高水平技术创新对共同富裕的影响研究.pdf

:/收稿日期:基金项目:国家社会科学基金项目()作者简介:李玉双()男 河南潢川人 嘉兴学院经济学院教授 研究方向为技术创新 高晓娜()女山西运城人 嘉兴学院经济学院讲师 研究方向为国际贸易网络首发时间:网络首发网址:/./.高水平技术创新对共同富裕的影响研究李玉双 高晓娜(嘉兴学院 经济学院 浙江嘉兴)摘 要:从理论上探讨了高水平技术创新对共同富裕的影响机制 并根据城市层面的相关数据 实证检验了高水平技术创新对共同富裕的影响效果 研究发现:高水平技术创新对富裕程度有显著的正向影响 对收入差距有显著的负向影响 有利于共同富裕的实现 该结论在更换解释变量、剔除特殊样本、处理内生性等一系列稳健性检验后仍然成立 人力资本的调节效应显示:在人力资本水平低的地区 高水平技术创新对共同富裕的推动作用更为明显关键词:高水平技术创新 收入差距 共同富裕中图分类号:.文献标志码:文章编号:()():.:共同富裕是社会主义的本质要求 是人民群众的共同期盼 年 月 党的十九届五中全会提出了“人的全面发展、全体人民共同富裕取得更为明显的实质性进展”这一远景目标 年 月 习近平总书记在中央财经委员会第十次会议上再次强调“到 十四五 末 全体人民共同富裕迈出坚实步伐 居民收入和实际消费水平差距逐步缩小”的目标 推进共同富裕 是党和政府基于国际国内形势的研判与国内经济的发展状况做出的重要战略部署 是当前和今后一段时期政府工作的重要任务 但从经济发展水平来看 我国还是一个中等偏上收入的国家 与发达国家之间的差距仍然很大从居民收入来看 我国居民收入差距居高不下 因此 扎实推进共同富裕迫在眉睫 嘉兴学院学报 第 卷第 期 年 月.目前 学者从不同视角研究各经济要素对推进共同富裕具有的重要影响:一是从收入分配制度创新的角度研究如何缩小收入差距、实现共同富裕二是从分配体制改革的角度研究如何促进共同富裕 并认为推进共同富裕需要解决好效率与公平的包容三是认为股权激励有助于实现企业创新与员工发展的良性互动 改善收入分配 推动企业内部共同富裕四是认为现代流通体系不仅是畅通国民经济循环的基础和关键 更是实现共同富裕的支撑五是认为数字普惠金融在收入提升和缩小差距方面作用效果均表现明显 能显著促进共同富裕六是认为数字经济对共同富裕的影响存在门槛效应 只有当产业去中心化达到一定程度时 数字经济才对共同富裕产生正向影响上述研究忽视了高水平技术创新对促进共同富裕的作用高水平技术创新 指的是实质性创新 即能够带来新知识、新技术、新产品或新服务的创新 技术创新是经济发展的内生动力 势必会影响共同富裕的推进 从理论上来说 与普通的技术创新相比 高水平技术创新对共同富裕的影响是不一样的 如:普通的技术创新可能会带来收入差距的扩大 而高水平技术创新则可能会减小收入差距 在现实经济中 受产业政策激励的影响 我国的技术创新存在追求“数量”而忽略“质量”的现象进而导致中国式创新“数量快速增长”和“水平不高”并存的现实困境有鉴于此 本文将从理论上探讨高水平技术创新对共同富裕的影响机制并根据城市层面的相关数据 实证检验高水平技术创新对共同富裕的影响效果 这有助于更加全面地揭示共同富裕的驱动因素 进而在一定程度上拓展有关共同富裕影响因素的研究 而依据我国城市层面相关数据进行实证检验 可丰富技术创新的研究内容 并对评估高水平技术创新的经济效应有一定的贡献一、高水平技术创新影响共同富裕的理论分析推进共同富裕 其主要任务是做大“蛋糕”与分好“蛋糕”根据新古典增长理论 劳动力和资本积累的增加不会带来长期的经济增长和财富增加 从长期来看 促进经济增长和财富增加的决定性因素是技术创新 传统的经济学观点认为 技术创新会带来收入差距的扩大 譬如 技术创新会增加对高技术工人的需求 