购赎回的有关规定,证券投资基金销售管理办法,对基金代销机构、基金宣传推介材料和销售费用、基金销售业务的行为规范的有关规定,证券投资基金销售机构内部控制指导意见,对基金销售机构内部控制的有关规定,证券投资基金销售适用性指导意见,对基金销售机构实施销售适用性原则的有关规定,证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定,对基金销售机构信息平台的有关规定,中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则,对基金销售人员的销售行为的有关规定,18,第九章 基金法律制度与监督管理,熟悉我国证券市场和基金市场的法规体系、监管框构,熟悉证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段,熟悉证券市场的自律性管理组织,熟悉证券交易所的主要职能熟悉证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理,熟悉,刑法,对证券犯罪的主要规定,熟悉基金销售业务的监督管理和法律责任,了解,证券投资基金管理公司管理办法,、,证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法,、,证券投资基金信息披露管理办法,以及,证券投资基金托管资格管理办法,的相关内容,19,祝考试成功！,20,