建筑业审核作业指导书（16页）.docx

建筑业

审核作业指导书
专业项目：场地工程、土木工程建筑业
乙 13.1

（项目代码：13）

BCC/AG/S-13.1/00

编制：李迎春
审核：
审批：

实施日期2002/6/13

一、目的：为指导本公司审核员开展“场地工程、土木工程建筑业职业安全健康管理体系审核工作。
二、适用范围：适用于建筑业 乙 13.1 场地工程、土木工程建筑业。
三、引用标准：职业安全健康管理体系审核规范。
四、相关职业安全健康法律、法规及其他要求：
1、我国现行主要的安全生产法律、法规、标准：
（1） 《中华人民共和国建筑法》
（2） 《中华人民共和国消防法》
（3） 《中华人民共和国劳动法》
（4） 国务院《建筑安装工程安全技术规程》
（5） 国务院《企业职工伤亡事故报告和处理规定》
（6） 国务院《关于特大安全事故行政责任追究的规定》
2、我国安全技术主要的国家标准：
（1）《塔式起重机安全规程》（GB5144-94）
（2）《机械设备防护罩安全要求》（GB8196-87）
（3）《施工升降机安全规则》（GB100550-1996）
（4）《建筑卷扬机安全规程》（GB13329-91）
（5）《柴油打桩机安全操作规程》（GB13749-92）
（6）《振动沉桩机安全操作规程》（GB137500-92）
（7）《起重机械安全规程》（GB6067-55）
（8）《起重机吊运指挥信号》（GB5082-85）
（9）《起重用钢丝绳检验和报废实用规范》（GB5972-86）
（10）《安全帽》（GB2811-89）
（11）《安全帽及试验法》（GB2811-2812-89）
（12）《安全带》（GB6095-6096-85）
（13）《安全网》（GB5725-1997）
（14）《密目式安全立网》（GB16909-1997）
（15）《钢管脚手架扣件》（GB15831-1995）
（16）《手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程》（GB3787-83）
（17）《安全电压》（GB3805-84）
（18）《漏电保护器安装和运行》（GB955-92）
（19）《安全标志》（GB2894-1996）
（20）《安全标志使用导则》（GB16719-1996）
（21）《高处作业分级》（GB3608-83）
（22）《工厂企业厂内运输安全规程》（GB4387-84）
（23）《特种作业人员技术考核管理规则》（GB5306-85）
（24）《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）
（25）《企业职工伤亡事故调查分析规则》（GB6442-86）
3、我国建筑业安全技术主要的标准和规章：
（1） 建设部《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-99）
（2） 建设部《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46-88）
（3） 建设部《建筑施工高处作业安全技术规范》（JGJ80-91）
（4） 建设部《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》（JGJ88-92）
（5） 原城乡建设环境保护部《建筑机械使用安全技术规程》（JGJ33-86）
（6） 建设部《塔式起重机操作使用规程》（ZBL80012-89）
（7） 建设部《建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范》（JGJ128-2000）
（8） 建设部《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ130-2001）
（9） 建设部《建筑基坑支护技术规程》（JGJ120-99）
（10）建设部《建筑施工附着升降脚手架管理暂行规定》
（11）建设部第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序规定》
（12）建设部第13号令《建筑安全监督管理规定》
（13）建设部15号令《建筑工程施工现场管理规定》