降低对低技术工人的需求 进而会使高技术工人的工资水平得到提高 同时降低低技术工人的工资水平 最终导致社会收入差距扩大 可以发现 普通的技术创新虽然可以做大“蛋糕”但不能分好“蛋糕”即普通的技术创新对共同富裕的总体影响是不确定的 既存在有利的一面 又存在不利的一面 与普通技术创新相比 高水平技术创新对共同富裕的影响是不一样的 它不仅能带来财富的增加 也能带来收入差距的减小从理论上来看 高水平技术创新可能从多个方面减小社会收入差距 第一 高水平技术创新通过创新性破坏效应降低社会收入差距 与普通技术创新相比 高水平技术创新具有更强的创新性破坏效应 会淘汰市场中原有的旧技术 打破原有的市场利益格局 摧毁原有技术创新者的租金 提升社会的流动性从而降低社会收入差距 第二 高水平技术创新通过低技术工人溢价效应降低社会收入差距 企业的创新能力越强 则更加需要低技术工人掌握好软性技能 如对基础技能的掌握、对企业文化的认同、对企业的忠诚度等 如果低技术工人不能很好地履行职能 将会给高水平技术创新企业带来很大损失 因此 与一般企业相比 高水平技术创新企业往往给低技术工人更高的报酬 即存在低技术工人溢价效应 而对于高技术工人而言 主要依靠文凭以及自身的硬性技能获得评价 其在高水平技术创新企业工作并没有额外的收益溢价因此 高水平技术创新企业的低技术工人溢价效应 能够降低社会的收入差距 第三 高水平技术创新通过高溢出效应降低社会收入差距 高水平技术创新一般具有高度的多维复杂性 它往往是多种创新资源整合与多领域技术融合的结晶 这意味着李玉双 高晓娜:高水平技术创新对共同富裕的影响研究 .高水平技术创新产品的生产过程会更加细化与深化 另外 高水平技术创新往往具有更加广泛的应用 会衍生出许多新产业 能为低技术工人提供更多的就业机会和进步阶梯 例如 数字技术对于促进低技术人群的就业和交易、促进低资产人群的融资和发展、促进低教育人群的参与和提升 都能够发挥重要作用因此 依据产业链分工网络 高水平技术创新具有高溢出效应 能更有效地带动相关产业与之同步发展 从而缓解社会收入差距的扩大从理论上来看 高水平技术创新对经济增长和财富的影响 与普通技术创新基本一致 与普通技术创新相比 高水平技术创新的创新性破坏效应与高溢出效应会带来更长久的、更快的经济增长与更大的财富增加 譬如 高水平技术创新的创新性破坏效应通常会改变原有的生产模式 极大地提高劳动生产率 同时会带来经济新业态、新模式 形成跨越式发展 高水平技术创新的高溢出效应同样会大幅度地提高整个经济的劳动生产率 更大地促进经济发展综上所述 高水平技术创新不仅能带来财富的增加 还能带来收入差距的减小 从而有利于共同富裕的实现二、研究设计(一)高水平技术创新的衡量中国专利法将专利类型划分为发明专利、实用新型专利和外观专利 其中 发明专利相较实用新型专利以及外观专利 其研发成本和技术复杂度更高 申请程序也更加复杂 专利保护更为严格 因此 借鉴文献 的研究成果 本文采用发明专利授权数量占全部专利授权数量的比重衡量创新水平 该比重越大则代表创新水平越高(二)共同富裕的衡量共同富裕建设的任务主要包括两个方面:一是做大“蛋糕”即提升富裕程度 二是分好“蛋糕”即缩小收入差距 提高富裕程度是实现共同富裕的前提 共同富裕是在不断提升社会财富的基础上实现的 脱离“富裕”共同富裕将成为无本之木 本文采用实际人均国内生产总值(以下简称)衡量富裕程度 由于我国城市和农村在经济发展以及社会保障方面存在巨大差异 缩小城乡差距是推动我国共同富裕过程中最艰巨的任务之一 另外 由于我国没有城市层面的基尼系数统计数据 因此 本文主要采用城乡居民收入差距衡量社会的收入差距(三)计量模型的构建为了考察高水平技术创新对共同富裕的影响 本文构建如下计量模型:()()其中 