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提升杭州基础研究能力的体制机制研究 文/杭州市发展和改革委员会课题组 基础研究主体快速集聚壮大2022 年，浙江大学共有 21 个学科进入一流学科建设。浙江省农科院、海洋二所、中电52所、中国水稻所等省部属科研院所进一步发展壮大，落地建设西湖大学、国科大杭州高等研究院等高水平基础研究机构，引进共建北航杭州创新研究院、中科院浙江肿瘤与基础医学研究所等一批高水平新型研发机构。目前，杭州市已形成了1个国家实验室、2个国家大科学装置、11个全国重点实验室、7个省实验室的“1+2+11+7”的新型实验室体系。重大科研成果加快涌现“十三五”期间，杭州市为主共获得国家科学技术奖 52项，同期以浙江省为主的国家科学技术奖共59项，杭州市占全省比重超过88%。涌现出“燃煤机组超低排放关键技术研发及应用”、EB（百京）级大数据计算平台、“达尔文”二代神经拟态类脑芯片等一批重大标志性成果。获得“2020年度国家科学技术奖”（含参加）29项，居全国第3位，仅次于北京和上海。2017年至2021年杭州共获得浙江省科技大奖6名（全省仅7名）。基金项目：杭州市发展和改革委员会规划研究项目“关于提升杭州基础研究能力的体制机制研究”（项目编号：2022-1-04）。课题组成员：潘加顺、郑齐明、张书文、谢意。第3期第54卷2023年杭州科技发展调研35基础研究是整个科学体系的源头，是所有技术问题的总机关。习近平总书记对基础研究作出“两个必然”重要论断，指出“加强基础研究是科技自立自强的必然要求，是我们从未知到已知、从不确定性到确定性的必然选择”，多次强调了基础研究的重要作用，要求持之以恒加强基础研究工作。党的二十大报告明确要求“加快实施创新驱动发展战略，加强基础研究，突出原创，鼓励自由探索”。杭州基础研究发展现状杭州市是浙江省省会城市，集聚了一大批基础研究主体、高能级平台和基础研究人才，涌现出一批重大科研成果，拥有优渥的基础研究环境，基础研究竞争力位居前列。根据世界知识产权组织2022年全球创新指数报告，杭州在全球科技集群中的排名从2017年全球第85位跃升至2022年全球第14位，首次进入前20位，超越伦敦、洛杉矶等城市，创历史最好排名。基础研究投入不断提升从市本级看，2021年和 2022年杭州市本级基础研究支出分别为7.46亿元和16.36亿元，占同期市本级科学技术支出比重分别为22.7%和61.2%，实现支出和占比“双跃升”。从全市看，2021年杭州市R&D经费投入666.98亿元，其中，基础研究经费投入为43.75亿元，占比为6.6%。基础研究竞争力位居前列根据 中国基础研究竞争力报告，杭州市基础研究竞争力指数和为162.9963，排名重点城市第7位，仅次于北京、上海、南京、广州、武汉、西安。杭州市入围中国大学与科研机构基础竞争力 200 强机构有 6 家，排名第 7位；入围机构的国家自然科学基金的项目数、项目经费、人才数量排名第7位；入围机构发表的SCI论文数量、论文被引频次排名第8位。有效发明专利拥有量、PCT国际专利申请量均居省会城市第一。对标城市先进经验借鉴 合肥市坚持放眼长远，支持科技创新有大投入“十三五”期间，合肥市坚持算“全局账”“长远账”，五年科学技术支出562.9亿元，是“十二五”的4倍。合肥市坚持把科技创新作为优先保障的重点，主动跟进、推动重大科研项目落地，坚持在项目建设最关键的前期先行给予资金支持，为合肥市跻身国家科技战略布局夯实基础。合肥市五年投入综合性国家科学中心建设资金100亿元，投入市校协同创新平台建设资金44.3亿元；投入72.2亿元设立产业投资引导基金等五支投资基金，撬动设立30支子基金，总规模计划超过500亿元；投入7.5亿元支持实施重点人才工程，投入2.9亿元实施307项市级科技计划项目。2021年合肥市本级财政继续支持塑造科技创新优势，围绕高水平建设综合性国家科学中心和滨湖科学城，安排113.8亿元，强化人才创新激励和保障，推动重大科技攻坚和成果转化，支持打好关键核心技术攻坚战。36发展调研杭州科技2023年第54卷第3期 上海市制定基础研究政策意见，试点设立“基础研究特区”2021年，上海在基础前沿领域奋勇争先，制定发布了 上海市人民政府关于加快推动基础研究高质量发展的若干意见，提出了“力争在若干重要基础研究领域成为世界领跑者和科学发现新高地”的总体发展目标，并从完善布局、夯实能力、壮大队伍、强化支撑、深化合作和优化环境六个方面，提出20项任务举措。上海在国内首次提出了试点设立“基础研究特区”的政策举措，即：选择基础研究优势突出的部分高校和科研院所，面向重点领域和重点团队，给予长期、稳定和集中支持，已启动实施第一批、第二批“基础研究特区”计划，支持复旦大学等6所大学建设“基础研究特区”。深圳市基础研究能力大幅跃升，获批建设综合性国家科学中心。深圳市制定了 深圳市关于加强基础科学研究的实施办法 等一批专项政策文件。