五：工民建简要生产流程（相应主要危害）
机械伤害
噪 声
有毒气体
爆 炸
高空坠落
噪 声

高空坠落

孔壁坍塌

物体打击

起重伤害

土石方
采购
施工准备
合同
投标
地基与基础

土方边坡坍塌
电缆漏电
瓦斯泄漏
流沙涌水

漏 电

有害气体

触 电

机械伤害

车辆伤害
物体打击

高空坠落

漏 电

物体打击

漏 电

触 电

机械伤害

有毒有害

物体打击

高空坠落

有毒气体

噪 声

触 电

高空坠落
物体打击

钉子扎脚

触 电

主体
楼地面
屋面
安装
装饰

烫 伤

粉 尘

起重伤害

中 毒

火 灾

有毒有害

起重伤害

噪 声

火 灾

爆 炸

火 灾

机械伤害

烫 伤

漏 电

机械伤害

噪 声

回访保修
交付使用

六、土石方……装饰为例相关主要危害
生产流程
相应主要危害
土石方
1、爆炸：火药贮存有爆炸危险，地下深埋炸弹有爆炸的危险。
2、高空坠落：深坑有坠落危险。
3、有毒气体：深井坑内散发有毒气体危险。
4、噪声：土方机械工作时发生的噪声,如推土机、装载机、作业时产生的危害。
5、物体打击：爆炸石头伤人、落物、碎裂、崩块、坠落伤人。
6、瓦斯泄露：作业中瓦斯管道破裂有泄露的危险。
7、电缆漏电：施工中电缆破损有漏电的危险。
8、土方边坡坍塌：土方边坡防护不当有坍塌的危险。
9、车辆伤害：运输中有车辆伤人的危险。
10、机械伤害：施工中施工机械有伤人的危险。
地基与基础
1、起重伤害：起重机械作业时有伤害危险。
2、物体打击：有落物打击危险。
3、孔壁坍塌：作业时有坍塌危险，如基槽或基坑壁、边坡等坍塌。
4、高空坠落：施工时，地面人员有坠落危险。
5、噪声：施工时，机械产生噪声危害。
6、机械伤害：作业时，施工机械带来的危险。
7、触电：施工中操作人员有触电的危险。
8、有害气体：当桩孔开挖深度超过5m时有透出有气体的危险。
9、漏电：电线破损有漏电的危险。
10、流沙涌水：基坑开挖有流沙涌水危险。
主体
1、高空坠落：梆扎钢筋有坠落危险。
2、物体打击：钢模板坠落有打击危险。
3、钉子扎脚：施工工地有钉子扎脚的危险。
4、触电：施工中操作人员有触电的危险。
5、漏电：施工机械有漏电的危险。
6、机械伤害：施工机械作业时有伤害的危险。
7、噪声：机械设备作业时产生噪声，影响人体健康的危险。
8、起重伤害：塔吊、起重设备等作业有伤人危险。
楼地面
1、触电：施工人员有触电危险。
2、噪声：施工机械作业时有噪声危害。
3、有毒气体：沥青熬制产生有毒气体的危险。
4、烫伤：沥青熬制有烫伤危险。
5、机械伤害：施工中有机械伤害危险。
6、火灾：木制面有火灾危险。
屋面
1、高空坠落：屋面施工有坠落的危险。
2、物体打击：高处碎瓦有打击伤人危险。
3、有毒有害：施工中有氟硅酸钠、二甲苯、甲苯有毒有害物质产生的危险。
4、烫伤：沥青熬制有烫伤的危险。
5、粉尘：屋面施工时产生粉尘危害。
安装
1、机械伤害：施工作业有机械伤人危险。
2、漏电：机械、电器设备有漏电伤人危险。
3、触电：作业人员有触电的危险。
4、爆炸：氧气、乙炔、明火作业漏气有爆炸危险。
5、火灾：焊接有引起火灾危险。
6、噪声：施工安装机械设备、工具作业时产生的噪声危害。
7、起重伤害：起重设备吊装时有起重伤害危险。
装饰
1、物体打击：装饰过程中有物体打击的危险。
2、漏电：手持电动工具有漏电危险。
3、高空坠落：油漆时有坠落危险。
4、有毒有害：油漆挥发苯有毒有害气体损坏健康危险。
5、火灾：装饰材料遇明火引发火灾危险。
6、中毒：装饰施工时，刷涂耐酸、耐腐蚀的过氯乙烯有毒性，有使人中毒的危害。