表示城市 表示年份 式()是用于分析高水平技术创新对富裕程度的影响 式()是用于分析高水平技术创新对收入差距的影响 富裕程度()以实际人均 的对数来衡量收入差距()以城镇居民人均可支配收入与农村居民人均可支配收入的比值来衡量 其中 年前的农村居民人均可支配收入用农村人均纯收入代替 高水平技术创新()以发明专利授权数量占全部专利授权数量的比重来衡量、与 均为控制变量 其中:为人力资本水平 以普通高等学校在校人数与地区年末人口总数的比值来衡量 为政府规模以政府公共财政支出与地区总产出的比值来衡量 为对外开放度 以实际使用外资金额与地区总产出的比值来衡量 为产业结构 以第三产业增加值与地区总产出的比值来衡量 在式()、式()中 和 是本文主要关注的系数 根据高水平技术创新影响共同富裕的理论分析预计 为正而 为负 变量的定义如表 所示嘉兴学院学报 第 卷第 期表 变量的定义变量计算方法实际人均 取对数城镇居民人均可支配收入与农村居民人均可支配收入的比值发明专利授权数量与全部专利授权数量的比重普通高等学校在校人数与地区年末人口总数的比值政府公共财政支出与地区总产出的比值实际使用外资金额与地区总产出的比值第三产业增加值与地区总产出的比值(四)数据来源的说明与变量的统计描述为避免新冠疫情对经济数据的影响 本文以 年全国 个地级及以上城市为研究对象 研究了高水平技术创新对共同富裕的影响 创新水平的相关原始数据来自国家知识产权局专利检索系统 城乡居民收入差距、实际人均、人力资本水平、政府规模、对外开放度与产业结构的相关原始数据来自历年 中国城市统计年鉴 中国区域经济统计年鉴 和相应省份的统计年鉴由表 可知 实际人均 对数的均值为 最小值和最大值分别为 和 说明我国地区之间经济发展水平存在巨大差异 城乡居民收入差距的均值为 最小值和最大值分别为 和 这说明城乡居民收入差距在不同城市存在较大差异性 平均而言 城镇居民的收入为农村居民收入的 倍 创新水平的均值为 最小值和最大值分别为 和 这说明我国城市创新水平总体偏低 而且城市之间也存在很大差异表 变量的描述性统计(样本量)变量均值标准差最小值最大值.注:等于 的城市是深圳 由于深圳公布的居民人均可支配收入不区分城镇居民和农村居民 因此这里设定为 三、高水平技术创新影响共同富裕的实证分析(一)基准回归为了减缓不可观测且不随时间变化的变量带来的内生性问题 这里采用面板数据的固定效应方法来估计式()与式()表 中 列是没有加入控制变量时的估计结果 此时 的系数为正 且在 的统计水平上显著 列是加入控制变量时的估计结果 此时 的系数为正 且在的统计水平上显著 这说明 技术创新水平对实际人均 有着显著的正向影响 发明专利授权数量占比每增加 个百分点 实际人均 将提升 该结论符合预期理论 促进经济增长和李玉双 高晓娜:高水平技术创新对共同富裕的影响研究财富增加的决定性因素是技术创新 高水平技术创新会大幅度提高整个经济的劳动生产率 更大地促进经济发展 提升富裕程度 列是没有加入控制变量时的估计结果 此时 的系数为负 且在 的统计水平上显著 列 是加入控制变量时的估计结果 此时 的系数为负 且在 的统计水平上显著 这说明 技术创新水平对城乡居民收入差距有着显著的负向影响 发明专利授权数量占比每增加 个百分点 城乡居民收入之比将下降 个百分点 该结论符合预期理论 说明高水平技术创新会通过创新性破坏效应、低技术工人溢价效应、高溢出效应降低社会收入差距 因此 技术创新水平越高 则社会收入差距就越小表 基准回归的结果变量.(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).