论文（设计）中国光伏产业发展战略研究.pdf

提要论文以中国光伏产业发展战略为主要研究内容，综述了国内外理论界与实 业界对光伏产业发展问题展开的相关研究和取得的若干研究成果，并对这些研 究进行了评价。归纳总结了关于产业发展问题研究的主要理论和方法。分析了 传统工业化过程导致的能源与环境危机，以及以光伏技术为代表的新能源在可 持续发展与循环经济中的作用。分析了光伏产品的国际国内市场的现状与走 势，对产品分类、市场结构、发展的主要制约因素进行了深入的剖析。对国际 国内的市场发展规律进行了定量分析，并对市场前景进行了预测，提出了中国 光伏产品的市场拓展战略。应用产业经济学、技术经济学等相关理论与方法，从技术、企业、产业、国家四个层面研究了我国光伏产业发展战略问题。论文探索性地引入光伏技术发展范式和光伏技术发展轨道的概念,对光伏 技术的自身发展规律进行了深入剖析，对光伏技术发展过程中的经济问题进行 了研究，创新性地提出了光伏技术发展定律，对未来光伏领域的技术发展以及 相关的主要经济指标进行了预测，提出中国光伏产业发展的技术选择战略和技 术创新战略。论文从企业层面对我国光伏产业发展进行了技术经济分析,结合实际案例 分析了中国光伏企业的投资价值,对不确定性较大的投资项目应用实物期权的 方法分析了其或有价值。对中国光伏企业的商业模式进行了总结，提出了中国 光伏企业的商业竞争战略。论文从产业层面对中国光伏产业的发展进行了分析,主要分析了光伏产业 的产业链、产业链上的价值分配、产业的规模与结构，特别是定量分析了光伏 产业的规模经济问题。还分析了中国光伏产业发展的集群特点，提出了我国光 伏产业的成长战略。论文从国家战略的高度,对比了中国光伏产业发展与西方国家的差距并归 纳总结了可借鉴的经验。着重探讨了中国发展光伏产业的国家战略定位、国家 战略体系、促进光伏产业发展的国家政策以及国家战略的实施计划。AbstractThe thesis is focusing on the research of China PV I ndustry development strategy.I t summarizes the related research and some of its achievements on PV industry development among the domestic and abroad academes and industry field and makes the corresponding evaluatations on those researches.I t is also summarized the main theories and methods on academic issue research.I t analyses the energy and environment crises which are caused by traditional industrilization and the roles of the new energies,which is mainly presented by PV products,in the sustainable development and recycling economies.I t analyses the PV market status abroad and in China and its tendency and analyses deeply from product categorization,market status to main limiting factors of the market development.I t makes the quantitative analysis on international and domestic market development rule and forecasts the market perspective and puts forward the marketing strategy for PV products.By applying the related theories and methods in industry economics and tech-economics,the thesis is