七： 职业安全健康管理体系
场地工程、土木工程建筑业审核作业指导书
指导内容：
要素
审核内容
4.1 总要求
1、 是否建立文件化的职业安全健康管理体系。
2、 OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。
以上两条可通过文件审核、现场审核后验证。
4.2职业安全健康方针
文件审核：
1、适合建筑业职业安全健康风险的性质和规模。
2、改善职业安全健康绩效的承诺。
3、持续改进的承诺。
4、遵守法律、法规和其它要求的承诺。
1、 阐明目标。
2、 最高管理者签名，如何评审、修改方针？
第一阶段审核：方针的确定是否与组织的危害与风险 评价结果相适应。
第二阶段审核：
1、方针如何传达？员工是否了解？是否为相关方获取？
2、现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模？是否定期评审方针的适宜性？
4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划
文件审核：
a. 程序是否满足要求？是否描述了危害识别方法：如基本分析法、安全检查表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEA）、工作安全分析（JSA）等。
危害辩识活动是否包括：
（1） 常规和非常规活动：“三种状态”：正常（每天常规生产运行）、异常（如开始施工、停止施工、停修等）、紧急（如火灾、爆炸等）。“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（施工活动、机械设备现在安全控制状态），
将来（计划中的活动可能带来的危险）
七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。建筑业按伤害类型分类
（祥见工民建简要生产流程）主要有：1、物体打击 2、车辆伤害 3、机具伤害 4、起重伤害 5、触电 6、高空坠落 7、坍塌 8、中毒和窒息 9、火灾和爆炸及其他伤害。主要伤害为1、3、5、6、7、类。
（2）进入作业现场所有人员（本组织、相关方人员进入现场）
（3）所有作业场所内的设施（包括组织、相关方设备如租赁用的塔吊等）。
从活动特点考虑是否包括如下方面：
1、 设计、开发、生产过程中所有活动。
2、 设施、设备的采购到报废。
3、 公司内部及相关方人员在作业场所内的活动
4、 机动车辆活动。
5、 工程施工活动：投标……回访保修。
6、 场区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所。
7、 动力能源系统。
8、 地下
9、 地下管网。
b. 风险评价：程序规定的评价方法是什么？是否界定了。A类：不可容许风险 B类：重大风险 C类：中度风险 D类：可容许风险 E类：可忽略风险。如采用评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许的风险。
c. 程序中是否规定对什么样的风险制定了控制措施。
一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案。
二类制定并实施运行控制程序。
是否考虑“加强培训”、“加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容？
程序中是否规定用何方式更新危害？
第一阶段审核：
关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符程序？抽一部分危害评定其辩识的合理性。现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理？
第二阶段审核：
重点查危害是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。

