国际数据治理的理论、实践与启示.pdf

Financial Technology金融科技吉林金融研究2023 年 第 6 期64作者简介：姜思同，女，硕士，中国人民银行长春中心支行，经济师。文章仅代表作者个人观点，与所在单位无关，文章内容不涉及转载、摘编内部发行出版物的内容。国际数据治理的理论、实践与启示姜思同（中国人民银行长春中心支行，吉林长春1 3 0 0 5 1）摘要：如今，全球数字经济蓬勃发展，“数据”成为增强国家实力、促进社会经济发展的关键动力与战略性资源。基于此，本文简述了国际数据治理的核心概念及其演进，分析了欧盟与美国等西方国家对数据治理的探索，并提出了立足我国数字化转型战略目标，探索数据治理标准化协同路径；明确数据主权概念，大力拓展我国数据治理规则话语权；全生命周期治理数据客体，加强征信数据跨境流监管；响应数字化发展趋势，数字治理服务于实体经济发展等政策建议，总结了政策、政府层面的启示，为后续开展数据治理工作提供一定参考。关键词：国际数据治理；理论；数字政府中图分类号：F 8 3 0 文献标识码：A 文章编号：10093109（2023）06006404当前，“数据”是我国数字政府构建、数字经济发展与数字社会建设的重要要素，也影响着我国的综合国力与国际竞争优势。对此，分析与吸收西方发达国家数据治理的成功经验，探索国际数据治理的有效路径，既能释放数据动能，也能利用数据引领市场发展、构建数字产业集群与提高我国数字治理能力现代化水平一、国际数据治理核心概念及其演进当前，三大国际标准组织的在线术语标准库对“数据治理”共做出4 个界定，主要涉及健康信息学、大数据参考框架等方面，体现了不同标准化组织及国际标准对“数据治理”的认知，并且这4 个定义还被美国、加拿大等国家引用，证实了此类定义的权威性与合理性。经过系统调查、研究与分析后，现存国际数据治理的概念是“相关组织为实现数据资产价值而针对数据管理活动实施具有战略性与协同性的指导、评估、监控等活动”，其融合了数据资产管理概念和I T 治理概念，主要包括制定与实施政策规定、明确与落实管理权责等方面，均属于宏观层面的筹划。其具体演进如下。一是国际数据治理继承了上位类数据资产管理的概念、特性等。二是I T 治理主要用于公司治理等领域，需要遵守战略规划、协同管理等原则，同数据治理关系紧密。在I T 治理视域下发展数据治理，其不仅具备业务需求，还拥有广阔的组织背景。三是数据管理与数据治理两类概念具有明显的边界，前者属于微观层面的概念，是数据治理的具体实施。后者属于宏观层面的概念，主要包含着政策制定、权责落实等方面，能对数据管理产生较多影响。二、国际数据治理的全球态势（一）欧盟数据治理的规范设计和价值诉求想要分析欧盟数据治理的思路，应主要从一般数据保护条例（后文称为G D P R）入手，其具有里程碑意义，并且对全球数据治理领域发展产生重要影响。因欧盟经历了较为长期、广泛的利益博弈，所以G D P R 的制度意义深远，其包含着多重价值体系，如产业竞争等。欧盟希望借助G D P R 增强对个人数据共享的控制权，规避数据治理风险并且建设数字单一市场，进而在数据经济中获取国际领袖地位。总之，G D P R 体现出欧盟对数据产业权的捍卫、对独立自主制定数据法律法规的追求。Financial Technology金融科技吉林金融研究2023 年 第 6 期65G D P R 具有鲜明的制度特色，宏观层面上，其在不同产业与领域中提出了对公民权利、数据主权等诉求，并且采取动态平衡取舍手段，如建设个人数据跨境传输管控机制等。微观层面上，欧盟扩大了制度规范的治理范围，G D P R 制度甚至能覆盖个体数据中的外国主体。（二）美国数据治理的制度建设和价值取向想要分析美国数据治理的思路，应主要从加利福尼亚州消费者隐私保护法案（后文称为C C P A）入手，其是具有鲜明风向标色彩的法律制度。C C P A 主要包含着法案背景、企业义务等要素，直接体现了美国对个人数据与隐私治理等方面的追求。