researching the development strategy from four phases,i.e.technology,enterprise,industry and nation.The concepts of PV technology model and PV technology development orbit are introduced exploringly in the paper and make the deep anatomy and analysis for its development rule,and makes the research on the economic issues during the PV technology development process,and the Moore principle on PV technology development is innovatively put forward,and forecast future PV technology development and corresponding economic indexes and bring out the strategic plan and technology innovation strategy on China PV technology.I t makes the tech-economical analysis on China PV industry development from enterprise phase and analyses the enterprise investment value by case study.Use the object future method to analyse the comparatively big uncertainty investment project to analyse its possible values.The business models of China PV enterprises are summarized and put forward the business competition strategy for China PV enterprises.I t makes the analysis on China PV industry from enterprise phase and mainly analyses the industrial chain and the value distribution on the chain,industrial scope and its structure.Especially the quantitative analysis is made on mass economy issue in PV industry.I t also analyses the cluster character for PV industry development and put forward the growth strategy in China.I t is also compared the differences between China PV industry and western countries from national strategy level and summarizes the reference experiences.I t also discusses the national strategy orientation,national strategy system of China PV industry,the national policy to promote the PV industry development and the action plan of the national strategy.目录目录第一章绪论.11.1 问题的提出.11.2 国内外光伏产业发展问题研究现状.31.3 研究内容与研究方法.61.3.1 研究内容.61.3.2研究方法.71.3.3研究框架.81.4论文的创新点.9第二章产业发展问题研究的相关理论与方法.112.1产业发展问题研究的传统理论.112.1.1产业生命周期理论.112.1.2罗斯托经济发展阶段理论.132.1.3平衡增长理论.142.1.4不平衡增长理论.152.2 产业发展问题研究的现代理论.152.2.1产业集群理论.152.2.2产业融合理论.182.2.3产业生态理论.212.2.4产业关联理论.242.3 产业发展问题研究中的技术经济分析.242.3.1 产业关联的技术经济分析.242.3.2 产业技术转换的经济分析.272.4 产业发展技术经济研究中的前沿问题.292.4.1项目层面的前沿问题.292.4.2企业层面的前沿问题.302.4.3产业层面的前沿问题.312.4.4国家层面的前沿问题.352.5本章小结.39第三章光伏产业发展的能源与环境背景.413.1 工业化进程引发的全球性能源危机.413.1.1世界工业化的进程与模式.413.1.2工业化进程引发的全球性能源危机.443.L 3世界能源的消费特点.45吉林大学博士学位论文3.1.4传统发展模式下的世界性环境危机.463.2 增长的极限与可持续发展.493.2.1 罗马俱乐部与增长的极限.493.2.2 可持续发展理论.523.3 中国高速现代化面临的能源与环境问题.543.3.1中国的能源资源.543.3.2 制约中国迅猛发展的能源瓶颈.553.3.3中国发展中的环境问题.603.3.4 中国可持续发展必须选择可再生能源.613.4 能源技术的发展概论.633.4.1 能源技术的发展历程.643.4.2 传统不可再生能源技术发展.653.4.3 新能源技术的发展.663.4.4 二次能源技术的发展.673.5 本章小结.68第四章 光伏产品的市场分析.714.1 光伏产品概述.714.2 世界光伏产品市场.724.2.1世界光伏产品市场现状.724.2.2影响世界光伏产品发展的主要因素.754.2.3世界光伏产品发展趋势与预测.784.3 中国光伏产品市场.814.3.1中国光伏产品现状.814.3.2中国光伏产品前景.834.3.3中国光伏产品市场存在的问题.844.4 中国光伏产品市场的拓展.854.5 本章小结.87第五章 光伏技术轨道与中国光伏产业的技术创新战略.895.1 光伏技术的发展范式.895.1.1技术范式理论.895.1.2光伏技术范式.905.2 现代光电技术基础上的光伏技术.915.2.1光伏技术原理.915.2.2 光伏技术核心-太阳能电池发展历程及发展趋势.925.2.3 光伏发电系统的组成.935.2.4 太阳能光伏系统的分类.955.2.5 晶体硅太阳电池生产工艺.97目录5.3 光伏技术轨道与光伏技术发展定律.1025.3.1 技术演化与发展的核心技术轨道.1025.3.2 光伏技术发展的技术轨道.1035.4 光伏技术发展的展望与中国光伏技术的战略选择.1145.4.1光伏技术未来发展展望.1145.4.2中国光伏技术的战略选择.1165.5 中国光伏产业的技术创新战略.1165.5.1中国光伏产业的技术升级战略.1175.5.2中国光伏产业的技术延伸战略.1185.5.3中国光伏产业的技术推广战略.1185.5.4中国光伏产业的技术普及战略.1185.6 本章小结.120第六章中国光伏企业的商业竞争战略.1236.1 中国光伏企业的现状与在世界的行业地位.1236.1.1中国光伏企业概况.1236.1.2 中国光伏企业在世界的行业地位.1276.1.3 世界资本市场中的中国光伏企业.1306.2 中国重点光伏企业产能与竞争力.1306.2.1光伏领军企业无锡尚德公司.1306.2.2 光伏企业的新军天威英利新能源有限公司.1326.2.3 中国最大的光伏组件企业宁波太阳能电源有限公司.1326.2.4 产学研结合型企业上海交大国飞绿色能源有限公司.1336.2.5 技术导向型企业武汉日新科技有限公司.1346.3 中国光伏企业各成长阶段的竞争力.1356.3.1 初创和学习发展期的竞争力.1356.3.2 学习与快速成长期的竞争力.1366.3.3 技术创新、规模扩张期的竞争力.1386.3.4 组织创新、企业整合期的竞争力.1406.4 案例研究：典型上市光伏企业投资期权价值分析.1416.4.1 无锡尚德集团投资期权价值分析.1416.4.2 天威保变公司投资期权价值分析.1456.4.3 航天机电公司投资期权价值分析.1476.4.4 