注:括号内的数值为标准误、分别表示、和 的显著性水平上拒绝原假设 下同控制变量的估计结果也基本符合预期 人力资本()、政府规模()与产业结构()对实际人均 有着显著的正向影响 对外开放度()对实际人均 有着显著的负向影响 对外开放度()对实际人均 有着显著的负向影响 说明目前我国外向型经济存在全球价值链“低端锁定”现象 不利于经济的健康发展 人力资本()、政府规模()、对外开放度()与产业结构()对城乡居民收入差距有着显著的负向影响 人力资本()对城乡居民收入差距有着显著的负向影响 说明提升人力资本水平有助于降低城乡居民收入差距水平 让更多的人有公平的受教育机会 通过受教育可以提升个人的发展能力以及获得收入的能力 政府规模()对城乡居民收入差距有显著的负向影响 说明通过增加政府公共支出规模可以促进经济发展成果的全社会共享 对外开放度()与产业结构()对城乡居民收入差距有显著的负向影响 说明实际利用外资比例提升与第三产业的占比增加都为低技能劳动者提供了大量就业机会 从而降低了城乡居民收入差距与发明专利相比 实用新型专利与外观专利的研发成本和技术复杂度较低 申请程序较简单 专利保护程度也较低 发明专利是高质量、高水平的实质性技术创新 而实用新型专利与外观专利很大程度是迎合政府政策的一种策略性技术创新那么 策略性技术创新对共同富裕会有什么影响呢?在表 中 发明专利授权数量占比对实际人均 有显著的正向影响 对城乡居民收入差距有显著的负向影响 由于实用新型专利授权数量与外观专利授权数量之和的占比为(发明专利授权数量占比)因此 实用新型专利授权数量与外观专利授权数量之和的占比对富裕程度有着显著的负嘉兴学院学报 第 卷第 期向影响 对收入差距有着显著的正向影响(见表)这意味着 从富裕与共享两个角度来看 策略性技术创新都不利于共同富裕的推进表 策略性技术创新回归的结果变量.(.).(.).(.).(.)控制变量 .注:为实用新型专利授权与外观专利授权之和的占比(二)稳健性检验本部分主要从更换解释变量、剔除特殊样本、处理内生性等三个方面进行稳健性检验.更换解释变量在基准回归中 采用发明专利授权数量占全部专利授权数量的比重来衡量创新水平 这里采用发明专利申请数量占全部专利申请数量的比重()来衡量创新水平 重新进行实证检验表 中的列与列报告了回归结果 可以发现 更换核心解释变量后 核心解释变量的显著性水平以及系数符号均未受到影响表 稳健性检验项目更换解释变量剔除特殊样本遗漏变量.(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.)控制变量 .剔除特殊样本考虑到深圳市城镇居民人均可支配收入与农村居民人均可支配收入的比值为 是一个特殊样本 在此剔除深圳市的相关数据 重新进行实证检验 由表 中列和列的回归结果可以发现剔除深圳市样本后 核心解释变量的显著性水平以及系数符号均未受到影响.处理内生性关于内生性的处理 主要从两个方面展开 一是增加更多的控制变量 减缓由于遗漏变量所带来的内生性 考虑到金融发展和信息化水平既会影响富裕程度和城乡居民收入差距 还会影响高水平技术创新 因此 笔者在基准回归模型的基础上进一步控制了金融发展()和信息化水平李玉双 高晓娜:高水平技术创新对共同富裕的影响研究():采用年末金融机构贷款余额与 的比值来衡量金融发展水平 采用人均邮电业务总量与实际人均 的比值来衡量信息化水平 由表 中列和列的回归结果可以发现 增加更多的控制变量后 核心解释变量的显著性水平以及系数符号均未受影响 二是以滞后一期的创新水平作为工具变量 采用 重新进行估计 由表 中列和列的回归结果可以发现 采用 进行估计后 核心解释变量的显著性水平以及系数符号均未受到影响综上所述 更换解释变量、剔除特殊样本、处理内生性后 本文的主要结论依然保持稳健 高水平技术创新不仅能够提升富裕程度 