C C P A 以控制与透明为制度逻辑核心、以细化权能为制度框架、以处理规则为制度设计依据，同时兼顾公权监管与私权救济，以此建设切实可行的主体落实机制。三、国际数据治理的实践路径（一）立足于我国数字化转型战略目标，探索数据治理标准化协同路径了解国际数据治理概念及全球发展态势后，应探索数据治理标准化协同路径，基于我国数字化转型战略目标将其拆解为三个层面，从宏观、中观与微观方面提出有效的实践策略。1.数字政府层面首先宏观层面上，我国应构建数字政府并且根据当地法律法规制定绩效评估体系，以政府一站式服务能力、市民服务请求办结率等为评估标准，邀请多方主体，如行业协会及组织等参与治理制度或标准制定，形成完善的数据治理标准体系。同时，政府也应制定数据共享规则，在一定地区或范围内保证规则统一，将数据谱系与字典等视为重要抓手，形成集数据安全管理与控制为一体的规则体系，能高效管控数据开发、共享与利用等。其次中观层面上，政府应协同各部门共同管控数据生成、传送、储存、分享、使用等活动，针对不同类型的数据资产制定管理程序。最后微观层面上，政府应建设风险管理系统机制，集中解决数据丢失、篡改等风险，开发与使用风险规避工具，进一步增强数字政府系统的操作性与服务性。2.数字经济层面针对数字经济，宏观层面应建设数据价值链与战略体系等，将数据视为生产要素并且协同各主体，如咨询企业、数据分析供应商、数据安全供应商等，纳入到数据增值与赋能价值链中，形成合理有序的数据市场生态体系。中观层面应探索数据治理的商业化模式，推动各商业化过程协同并进，并且针对数据资产化、数据授权等方面制定一系列解决方案。微观层面应开发与使用数据权属追溯工具，重点关注数据资产经营、开发与利用等方面，最大程度保障数据授权者的权益。3.数字社会层面针对数字社会，既应在宏观层面上建设多主体的协同合作关系，如政府、企业、人民群众，借助数据责任图谱等落实各主体角色及权责，进而明确数据生成、发布、使用者之间的关系。也应在中观与微观层面上建设、实施数据P D C A 过程管理机制，探索开放化数据治理之路并且制定相应的监管制度，畅通资源服务利用路径，采用直连或中转等方法突破数据交换壁垒并且解决数据泄露问题。（二）明确数据主权概念，大力拓展我国数据治理规则话语权在中共中央政治局第二次集体学习中，习近平总书记明确提出：要加强国际数据治理政策储备与治理规则研究，提出中国方案。我国应借助现存数据规模与市场优势，健全数据治理规则体系，利用法律、制度等手段对抗数据肆意调取现象，大力拓展我国数据治理规则话语权。一方面，应明确数据主权概念。数据主权以网络主权为基础并进行拓展与优化，能为国家治理与控制数据传播提供绝对权力，其关系着国家安全、社会建设与经济发展。对此，我国应合法合规地使用数据主权，确保国家数据安全。另一方面，面对国际数据治理领域的激烈竞争，我国应利用Financial Technology金融科技吉林金融研究2023 年 第 6 期66“亚投行”等经济多边合作进一步拓展数据治理体系，针对西方国家的数据治理手段制定相应策略，增强我国的数据经济竞争优势，从而提高我国在国际数据治理领域中的话语权与影响力。（三）全生命周期治理数据客体，加强征信数据跨境流动监管我国应以个人信息安全规范个人信息保护指南等为标准确定数据治理客体，实施全生命周期治理手段，制定分级分类管理制度并且将其纳入到征信体系中，以此增强数据治理的有效性。一方面，我国可借鉴澳大利亚政府的治理经验，采取敏感数据特殊保护、特别规范数据画像、数据匿名化处理等手段，针对隐私保护与数据泄露制定相应通知制度，双管齐下，形成完美的数据治理闭环，要求相关运营商明确隐私保护与数据泄露的范围、时限及处理措施等。另一方面，随着全球一体化进程持续加快，各国开展商贸活动时必然会出现数据跨境流动现象，加强征信数据跨境管理不仅能促进国际商贸蓬勃发展，还能规范金融风险。对此，我国既应完善相关法律法规，如网络安全法个人信息保护法等，健全金融、网络出版等领域的数据管理制度体系，在分类分级原则的指导下采取差异化监管手段，还应针对征信数据出境制定相应安全管理方案，督促征信机构制定数据出境计划、完善技术处理与程序规范等。