4.3.2 法律、法规及其他要求
文件审核：组织是否在程序中明确了法律、法规及其他要求的获取渠道？法律法规是否适用？是否规定及时更新这些信息，并将有关信息传达给相关方？
（建筑业法律法规祥见适用法律法规清单）。
第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规是否完整？现场验证准确、适用性。
第二阶段审核：关注法规的落实。
4.3.3 目标
文件审核：是否制定了文件化的职业安全健康目标，目标是否与职业安全健康方针一致，体现了持续改进的承诺。制定目标时，是否考虑了法律法规的要求，自身的危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点，是否规定了目标修改的方法，时间。
第一阶段审核：目标制定是否合理、可测量是否按目标做了。
第二阶段审核：查目标完成情况，效果？目标是否体现了持续改进的承诺。
4.3.4 职业安全健康管理方案
文件审核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根据目标制定、规定了组织相关方职能、层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。如：噪声治理管理方案：目标是否量化（结构施工，白天原由85dB降至70dB）;职责权限层层有人负责;方法是否声源采用了消音装置，传播途径采用隔声墙措施;时间有起止期。
第一阶段审核：是否按方案执行。
第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的，是否对方案实施进行评审，当组织的活动产品，服务或运行条件变化时，是否对管理方案进行了修订。
4.4.1 机构和职责
文件审核：查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、相互关系规定是否明确、合理;是否规定了管理者代表的作用、职责、权限;是否规定承担管理职责人员实现持续改进的承诺。
第一阶段审核：查相关部门最高管理者、管理者代表、项目经理、安全员等是否正确有效地行使其职责。
查管理层为职业安全健康配置资源：有关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施经费等是否落实。
4.4.2 培训、意识和能力
文件审核：程序文件中是否规定了培训需求，培训教育工作责任部门是否明确。有无培训计划？为保证计划适宜、有效是否规定了定期评审计划。是否满足职业健康目标的需要，管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。
第一阶段审核：是否按培训计划实施。
第二阶段审核：查培训计划完成情况是否有效，员工职业安全健康意识是否提高？
4.4.3 协商与交流
文件审核：程序中是否规定了内外交流，外部相关方交流、各类信息传递方式、途径、内容、信息是否有记录，是否规定了处理反馈，是否规定了员工代表（如工会、团委等）；收集从投标，设计施工全过程，员工职业安全健康意见、建议及协商交流的记录是否符合要求。
第一阶段审核：查是否按程序执行 。
第二阶段审核：抽一部分记录，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会如何监督处理？工会及员工是否享受到职业安全健康方面的权利。工程设计单位、工程项目安全监理等单位提出的各类意见，组织是否及时处理，协商交流。