典型企业的投资期权价值比较.1486.5 中国光伏企业的商业竞争战略.1486.5.1 政策扶持的商业竞争战略.1496.5.2“两头在外”的商业竞争战略.1496.5.3 上市融资的商业竞争战略.1506.5.4 技术集成的商业竞争战略.151ill吉林大学博士学位论文6.6 本章小结.153第七章中国光伏产业的集群发展战略.1557.1 中国光伏产业发展的过程.1557.2 中国光伏产业的产业链.1587.2.1中国光伏产业产业链概况.1587.2.2 产业链各节点的发展情况.1597.2.3 各节点利润分配.1637.2.4 我国光伏产业发展的制约因素.1647.2.5 中国主要光伏企业在产业链中所处的位置.1657.3 中国光伏产业的发展与规模经济.1667.3.1 中国光伏产业的规模.1667.3.2 中国光伏产业的规模效益.1727.3.3 中国光伏产业发展的竞争环境.1767.3.4 中国光伏产业发展的机会窗口.1787.3.5 中国光伏产业发展的行业风险.1807.4 中国光伏产业集群发展战略.1827.4.1 中国光伏产业集群的动力机制.1827.4.2 光伏产业集群发展特点与问题.1857.4.3 中国光伏产业集群发展战略.1887.5 本章小结.189第八章中国光伏产业发展的国家战略.1918.1西方国家发展光伏产业的国家战略.1918.1.1日本光伏产业的发展及国家战略.1918,L 2德国光伏产业的发展及国家战略.1938,L 3其他西方国家光伏产业的发展及国家战略.1958.2 中国光伏产业发展与西方国家的差距及借鉴的经验.1968.2.1 中国光伏产业与西方国家的差距.1968.2.2 中国发展光伏产业可以借鉴的国外经验.1998.3 中国发展光伏产业的国家战略定位.2008.3.1 中国是世界太阳能市场的新兴力量.2008.3.2中国已成为世界光伏产品制造中心.2018.3.3中国应成为世界光伏技术研发中心.2028.4中国发展光伏产业的国家战略.2048.4.1“十一五”规划的能源发展战略.2048.4.2中国发展光伏产业的总体战略方针.2058.5 中国发展光伏产业的国家政策.2078.5.1 中国发展光伏产业的政策方针.207IV目录8.5.2 中国发展光伏产业的政策建议.2108.6 中国光伏产业国家战略的工程计划.2128.6.1无电村通电计划.2128.6.2“绿色屋顶”计划.2138.6.3,“大漠光电”计划.2138.6.4.农村离网光伏发电计划.2138.6.5,开阔地大型并网光伏电站建设计划.2148.6.6,绿色城市计划.2148.6.7.光伏产业腾飞计划.2148.6.8.光伏产业计划设施的工作建议.2158.7本章小结.216第九章结论与展望.2179.1 研究结论.2179.2 论文创新点.2199.3 研究展望.220参考文献.221攻读博士期间取得的主要研究成果.229致谢.230摘要.IAbstract.vV第一章绪论第一章绪论1.1 问题的提出能源问题始终是倍受我国和世界各国关注的一个热点和难点问题。加快发 展风能、太阳能、生物质能等可再生能源，是“十一五”规划提出的明确任务。国家可再生能源法将可再生能源的开发利用列为能源发展的优先领域。在 现有能源价格不断攀升的情况下，可再生能源具有明显的比较优势和较强的潜 在优势。20世纪50年代以后，由于石油危及的爆发，对世界经济造成巨大影响，国际舆论开始关注起世界“能源危机”问题。许多人甚至预言：世界石油资源 将要枯竭，能源危机将是不可避免的。如果不做出重大努力去利用和开发各种 能源资源，那么人类在不久的未来将会面临能源短缺的严重问题。世界能源危机是人为造成的能源短缺。石汕资源将会在一代人的时间内枯 竭。它的蕴藏量不是无限的，容易开采和利用的储量已经不多，剩余储量的开 发难度越来越大，到一定限度就会失去继续开采的价值。根据世界能源权威机 构的分析，石油剩余可采年限仅有41年，其年占世界能源总消耗量的40.5%,在世界能源消费以石油为主导的条件下，如果能源消费结构不改变，就会发生 能源危机；天然气剩余可采年限61.9年，其年占世界能源总消耗量的24.1%；煤炭资源虽比石油多，但也不是取之不尽的，煤炭剩余可采年限230年，其年 占世界能源总消耗量的25.2%；铀剩余可采年限73年，其年占世界能源总消 耗量的7.6%；另有水力，其年占世界能源总消耗量的2.6%。