还能够降低收入差距 从而有利于共同富裕的实现(三)人力资本的调节效应分析前文的理论分析指出 与一般企业相比 高水平技术创新企业往往给低技术工人更高的报酬 即存在低技术工人溢价效应 因此 高水平技术创新对共同富裕的影响可能存在人力资本异质性 即人力资本对高水平技术创新与共同富裕之间的关系有调节效应 为了研究人力资本的调节作用 在此构建计量模型如下:()()式()和式()是在基准模型的基础上增加了高水平技术创新与人力资本的交互项 用于考察人力资本对高水平技术创新与共同富裕之间关系的影响 和 是本文主要关注的系数 代表人力资本对高水平技术创新与实际人均 之间关系的影响 代表人力资本对高水平技术创新与城乡居民收入差距之间关系的影响表 中的列与列体现了人力资本对高水平技术创新与共同富裕之间关系的调节效应 列中 高水平技术创新与人力资本交互项的系数为负 且在 的统计水平上显著 说明高水平技术创新与实际人均 之间的关系会受人力资本水平的影响 在人力资本水平低的地区 高水平技术创新对实际人均 的提升作用更大 列中 高水平技术创新与人力资本交互项的系数为正 且在的统计水平上显著 说明高水平技术创新与城乡居民收入差距之间的关系受人力资本水平的影响由于高水平技术创新对低技术劳动群体存在溢价 在人力资本水平低的地区 高水平技术创新对缩小城乡居民收入差距发挥了更积极的作用 因此 在人力资本水平低的地区 高水平技术创新对共同富裕的推动作用更为明显表 人力资本的调节效应分析变量.(.).(.).(.).(.)控制变量 .四、结语本文从理论上探讨了高水平技术创新对共同富裕的影响机制 并根据城市层面的相关数据 实证检验了高水平技术创新对共同富裕的影响效果 理论分析结果显示:高水平技术创新存在着创新性破坏效应、低技术工人溢价效应、高溢出效应 因此 高水平技术创新不仅能带来财富的增加 还能带嘉兴学院学报 第 卷第 期来收入差距的减小 从而有利于共同富裕的实现 实证分析结果显示:高水平技术创新对富裕程度有着显著的正向影响 对收入差距有着显著的负向影响 从而有利于共同富裕的实现 且该结论在更换解释变量、剔除特殊样本、处理内生性等一系列稳健性检验后仍然成立 人力资本的调节效应显示:在人力资本水平低的地区 高水平技术创新对共同富裕的推动作用更为明显 第一 与普通的技术创新相比 高水平技术创新对共同富裕的影响是不一样的 而且现实中我国存在着追求“数量”而忽略“质量”的现象 这意味着 制定与实施相关政策时 需要对技术创新进行区分 不能一概而论否则会带来误判 第二 高水平技术创新不仅能提升富裕程度 还能降低收入差距 因此 应该高度重视高水平技术创新在推动共同富裕上的重要作用 加大基础研究 激发创新活力 提升原始创新能力 努力实现高水平科技自立自强 第三 健全区域间高水平技术的转移机制 引导高水平技术更多地流向人力资本水平较低的地区 从而加速这些地区建设共同富裕的进程由于缺乏相应的微观统计数据 本文对高水平技术创新的创新性破坏效应、低技术工人溢价效应、高溢出效应无法进行测度 因此 关于高水平技术创新对共同富裕的影响机制 也无法进行实证检验 这是本文的不足及需要改进的地方参考文献:李实 朱梦冰.推进收入分配制度改革 促进共同富裕实现.管理世界 ():.李实.以收入分配制度创新推进共同富裕.经济评论 ():.洪银兴.以包容效率与公平的改革促进共同富裕.经济学家 ():.谢谦 汪雪婷.以企业创新发展推进共同富裕 基于股权激励的视角.金融经济学研究 ():.唐任伍 张景森.现代流通体系推动共同富裕实现的功能、作用和路径.中国流通经济 ():.刘心怡 黄颖 黄思睿 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