4.4.4 文件化
文件审核：查OHSMS文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述，是否提供了查询相关文件的途径。
4.4.5 文件和资料控制
文件审核：
1、程序是否界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本，文件修改方式，各层文件是否适用。
3、 查是否明确规定何时评审文件，修改是否由原审批部门批准，旧文件处理如何规定，各种文件标识方法是否满足要求。
第一阶段审核：是否按程序执行。
第二阶段审核：关注关键岗位是否为现行版本查相关文件记录，验证发放范围，满足要求是否有旧文件回收，文件评审是否合理，通过记录了解评审人员与授权人员是否一致，旧版销毁如何控制。
4.4.6 运行控制
文件审核：
1、查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况时，是否建立了文件化程序？程序是否规定了运行标准？
2、组织所购买和使用的货物、设备、服务中已标识的风险，是否建立了文件化的程序。
3、查从根本上清除或降低风险，对作业场所，施工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。
第一阶段审核：查是否按程序执行。
第二阶段审核：查是否按程序要求对风险进行了有效控制，重点查如下内容：
施工前准备：查施工组织设计、质量计划是否制定职业安全健康技术措施？
1、特殊过程，特殊脚手架、新工艺、新材料、新设备。
2、职业安全健康：改善劳动条件、减轻劳动强调、防止伤亡事故、职业危害、现场机械、设备等各类防护、保险装置。
3、文明施工、环保。
4、 是否制定了专业性较强的专项安全施工组织设计（方案）：
① 脚手架与卸料平台施工方案。
② 基坑支护施工方案。
③ 模板施工方案。
④ 施工用电施工组织设计。
⑤ 物料投升机方案。
⑥ 外用电梯施工升降机安装与拆卸方案。
⑦ 塔吊安装与拆卸方案。
⑧ 起重吊装施工作业方案。
二、是否制定了地下障碍物清理和道路管线保护方案。
三、是否具备合格的生活卫生设施和条件。
四、是否按计划组织设备、设施和防护用品进场。
五、是否落实劳动保护技术措施。
施工过程控制的审核：
1、施工过程中各类特征上岗人员资格是否得到认可。
2、安全设施、设备及防护用品的控制要求是否符合规定要求。
3、临时用电使用前，是否按施工用电组织设计要求进行了检查、验收。
4、施工机械、塔吊、井架等起重设备组装完是否进行了检查验收，其中塔吊、开降机是否进行了行业机械检测，机械操作人员是否进行了安全技术交底，设备是否进行了检查和维护保养。
5、 脚手架是否符合规定要求。
6、 各类专项技术措施是否有专人负责落实。
7、 操作前是否有作业指导书，安全交底，负责人与操作者双方签字，分部、分项、分工种是否都有交底，不准整个工程只交一次底，如：混凝土、支模、拆模、绑扎钢筋等必须分层交底。
8、 对洞口、临边、高空作业是否采取安全防护措施。
9、 是否对施工现场的环境（如现场废水、尘毒、噪声、振动、坠落物等有效控制。
10、现场消防器材及危险物品运输、贮存使用是否得到有效管理。
11、搭设或拆除的安全防护设施、脚手架、起重机械或其它设施、设备当天未能完成，是否设置临时安全设施，做好收尾。
12、事故处理是否及时，做到“四不放过”。
13、查采购材料、设备、防护用品是否按合格供应商名录购买物品等。
4.4.7 应急预案与响应
文件审核：程序中是否对潜在的事件或紧急情况。规定可预防对策手段，是否对发生事故后规定分析总结的要求，是否规定根据实际情况定期检验程序？
第一阶段审核：查是否按程序执行。
第二阶段审核：查潜在的事故是否有遗漏？应急程序是否验证？如火灾应急预案是否规定了报警，负责人指挥灭火，消防人员按职责分配完成灭火任务，查消防训练演习记录是否满足规定要求。
4.5.1 绩效测量和监测
文件审核：
1、是否规定职业安全健康绩效定性定量测量。
2、规定对目标完成进行监测。
3、程序是否规定主动测量，被动测量的内容。
4、各类监测设备程序是否规定了校准、维护要求。
第一阶段审核：是否按程序规定、法规要求执行？查守法记录，重大危险因素控制是否定期监测。
第二阶段审核：
1、查目标完成情况，管理方案、完成法律、法规遵守记录，查安全生产检查记录，安全管理文明施工、脚手架、基坑支护与模板工程、“三宝”及“四口”防护、施工机具是否符合要求。
2、事后性监测、调查是否包括事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。
3、法律、法规是否定期评价有效性。
4、监测设备是否定期校准维护查相关证据。
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施
文件审核“
1、程序中是否规定了事故、事件调查分析原则、采取纠正、预防措施是否明确了职责、权限。
2、是否规定对潜在重大危险因素发展趋势进行分析，用以指导预防措施的实施。
3、是否规定了纠正措施的验证方法。
3、 是否规定了相关方投诉应采取纠正措施，并监督实施。
第一阶段审核：是否按程序执行。
第二阶段审核：
1、查纠正措施记录、验证其有效性。
2、查预防措施是否提交管理评审。
3、是否有对由于采取纠正措施而导致程序变更和文件修改程序。
4.5.3 记录和记录管理
文件审核：程序中是否有职业安全健康记录有关内容？标识规定，记录保存是否做出规定要求，记录销毁，借阅是否做出相关规定。
第一阶段审核：查是否按规定要求实施。
第二阶段审核：查部门记录是否可追溯，保存完好，编号符合规定；记录借阅、销毁是否符合要求。
4.5.4 审核
文件审核：查程序是否规定了审核方案、计划要求、人员资格条件、审核方法、检查清单、不符合报告、审核报告是否做出相应规定。
第一阶段审核：内审有效性？查相关记录、计划是否相适应？纠正措施是否有效？
第二阶段审核：查相关部门内审状况、整改问题关闭是否满足要求。
4.6 管理评审
文件审核：查OHSMS中是否规定了由最高管理者主持评审，时间间隔、评审方式、内容是否规定了持续改进的要求、方针、目标是否定期评审。
第一阶段审核：了解主持人、参加人是否相符？资料是否充分，形成决议内容是否满足要求？
第二阶段审核：审核决议是否传达下去？各部门是否重视执行？最高管理者是否依据决议修改了新的目标，方针做到了持续改进。