全球化石能源的 大量开发和使用，是造成环境污染与生态破坏的主要原因之一，另外化石能源 的有限性以及目前过度开采引起资源匮乏等问题越来越引起各国的重视，因 此，人类必须估计到，非再生矿物能源资源枯竭可能带来的危机，从而将注意 力转移到新的能源结构上，尽早探索、研究开发利用新能源资源。中国是一个发展中国家，经济力量还不强，人均资源十分有限。人均能源 资源相对不足，成为我国经济社会可持续发展的一个制约因素。现在世界能源 结构中所利用的化石能源主要是煤炭、石油和天然气。根据国际上通行的能源 预测，石油将在40年时间内枯竭，天然气将在60年内用光，所以人类必须从 21冯之俊主编，中国可再生能源和新能源产业化，中国经济.，2007,1外层空间去利用太阳能的效果好，这也成为了现今世界各国对太阳能利用的一表大气层的吸收和散射影响，加上夜间、阴天、雨天条件的限制，不如到地球海水、致冷、制作太阳能电池和发电。于此同时在地球上利用太阳能，受到地能可以建立温室大棚、太阳能集热器、太阳能热水器和太阳灶，还可用来淡化吨标准煤，发电量可达9.6亿千瓦，目前装机容量仅有6000千瓦。利用太阳燃烧500万吨优质煤发出的热量,其中我国拥有的太阳能资源相当于1.9万亿太阳能是地球上巨大的无污染能源，地球上每秒钟可获得的太阳能相当于等在中远期也有很好的发展前景。为成熟、开发潜力较大的主要是风能、生物质能和太阳能，地热、海洋能利用源发展进入了一个新的历史阶段。除水能外，我国资源丰富、近期利用技术较2800万i标准煤的能源。同年颁布的可再生能源法标志着我国可再生能其中水电为1.38亿i标准煤，太阳能、风电、现代技术生物质能利用等提供准煤（不包括传统方式利用的生物质能），约占一次能源消费总量的7.5%,液体燃料开发利用。2005年，我国可再生能源年利用量总计为L66亿1标阳能热水器；以技术研发和试点示范为先导，积极推动了生物质能发电和生物件和增加农民收入，积极发展农村户用沼气；通过市场推动，大力推广普及太小型风电，推动分散式可再生能源发电技术的发展；围绕改善农村环境卫生条化发展；以送电到乡和解决无电人口生活用电为契机，发展太阳能光伏发电、举，开发建设速度显著加快；通过采取特许权招标等措施，积极推进风电规模列。“十五”期间，我国进入了可再生能源快速发展时期，水电建设大中小并水电、太阳能热水器、小风电等一些可再生能源技术和产业已经走在世界的前电、太阳能、现代生物质能等技术应用和产业也在政府的支持下稳步发展，小开发利用，除水电自上世纪50年代开始蓬勃发展外，自上世纪80年代，风污染、促进经济发展等方面发挥了很大作用。我国政府一直重视可再生能源的再生能源是我国重要的能源资源，在满足能源需求、改善能源结构、减少环境在现实中，太阳能、风能、生物质能成为三大最为看好的新能源品种。可的必由之路。1题，开发中国丰富的新能源与可再生能源是一条符合国际发展趋势和我国国情煤炭等能源不可替代的优越性，因此要从根本上解决中国能源供应不足的问新能源与再生能源的比例将占能源结构的50%以上。可再生能源有着石油、现在开始及早寻找新一代的替代能源。根据世界权威部门的预测，到2060年,吉林大学博士学位论文第一章绪论个新的方面。太阳能利用的前景广阔，将是下一个世纪能源科学发展的方向之O光伏能源的重要性和战略性进一步凸显，世界主要国家纷纷出台相关鼓励 政策和法律。尽管目前世界光伏发电累积装机容量不到世界电力装机总容量的 千分之一。但是作为一种可再生的清洁能源，根据预测光伏发电将在二十一世 纪前半期超过核电成为最重要的基础能源之一。至于是2030年还是2050年最 后几年超过，只是个时间问题:本论文以中国光伏产业发展的战略问题作为选题，从战略的视角应用技术 经济学及产业经济学、能源经济学、循环经济学等相关理论与方法，分技术、企业、产业和市场四个层面对中国光伏产业发展问题进行系统研究，以期能对 我国光伏产业的发展提出一些有益的见解和可供参考的建议。1.2 国内外光伏产业发展问题研究现状2004年10月，国家发改委、全球环境基金、世界银行、中国可再生能源发 展项目办公室联合成立了中国光伏产业发展研究报告项目专家组，对中国光伏 产业发展问题进行了研究，撰写了中国光伏产业发展研究报告。该报告对 中国太阳能资源现状、技术和产业发展及市场前景进行了评述，并提出了进一 步推进中国光伏产业发展的政策及行动计划建议。