2025年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案.docx

2025年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案单选题（共800题）1、下列关于金融市场的说法正确的有（ ）。A.现代金融市场通常为有形与无形相结合的市场B.直接融资属于金融市场的五大功能C.金融资产流动性本身并不直接影响实体经济的资金供求D.金融市场仅能够降低搜寻成本这一种交易成本A选项、现代金融市场往往是无形的市场。B选项、直接融资不属于金融市场的五大功能D选项、金融市场能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。【答案】 C2、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【答案】 C3、下列关于地方政府债券的说法，错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、假设某国发行基础货币100亿元，法定准备金率为25，不考虑现金留存和超额准备金，则派生货币为（ ）亿元。A.100B.300C.400D.500【答案】 B5、以下关于开放式基金的说法正确的有（ ）。A.开放式基金有发行规模的限制B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】 C6、（2019年真题）下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】 D7、下列关于债券的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、企业可以用()进行证券投资,A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（ ）。A.机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税B.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税D.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税【答案】 A10、创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】 C11、基金管理人应当履行的职责有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、企业债券筹集的资金可用于（ ）。A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】 B14、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】 B15、1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为55、期限为10年的附息国债，这批国债属于（ ）。A.特别国债B.普通国债C.储蓄国债D.长期建设国债【答案】 D16、下列说法错误的是（ ）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】 D17、2008年10月24日，纽交所对做市商制度进行了重大改革，将专家制度变革为指定做市商制度（DMM）。与之前的专家制度相比，指定做市商（DMM）制度的变动不包括（ ）。A.取消了“优先看单权”B.撤销了正面义务清单C.将专家制下的“退让（Yield）”原则修改成为“对等（Parity）”原则D.增加“资本承诺清单”（CCS）【答案】 B18、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 D19、按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括（A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B20、按照证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为()。A.ETF 基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】 B24、金融债券的发行主体是（）。A.、 B.、C.、 D.、【答案】 D25、基金的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、以下不属于金融市场的重要性的是（ ）A.优化资源配置、B.宏观调控C.促进储蓄一投资转化D.风险管理【答案】 D28、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）A.独立托管、保障安全B.集合理财、专业管理C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 A29、股票价格指数的编制步骤包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、某一证券投资基金的基金资产净值为218亿元，基金负债是32亿元，则该基金资产总值为（ ）亿元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】 B31、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】 C32、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、赋予股东优先认股权的目的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A34、（ ）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限仓制度C.大户报告制度D.保证金制度【答案】 B35、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A36、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】 B38、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（ ）。A.上海黄金交易所正式运行B.郑州商品交易所正式成立C.中国金融期货交易所正式成立D.外汇远期开始试点【答案】 A39、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.、B.、 C.、 D.、 【答案】 C41、以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位D.监督证券化中交易各方的行为【答案】 D42、（2021年真题）一般性货币政策工具包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（ ）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】 B44、（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、金融风险的度量包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B46、远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B47、证券公司发行债券应当由()制订方案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】 B48、境外上市外资股包括（）。A.B.C.D.【答案】 A49、金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府【答案】 A50、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理【答案】 B51、( )的持有者是股份公司的基本股东。 A.优先股B.普通股C.蓝筹股D.绩优股【答案】 B52、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。A.关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见B.证券公司融资融券业务管理办法C.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见D.外商投资证券公司管理办法【答案】 C53、按照证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D54、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件。下列关于先决条件有关的说法，正确的有 ）。A.B.C.D.【答案】 B55、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】 C56、我国公司法规定，股票发行价格（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B57、（2020年真题）国家股有（）持有。A.、B.、C.、D.、【答案】 C58、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A59、我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（ ）。A.证券投资基金管理暂行办法颁布B.证券投资基金法实施C.证券投资基金法试点D.证券投资基金管理暂行办法实施【答案】 B60、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】 B61、如果外汇汇率上升，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）。A.受损失盈利B.盈利受损失C.受损失受损失D.盈利盈利【答案】 B62、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 A63、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。 A.2天B.30天C.7天D.365天【答案】 C64、我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B65、按照证券法，我国证券公司的业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C66、（2021年真题）“金融加速器”理论认为（?）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】 C67、基金的作用包括（ ）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C.有利于推动金融产品创新D.以上均正确【答案】 D68、下列基金费用中，由基金资产承担的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B69、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、 C.、D.、【答案】 D70、关于企业组织方式、控制机制利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（）。A.管理层质量B.公司治理C.公司竞争力D.财务状况【答案】 B71、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。A.B.C.D.【答案】 D72、在经济周期的不同阶段，可以观察到的债券收益率曲线有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D73、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B74、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】 A75、下列与行业分析有关的说法中，错误的是（ ）。A.行业和区域分析是宏观经济层次的分析B.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响C.