（四）响应数字化发展趋势，数字治理服务于实体经济发展党的二十大报告强调：坚持将发展经济的着力点放在实体经济上。当前，以央行为代表的各大金融机构应坚持“金融服务，实体经济”的核心宗旨，增强金融供给和实体经济的适配性，支持国家发展的重要领域、产业及环节等，促进社会经济发展，改善国民生活。数字化背景下，央行应聚焦实体经济，通过加强数据治理改善环境。金融行业具有独特的数字基因和服务特征，能为数字经济发展、实体经济服务提供一定支持，并且能满足国民需求变化。第一，央行等金融机构应贯彻落实金融科技发展规划（2 0 2 2 2 0 2 5 年），强化自身数字化经营能力，利用各类科技化平台提质增效，持续优化服务对接模式、提高服务质量，为个体工商户、中小微企业等提供高效服务，例如畅通数字化融资渠道，根据各行业及企业金融需求特征进行精准画像，以此提供专业、精准的金融信贷服务，打造高效的银企对接平台。第二，央行等金融机构可利用大数据推动智能化审计，实现审计平台化、全量化、智能化发展，充分利用自然语言处理技术、网络爬虫技术等加强金融风险管理，改善实体经济发展环境。四、国际数据治理的启示（一）政策启示随着大数据、A I 等技术快速发展，全球科技水平直线提升并且各国逐渐提高了对数据政策的重视程度。当前，我国应根据国家数字经济发展现状、核心利益等制定数据治理政策，以数据保护与利用为主要方向，并且不断优化数字基础设施、制定科学的数据标准等，在政策的扶持与规范下，提高数字社会软性基础设施建设水平。（二）政府治理启示二十一世纪，政府将“数据”作为治理与管理的生命线能最大程度实现政府信息资产的价值。对此，我国政府应提高对数据治理的重视程度，认识到数据治理对政府工作改革的重要意义，既应增强数据资产价值，探索数据环境下政府数据开发与利用的特征，也应完善数据治理领域的组织领导体系，明确各类管理机构的角色与权责，不断完善数据治理结构并且鼓励社会各界主体参与政府数据开发、利用，形成具有系统性与协同性的政府数据治理体系。五、结论综上，随着全球经济蓬勃发展与科技水平提升，“数据”成为各国发展与竞争的关键力量。在当前国际数据治理视域下，我国应探索数据治理的有效路径，通过建设数字政府与数字社会、Financial Technology金融科技吉林金融研究2023 年 第 6 期67发展数字经济、保障数字主权与拓展话语权等方式，提高数字治理能力，形成个人数据保护和数据开发利用的平衡态势，真正提高数据治理水平。参考文献：1 朱勤,刘玥.数字贸易发展背景下跨境数据流动国际治理及我国的探索 J .科技管理研究,2 0 2 3,4 3(0 7):1 5 1-1 5 7.2 张文祥,杨林,王思文.网络治理的中国经验和中国智慧全球网络治理风暴下2 0 2 2 年中国学术研究全景扫描 J .传媒观察,2 0 2 3(0 3):1 0 5-1 1 3.3 徐伟功,贾赫.R C E P 背景下跨境数据流动治理规则比较研究与中国方案 J .广西社会科学,2 0 2 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rules;Strategies such as managing data objects throughout the entire lifecycle,strengthening cross-border flow supervision of credit data,and summarizing insights at the policy and government levels provide certain references for subsequent data governance work.Key Words:international data governance;theory;digital government（责任编辑：陈岩校对：李瑶）