该报告主要是从政府的视角 展开的研究，认为：20 0 2-20 0 4年间，我国光伏产业迅猛发展，已经成为世 界光伏产业和市场发展最快的国家之一；我国光伏市场和产业的发展潜力巨 大；我国光伏市场和产业发展面临着一些问题和障碍；对我国光伏产业和市场 发展提出了系列建议。2该报告是我国光伏问题研究最具权威性的报告。赵玉文(2001,7)较早研究了我国光伏产业发展战略问题，他从我国光伏产 业与国际的差距以及即将“入世”所面临的挑战出发，分析了世界光伏产业发 展的趋势、速度及我国光伏产业应采取的发展战略，对21世纪前期的发展作 出初步预测，同时还分析了为实现发展战略构想应采取的驱动措施。他的分析 表明，世界光伏产业在20002010年期间将以28.5%的年增长速率发展，他 认为如果我们能抓住“入世”机遇在同一期间以35%的年增长率发展，就能使1中国光伏产业发展研究报告2中国光伏产业发展研究报告，中国可再生能源发展项目办公室，2004,10 3吉林大学博士学位论文我国光伏发电成本在2010年与国际趋同。1张伯泉，杨宜民(2006,6)研究了我国风力和太阳能光伏发电现状及发展趋 势，认为风能和太阳能是丰富清洁的可再生能源，风力发电和太阳能光伏发电 是重要的后续能源，将为能源结构调整和环境保护做出巨大贡献。他介绍国内 外风能与太阳能资源，分析国内外风力及太阳能光伏发电现状，论述其发展趋 势及需要解决的问题。针对风能与太阳能的特点，指出风力与太阳能互补发电 比单一发电方式更优越，并介绍风力与太阳能光伏互补发电的研究现状及进 一步发展所要做的努力。2马胜红等(2005,6)提出了光伏发电在我国电力能源结构中的战略地位和未 来发展方向，他们认为保障能源和环境可持续发展，特别是保证一次能源的供 给是我国面临的重大战略问题。可再生能源将逐步替代化石能源，成为人类可 持续发展的能源。在可再生能源中，潜力最大的是太阳能，到本世纪中期太阳 能将成为电力能源中的重要组成部分,而到本世纪末成为电力能源中的主要部 分。我国拥有丰富的太阳能资源，是中华民族赖以生存的最宝贵的资源。光伏 发电技术目前已经成熟，发展势头迅猛，正在努力突破高成本的制约瓶颈，有 望在30年左右的时段内成为重要的电力能源之一。在今后10-20年，我国的光 伏发电将主要应用于下述方面：农村离网供电，分布电源，大规模荒漠电站以 及其它商业应用。国家应首先加强光伏发电各项能力建设，包括资源普查和评 估、研发能力建设、培训体系建设、质量监督服务体系建设，并积极开展国际 合作，引进技术、人才和资金，为我国光伏发电的健康、可持续发展奠定坚实 的基础。3薛桂芝等(2003,12)分析了发展太阳能光伏技术的必要性，介绍了世界各国 发展太阳能太阳能发电的情况、特点，以及我国的发展现状，阐明了太阳能光 伏技术研发的趋势和特点，以及光伏电池发展的三个阶段，提出了新型光伏技 术即第三代光伏太阳能电池的设想。4李红波、俞善庆(2006,4)认为以太阳能为代表的可再生能源是当代新能源 开发的重要方向之一，介绍了全球光伏产业的现状、发展趋势、应用示范工程1赵玉文，21世纪我国光伏产业发展战略思考，中国工程科学，2001,7,P17-202张伯泉，杨宜民，风力和太阳能光伏发电现状及发展趋势，中国电力，2006,6,P65-693马胜红，赵玉文,王斯成，孔力，李安定,朱瑞兆，胡学浩,张正敏，白建华，光伏发电在我国电力能源结构中 的战略地位和未来发展方向，中国能源，2005,6,P24-324薛钮芝等，太阳能光伏技术的研究与发展，大连铁道学院学报，2003,12,P71-74 4第一章绪论和法律法规建设情况，分析了我国光伏产业现状、与国际先进水平的差距，对 上海发展光伏产业的条件、现状、优势与前景进行了分析，并提出了上海发展 光伏产业的具体建议。1施正荣(2006)从市场、技术、资金和人才的角度分析了国外发达国家 在技术、资金、人才方面具有足够的储备和实力，一旦市场启动，整个产业的 发展速度很快。相比之下，我国在技术好人才方面的能力要比发达国家差很多，加之长期以来，光伏市场没有得到很好的开拓和发展，光伏产业的发展处于较 低的水平。他认为，在中国可再生能源法的推动下，中国的太阳能光伏产业及 其产业链必定得到健康和快速的发展，中国太阳能光伏产业赶超世界先进水平 是有希望的。2Mi chael Rogol(2005,7)的太阳能行业展望报告当属国际上对太阳能 行业研究最具权威性的报告，该报告是为里昂证券(亚洲)所做的，又被业内 人士称为里昂报告。