行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象D.上市公司在一定程度上又受区域经济的影响【答案】 A76、股票、债券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C77、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C78、下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D79、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。A.法律手段B.经济手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】 C80、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D81、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括A.B.C.D.【答案】 D82、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】 C83、不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】 A84、关于国际债券，下列说法错误的是（）。A.同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大B.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券C.国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家【答案】 B85、下列关于金融市场的说法，错误的有() 。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】 B86、证券金融公司的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C87、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.2B.3C.5D.7【答案】 C88、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法【答案】 C89、下列关于结构化金融衍生产品的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D90、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D91、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】 C92、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.B.C.D.【答案】 D93、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C94、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】 B95、短期国库券的特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A96、股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以（）。A.注销B.卖出C.留存D.转让【答案】 A97、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A98、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C99、（2021年真题）证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（?）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】 D100、以下属于一般性货币政策工具的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A101、在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制度B.审批制度C.推荐制度D.发审委制度【答案】 D102、（ ）年8月8日，中国证监会启动了证券公司风险控制指标管理办法的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】 D103、以政府名义发行的债券，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B104、（2018年真题）按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D105、证券法规定的注册资本最低限额的标准有( )。5000万元2亿元1亿元5亿元A. . B. . C. . D. . 【答案】 B106、（），中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】 B107、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.B.C.D.【答案】 A108、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于 ）个工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】 C109、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达2年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】 D110、（ ）属于基金当事人。A.基金托管人B.基金自律机构C.基金监管机构D.基金市场服务机构【答案】 A111、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A112、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】 A113、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。 A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】 B114、关于委托受理。 证券经纪商在收到客户委托后， 应对（）进行审查。A.、B.、 、C.、D.、【答案】 D115、在期货市场监管方面，我国形成了（ ）“五位一体的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.B.C.D.【答案】 D116、股票是一种资本证券，它属于()。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】 C117、商业汇票、银行汇票等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 B118、我国银行间市场的债券结算采用实时（ ），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】 A119、（2018年真题）下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【答案】 C120、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（ ）与（ ）。A.股票投资基金；债券投资基金B.证券投资基金；另类投资基金C.股权投资基金；风险投资基金D.证券投资基金；风险投资基金【答案】 B121、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C122、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立A.B.C.D.【答案】 A123、（ ）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C124、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B125、下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D126、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】 C127、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C128、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 D129、我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系A.信托B.担保C.债券D.股权【答案】 A130、主板中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。A.发行对象人数大于10人B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让【答案】 B131、（2020年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（）定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】 C132、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C133、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（ ）。A.B.C.D.【答案】 C134、（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。A.9：159：20B.9：159：25C.9：209：30D.9：159：30【答案】 B135、一般情况下，本币贬值会（ ）本国商品出口，（ ）外国商品进口。A.促进，促进B.抑制，抑制C.促进，抑制D.抑制，促进【答案】 C136、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】 C137、鼓励具备以下（ ）条件的资信评级机构开展证券评级业务。A.B.C.D.【答案】 B138、股权类期货是以（ ）为基础资产的期货合约。A.B.C.D.【答案】 B139、（2020年真题）债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。A.真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价B.名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价C.名义无风险收益率+预期通货膨胀率D.真实无风险收益率+风险溢价【答案】 A140、记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D141、根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）A.B.C.D.【答案】 B142、下列关于公司债券和企业债券的比较中，说法错误的是（ ）。A.二者的发行主体不同B.二者的发行制度和监管机构相同C.二者的发行期限不同D.二者的发行定价方式不同【答案】 B143、下列关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A144、债券信用评级机构应披露以下（）信息，并接受公众关于信用评级的质询。A.、B.、C.、D.、【答案】 A145、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A146、深股通起始额度每日为（ ）。A.100亿元人民币B.120亿元人民币C.105亿元人民币D.130亿元人民币【答案】 D147、证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】 C148、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元