合作银行员工强制休假制度试行.docx

合作银行员工强制休假制度(试行) 第一章 总 则
第一条 为了进一步规范和完善余杭农村合作银行(以下简 称本行)休假制度，增强职位监督制约，有效防范各类案件的发 生，确保本行业务的健康进展，按照《中华人民共和国劳动法》、 《商业银行内部控制指引》等有关规定，结合本行实际，制定本 制度。
第二条 强制休假制度是内控体系的一个重要组成部份，是 强化内部监控、 防范操作风险、 消除金融风险隐患的有效手腕之 一。实行强制休假的目的是使员工在紧张的工作中取得必要的休 整，增进员工的身心健康，提高工作效率，及时发觉和有效预防 各类违规违纪案件。
第三条 强制休假的对象是指在本行工作满一年以上的在岗 员工(包括短时刻合同工)。
第二章 强制休假的程序

第四条 支行(含营业部，下同)按照年度工作安排，每一 年度在 4 月底前上报 50%员工强制休假方案。 强制休假方案经总 行审核同意后由支行统一组织实施。支行领导班子和总行部室工 作人员的强制休假由总行安排。
第五条 强制休假方案包括休假人数、休假的组织方式、休

假费用、工作的交接、组织离岗检查等内容。
第六条 强制休假实行临时决定制。各单位领导班子研究肯 定具体休假人员后，应当天通知，当天办理有关移交手续，及时 实行离岗休假。
第七条 对强制休假人员组织离岗检查， 采取现场方式进行， 重点检查休假人员的职位职责履行情形和经管的钱、 账、 物的完 整、准确等情形，并分级负责实施：
(一)支行领导班子一级由总行按相关规定统一安排实施。
(二)其它各职位由支行负责实施。
第八条 各单位对强制休假人员组织离岗检查后，形成的检 查报告上报总行备案。对检查中发觉的问题及处置意见或结果应 及时向总行报告。
第三章 强制休假的检查内容

第九条 支行领导班子及各部室正副总领导(主任)检查重 点：
一、金融法规和行业管理制度的贯彻执行情形；
二、履行职位职责是不是存在擅自决策和越权审批情形；
3 、个人行为方面情形。
具体检查的内容、 方式、 组织形式由总行稽核部门拟定方案 报总行领导班子研究同意后实施。
第十条 其它各职位的检查内容：

一、出纳职位人员：
(1) 清点库存现金；
(2) 清点抵押凭证、单证；
(3) 清点有价单证和重要空白凭证；
(4)现金清讫章、业务印章交接、利用等情形；
(5)库房钥匙、零箱库钥匙及密码的查验及移交；
(6)盘库记录簿、 会计、 出纳短时刻代理交接记录簿， 有价单 证及代保管有价物品记录簿，大额现金支取记录簿的情形。
(7)假币和已没收假币凭证的情形；
(8)其它应检查的内容。
二、综合柜员制柜员
(1)清点库存现金；
(2)清点有价单证和重要空白凭证；
(3)有关印章的交接、利用等情形；
(4)单证(密押、印鉴)挂失记录簿、重要空白凭证临柜利用销
号记录簿、 通存通兑业务账务过失及处置记录簿、 大额现金支取 记录簿、会计、出纳短时刻代理交接记录簿、联行往来信件收发 记录簿、结算业务往来查询查复记录簿等情形。
(5)其它应检查的内容。
3、会计职位人员
(1)全数科目总分查对；
(2)内外账务查对、 存贷款余额、 重要空白凭证、 专门是结算

凭证的利用、记录及管理情形，重要印章的利用、记录、管理情 形；
(3)经营的账簿、印章的检查、利用、记录及管理；
(4)费用开支情形；
(5)会计(运算机)工作日记、固定资产记录 (卡)簿、低值易耗 记录(卡)簿、 会计档案保管记录簿、 会计档案调阅记录簿等情形；
(6)其它应检查的内容。
4、联行结算职位人员
(1)对经营的账簿进行总分查对， 涉及到内外账及寄存款、 同 业往来科目、社内往来科目，要同有关单位查对往来账；
(2)经管的各类记录簿利用、 记录情形， 查对重要空白凭证库 存及利用情形；
(3)印章、压数机(密押)利用保管情形；
(4)单据录入与互换号、 联行录入员、 复核员、 电脑管理员是 不是严格分离；
(5)是不是存在未交或未足额交存保证金而签发单据情形；
(6)其它应检查的内容。
五、重要空白凭证管理职位人员
(1)清点库存所有重要空白凭证并进行总分查对；
(2)重要空白凭证领出(入)查对；
(3)重要空白凭证记录簿记录情形；
(4)其它应检查的内容；

六、信贷职位人员
(1)借款人及担保人的大体情形及贷款风险情形；
(2)抵押贷款及其管理状况；
(3)贷款档案管理情形；
(4)抵贷资产的管理情形；
(5)其它应检查的内容。
除上述人员外的其它职位人员，由实施支行肯定检查内容。

第四章 强制休假的管理

第十一条 强制休假的时刻原则掌握在 3— 7 天，具体由组织 研究肯定。 员工不得利用其它休假时刻来延长休假期， 擅自延长 休假期的作旷工处置。 强制休假每一年安排 50%员工， 每二年对 符合强制休假对象的员工实施一次强制休假。
第十二条 强制休假人员的休假期利用年休假冲抵，年休假 不够冲抵的，由其它公休假时刻冲抵。
第十三条 强制休假一般由组织安排。支行领导班子和总行 部室工作人员的强制休假由总行负责并承担组织责任； 其他人员 由支行负责并承担组织责任。
第十四条 强制休假人员的休假费用两年内凭据报销一次。 报销限额由总行决定。
第五章 附 则

第十五条 本制度由余杭农村合作银行负责制定和解释。 第十六条 本制度自一月一日起执行。