报告认为太阳能产业的投资虽然波动性会加大，但是可获 利的成倍增长趋势将会延续，太阳能股票仍有强劲的上涨动力；投资者应该通 过组合投资的方式来平衡风险。报告预测整个行业销售收入在2010年达到360 亿美元，税前利润至少达到64亿美元。这种扩张是由以下因素推动的：需求 增长超过了产能扩张的步伐、有限的价格竞争以及成本的大幅下降。预期到 2010年，全球太阳能产量将增长4倍、销售收入增长3倍、利润增长3倍，这种巨大的成长预期并没有导致不切实际的估值。目前典型的太阳能股票价格 只有2006年盈利的20倍，这些适度估值的结果是这个行业具有很大上涨的动 力而非下跌动力，预测这个行业内的优势公司的股票价格在未来2至U3年内将 至少有2倍的涨幅，某些情况下涨幅会更巨大。3从目前国内外对中国太阳能光伏产业发展问题的研究看，基本上是从市 场、技术或投资的角度进行某一层面的定性式研究，应用定量的方法，进行技 术经济的系统研究还不多见，从证券投资的角度的研究尤其居多。中国光伏产 业的发展迫切需要定性定量相结合、技术经济研究相结合、多视角综合性的系 统研究。1李红波，俞善庆，太阳能光伏技术及产业发展，上海电力，2006,4,R331-3372施正荣，中国太阳能光伏产业的发展分析，第八届光伏会议论文集，R38-423 Michael Fbgol,SLN SCFffiMI I,CRffl T LYJ NM S SBOUR Tl ES(ASI A)5吉林大学博士学位论文1.3研究内容与研究方法1.3.1 研究内容本文将在深入研究相关研究成果的基础上，进行光伏产业发展问题应用技 术经济学的前沿理论与方法进行了系统分析，按不同的层面提出了发展战略。具体研究的重点内容如下：第一章绪论部分，阐述了在能源危机和环境危机的双重背景下，研究中国 光伏产业发展战略问题的目的和意义,综述了国内外理论界与实业界对光伏产 业发展问题展开的相关研究和取得的若干研究成果，并对这些研究进行了比较 与评价。叙述研究所采用的主要方法，特别是探索性的研究方法的采用。归纳 了论文的逻辑关系以及研究的主要创新点。第二章归纳总结了产业发展问题研究的主要相关理论和方法，其中涉及产 业发展问题研究的传统与现代理论，以及产业技术经济分析的理论与方法，特 别是对产业发展问题研究中技术经济前沿的理论与方法进行了概括和汇总，为 后续研究进行了理论上的铺垫和方法上的准备。第三章主要描述了光伏产业发展的能源与环境背景，对工业化进程、模式 及其产生的负面后果进行了分析，对增长极限理论和可持续发展理论进行了深 入的分析，得出了中国的可持续发展必须选择可再生能源，光伏技术是可再生 能源中最具发展潜力的技术。第四章对光伏产品的国际国内市场进行了分析与预测，从产品分类、市场 现状到市场发展的主要制约因素进行了深入的分析。应用统计模型对国际国内 的市场发展规律进行了定量分析，对市场前景进行了预测，提出了中国光伏产 品的市场拓展战略。第五章是对光伏产业发展技术层面的分析，是全部论文研究的核心与重 点。该章引入了光伏技术发展范式和光伏技术发展轨道的概念，对光伏技术的 自身发展规律进行了深入剖析，对光伏技术发展过程中的经济问题进行了研 究，创新性地提出了光伏技术发展定律，并应用该定律对未来光伏技术的发展 走势进行了预测。针对光伏技术的发展态势，提出了中国光伏技术发展的技术 选择战略，对如何建立我国光伏技术的研发与支撑体系提出了技术创新战略。第六章从企业层面对我国光伏产业发展进行了技术经济分析，重点放在企 业的投资价值分析与商业模式的研究上。对国内光伏企业的投资价值，结合实 6第一章绪论际案例进行了分析,对不确定性较大的投资项目，以三家上市的光伏企业为例，应用实务期权方法对其投资的或有价值进行了分析。对中国光伏企业的商业模 式进行了总结，提出了中国光伏企业的商业竞争战略。第七章从产业层面对中国光伏产业的发展进行了分析，研究了光伏产业的 产业链、产业链上的价值分配、产业的规模与结构，特别是定量分析了中国光 伏产业的规模经济问题。这一章中还分析了中国光伏产业发展的集群特点，提 出了中国光伏产业的成长战略。第八章对光伏产业发展国家层面的问题进行了研究，从国家战略的高度，提出了国家战略的定位、国家战略体系、促进光伏产业发展的国家政策以及国 家战略的实施计划。第九章对论文的主要结论进行了总结,提出了论文尚需深入进行研究的问 题及今后的研究方向。1.3.2 研究方法光伏产业是我国产业经济发展中的新兴产业,是高新技术和资金密集型产 业，是各种创新连续系列化发生的产业，是具有未来较大的或有价值的产业。