公司债权投资项目尽职调查....doc

债权投资项目尽职调查报告编写提纲

一、 公司基本情况
（一）注册情况
1、企业名称
2、法定代表人
3、注册时间
4、注册地址
5、注册资金
6、主营与兼营
7、所有制类型
（二）公司概况
1、企业历史
2、企业现状
（三）股权结构及主管单位
1、股权结构
2、股东背景资料
3、主管单位
（四）公司关联企业
（五）企业资信状况
1、银行信用；
2、商业信用:与合作单位开展业务中，有无不良信用记录。

二、 市场分析
（一）产业及行业分析
（二）目标市场
（三）市场竞争

三、 财务分析
（一）财务状况（资产负债表）
1、资产状况
2、负债情况
3、所有者权益状况
（二）经营成果（利润表及利润分配表）
（三）现金流量状况（现金流量表）
（四）财务分析
1、资金结构（资金来源）分析
2、资产结构(资金占用)分析
3、营运效率分析
4、盈利能力分析
5、现金流量分析
（五）企业价值评估
1、有形资产价值
2、无形资产价值
3、核心资产价值

四、 投资项目情况
（一）投资项目概况
1、项目概况
2、项目投资概算
3、项目的技术及生产情况
4、建设进度计划
5、产品及市场情况
（二）融资总额
1、权益性资本
2、债务性资本
（三）资金投向
1、投资项目
2、投资计划
（四）效益预测
1、有经营部分效益预测
2、拟建项目效益预测
3、综合效益预测

五、 还款计划和偿债能力分析
（一）还款资金来源
（二）还款计划
（三）偿债能力及还款计划可信度分析

六、 风险控制与措施
（一）担保方式
1、资产抵押
2、股权（收费权、受益权等）质押
3、信用担保
4、其它担保形式
（二）担保有效性评价

七、 投资方案与建议
（一）对项目的总体评价
（二）投资方案（投资金额、期限、年利率等）

八、 附件
（一）企业法人营业执照（正本）
（二）公司章程
（三）企业组织机构代码证
（四）法人代码证
（五）国税税务登记证
（六）地税税务登记证
（七）资信等级证书
（八）公司验资报告
（九）公司最近年度审计报告
（十）商标注册证
（十一）财务报表（近三年的和本月的）
（十二）团体人身保险单、财产保险综合险保险单、按照国家法规应为职工购买的各种保险
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