早在2017年，深圳市就提出高标准建设十大基础研究机构。2020年，在正常资助高校和科研机构开展基础研究基础上，深圳市首次实施高等院校稳定支持计划，进一步扩大高校科研自主权，以稳定经费形式支持11所高校结合深圳科技创新发展规划及自身发展规划，自主布局、自由选题，开展创新性研究。在科技计划中专门设立“深圳市自然科学基金”，着力在基础、前沿、源头研究领域爆发出重大科技成果，实现基础研究和产业技术创新融通发展。在 深圳经济特区科技创新条例 中，更是在全国率先以立法形式明确要求市级科技研发资金中每年基础研究的投入比例（30%）。武汉市实施知识创新专项方案，实施技术攻关项目“揭榜挂帅”2022年，武汉市发布 武汉市知识创新专项实施方案（试行），针对基础研究项目，将支持科技人员开展基第3期第54卷2023年杭州科技发展调研37础研究和应用基础研究等科学前沿探索，取得从“0到1”原创性突破；针对曙光计划项目，将支持科研起步阶段优秀青年科技人才开展创新性基础研究和科学探索；公布了216个拟立项基础研究项目和309个拟立项曙光计划项目。为创建国家科技创新中心，2021年，武汉市发布首批科技重大专项“卡脖子”技术攻关“揭榜挂帅”项目榜单，首批5个项目分别涉及光通信、集成电路、光电子、生命科学、基因治疗等产业领域；2022年，武汉市又发布了“基于大数据的工业控制网络安全态势感知与智能管控技术及平台”等一批重大科技专项项目榜单；此外，武汉市还将探索推行企业出题出资、政府配套激励等方式，邀约“全球大脑”，共谋创新发展的智慧方案。广州市实施基础研究实施方案，加强市级基础研究能力储备2020年，广州市政府印发 广州市加强基础与应用基础研究实施方案，力争将广州建设成为居全国前列的基础科学研究中心和全球有重要影响力的原始创新高地，全面支撑粤港澳大湾区国际科技创新中心和综合性国家科学中心建设。方案 明确大力高水平实验室建设、国家重大科技基础设施落户、建设重大科技创新平台、突破重大关键技术难题、培养高水平基础研究团队等七个方面的主要任务。从具体举措上看，广州市打造国家实验室“预备队”，支持广州市高校院所、企业建设一批国家、省、市重点实验室。提升杭州基础研究能力的建议杭州市提升基础研究能力应坚持创新是第一动力，坚持“四个面向”，以创建综合性国家科学中心为引领，尊重科学发展规律和人才成长规律，完善基础研究投入结构和动态调整机制，建立健全基础研究主体、项目、平台、人才系统布局和体制机制，推动全市基础研究和应用基础研究高质量发展，建设具有国际影响力的基础研究基地，努力为全国、全省基础研究作出更大贡献。发挥重大科技载体作用，有序推进重大项目建设支持在杭全国重点实验室作为独立责任主体申请和承担杭州市重大科技专项，支持重大基础研究主体在特定优势领域、重点学科领域和关键技术领域形成持续创新能力。抢抓机遇，积极争取并融入全国重点实验室布局，积极推动和服务浙江大学、中国水稻研究所、西湖大学等在杭科研院所，加强全国重点实验室谋划、申报和建设工作，支持申报建设省部共建国家重点实验室。有序推进重大科技基础设施（大科学装置）建设，加快建成超重力离心模拟与实验装置，积极推进极弱磁场重大科技基础设施项目建设，谋划争取更多大科学装置落地。完善优化人才引育机制，培养造就基础研究人才队伍加快建设符合杭州实际的高质量基础学科人才培养体系，立项建设杭州市级一流学科（重点学科）。加大对38发展调研杭州科技2023年第54卷第3期基础研究和应用基础研究人才支持力度，探索将对杭州市基础研究有重大（杰出）贡献人才纳入高层次人才政策支持范围。建立符合基础研究规律的科研人才评价机制，采用授权认定等方式，优化完善企业基础研究人才评价和职称评定制度。重视培养基础研究领域青年人才，扩大支持覆盖面，创造有利于青年人才脱颖而出的环境。完善多元投入体制机制，保障基础研究长期稳定发展紧盯国家战略、浙江导向，积极争取基础研究领域重大主体、平台、项目落户杭州，持续巩固杭州基础研究全省引领地位。完善基础研究投入结构和动态调整机制，加强市、县对基础研究的统筹机制，着力提高各类专项资金使用效率，合理设定全市基础研究占R&D经费投入比重、市本级基础研究支出占科学技术支出比重发展目标，建立基础研究与应用基础研究财政投入稳定支持机制，加快推动设立市级基础研究（自然科学基金）专项计划，探索设立实施省、市自然科学基金联合项目。鼓励多元投入，落实企业等对基础科学研究的捐赠支出税前扣除政策和企业投入基础研究的税收优惠政策。鼓励企业参与基础研究，促进基础研究成果产业化引导头部企业前瞻部署基础研究，鼓励企业与高校、科研院所等基础研究机构合作，组建联合实验室、创新联合体等各类研究开发机构，加强关键领域自主知识产权的创造和储备，提高企业研发创新能力。探索开展企业基础研究投入后补助工作。促进基础研究成果产业化，强化市级重大科技专项组织实施，以“卡脖子”技术攻关项目“揭榜挂帅”等形式，支持开展提升产业自主可控水平、具有市场应用价值的基础研究和应用基础研究。第3期第54卷2023年杭州科技发展调研39