对这样一个不断发展、变化的不确定型产业发展，仅仅应用传统的产业经济理 论进行研究，在其工具集中有许多问题难以找到合适的方法进行分析的。研究 此课题进行研究方法的创新，力求在对光伏产业发展问题的研究中能够探索一 些适用于这类高技术新兴产业研究的新方法，尝试使用一些新的分析工具。在我的研究中，尝试着系统地应用产业经济学、循环经济学、技术经济学 等前沿理论与方法进行研究。对技术经济学的前沿理论与方法，我国的一些学 者进行了较为深入的研究，但从理论体系上看仍显粗糙，方法库尚不健全，全 面应用其理论与方法进行的实证研究还不多见。应用这一理论与方法的核心是 依照技术经济学的学科定义，按照其研究对象的技术经济特点展开研究。即研 究技术发展中的经济问题与经济过程中的技术问题，以及技术自身发展中的规 律问题。论文研究的核心就是把光伏产业的技术与光伏产业的经济问题紧紧扭 在一起，寻找两者相互作用与互动过程中的规律。具体方法，在借鉴国内外研究成果的基础上，综合应用产业经济学、技术 经济学、资源经济学、区域经济学、制度经济学、科学学的基本理论和方法，对光伏产业发展理论进行深入、系统的研究、探讨光伏产业技术发展趋势、产 业发展趋势、政策走向等产业发展中的具体问题，按照技术、企业、产业、国 7吉林大学博士学位论文家四个层面提出了发展的战略。1.实证分析和规范分析。实证分析是研究事物发展的内在规律，并根据 这些规律的分析预测企业的行为，何答了“是什么”的问题。规范分析研究的 是一种价值判断，提出处理标准，解决的是“应该是什么的问题”。本文运用 这两种方法，全面研究了我国光伏产业发展的技术经济的内在规律，提出了在 我国可持续发展战略的实施中，如何采取可行的政策和措施加快光伏产业的发展。2.系统分析方法。系统分析方法是将研究对象作为一个完整的系统来研 究的方法。本文将我国光伏产业作为一个系统，并将其分为技术、企业、产业 与国家四个层面。从各个层面的具体技术经济问题出发，探索各层面相互作用 的规律性的东西。例如通过技术经济分析创新性地提出了光伏产业发展定律，把技术发展与经济指标定量结合在了一起,得出了产业的技术突破与经济发展 的规律性结论。3.运用不确定性分析方法对高技术企业的投资期权价值进行了分析。高 技术企业发展的不确定性是确定其投资价值的难点，也是投资界关注的重大问 题，传统的企业现金流折现的分析方法有许多变化性的因素难以计入。应用实 务期权理论分析投资价值对处于技术快速发展、市场不断变化、政策因素不定 的光伏企业的投资价值也许是适宜的。4.理论与实践结合方法。本文运用了传统的经济理论和当今前沿的经济 理论来研究光伏产业发展战略问题。在大量数据资料的基础上，将理论观点运 用到分析中，使得分析更有理论依据，提高了论文的科学性，论文中提出的政 策性建议都有理论依据来指导。1.3.3研究框架本文具体的研究框架如图1-1：8第一章绪论图1-1论文研究的框架结构图1.4论文的创新点论文用用产业经济学、能源经济学、循环经济、技术经济学等学科的前沿 理论与方法，在我国能源产业可持续发展的背景下，系统研究了我国光伏产业 的发展战略问题，在市场研究的基础上，对我国光伏产业发展所面临的技术、企业、产业和国家四个层面的问题进行了深入的研究，取得了一些理论上的突 破，对关系我国光伏产业发展的一些重大问题提出了一些新的见解。1、系统应用技术经济学前沿理论与方法，对中国光伏产业的发展及其战 略问题进行了实证研究，并对技术趋势预测、投资价值的不确定分析等理论 与方法的应用进行了尝试。吉林大学博士学位论文2、系统分析了光伏产业的技术发展规律，突破性地提出了光伏技术发展 定律，指出了光伏技术发展的方向，并提出了我国光伏产业发展的技术选择 战略。光伏产业以光电效应为核心技术，形成了基于硅晶片的光伏发电技术 和基于薄膜技术的光伏发电技术两大技术范式。并在此基础上形成了单品硅、多晶硅、非晶硅薄膜、金属替代物薄膜等四条技术轨道。光伏技术发展定律 即：以光伏技术为核心技术的相关光伏产品，伴随着成本的指数下降其转化 效率与使用寿命呈线性增长。具体数据为：每5年成本下降35%-40%,转化效 率提升2-3个百分点，使用寿命增加5年。3、运用不确定性分析方法对光伏企业的投资期权价值进行了分析。光伏 企业发展的不确定性是确定其投资价值的难点，也是投资界关注的重大问题,传统的企业现金流折现的分析方法有许多变化性的因素难