DB4102T032-2023电梯维保单位作业质量与信用评价规范.pdf

ICS91.140.90CCSQ 784102开封市地方标准DB 4102/T 0332023电梯维保单位作业质量与信用评价规范2023-07-18 发布2023-08-28 实施开封市市场监督管理局发 布DB 4102/T 0332023I目次前言.II1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14总体要求.15评价机构及评价人员.16评价程序及实施.2附录 A（资料性）电梯维护保养质量评价申请表.4附录 B（资料性）电梯维保单位作业质量与信用评价项目表.5DB 4102/T 0332023II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由开封市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：河南省特种设备检验技术研究院开封分院、河南中原电梯工程有限公司、河南天赐机电设备有限公司。本文件主要起草人：霍建霖、黄沛、霍政霖、霍鲲、王晓燕、蒲国辉、何莹莹、李树申、常靖、张磊乐、牛鹏程、朱鑫、代新广、韩远驰、蔡成伟、王亚超、张通、于海、王鹏飞、李亚军、李根、李明娟、厉书亚、杜国新、朱涛。DB 4102/T 03320231电梯维保单位作业质量与信用评价规范1范围本文件规定了电梯的维护保养作业质量与信用评价的总体要求、评价机构及评价人员、评价程序及实施等内容。本文件适用于电梯维保单位作业能力及效果的质量与信用评价活动。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 7024电梯、自动扶梯、自动人行道术语TSG 07特种设备生产和充装单位许可规则TSG T5002电梯维护保养规则3术语和定义GB/T 7024界定的术语和定义适用于本文件。4总体要求4.1电梯维护保养质量与信用评价活动应统一评价流程、评价标准，将评价结果向社会及时公布，并接受当地特种设备安全监督管理部门的监督指导。4.2评价机构及评价人员应遵循科学、规范、廉洁、公正的原则。4.3评价机构及评价人员应保守电梯维保单位商业和技术秘密。4.4电梯维保单位应提交真实有效的相关材料，对弄虚作假者取消其评价资格。5评价机构及评价人员5.1评价机构应具备以下基本条件：a)具有独立法人资格的第三方机构；b)具有满足与其所承担评价工作相适应的人员与资源条件；c)具有固定的办公场所以及档案、资料的存放场地；d)具有必要的通信、交通工具及办公设施。5.2评价人员DB 4102/T 033202325.2.1评价人员应具备电梯安全监察、电梯安全检验、电梯生产（包含制造、安装、改造、修理）五年以上工作经验。5.2.2评价组长应具有中级以上技术职称或同等职务。6评价程序及实施6.1申请6.1.1参与评价的电梯维保单位（以下简称“申请单位”）应向评价机构提出书面申请，填写电梯维护保养质量与信用评价申请表（附录 A）。6.1.2申请单位应在评价活动实施的行政区域内开展电梯维保作业活动满两年，应满足表 B.1质量保障资源评价表中的必备条件。6.1.3申请单位应提交以下申请材料：a)电梯维护保养质量与信用评价申请表（附录 A）；b)营业执照（复印件）；c)电梯生产许可证书（复印件）；d)上次评价等级证书（复印件）（如有）；e)本年度电梯维保信息台账。6.2审核受理评价机构对收到的申请材料进行初步审核，符合条件的申请单位列入评价范围，对未通过审核的，应书面告知未通过的原因。6.3评价6.3.1现场评价6.3.1.1现场评价小组人员应不少于 3 人，且均与被评价单位无关联。6.3.1.2现场评价宜在 3 个工作日内完成，确有特殊情况可适当延长。6.3.1.3现场评价内容及标准应按照本文件附录 B 内容要求执行，并赋予相应分值，包括：a)质量保障资源评价表，见附录 B 中表 B.1；b)质量管理运行评价表，见附录 B 中表 B.2；c）维保作业能力与质量控制评价表，见附录 B 中表 B.3。6.3.2评价等级划分6.3.2.1评价结果从高到底分为 A、B、C、D 4 个等级：a)A等级代表质量非常守信的信用程度：企业质量信用风险很小，具有维持高水平质量信用的主观意愿、服务质量保障能力，在一个自然年内无质量失信记录。b)B等级代表质量较好守信的信用程度：企业质量信用风险较小，具有维持其质量信用水平的主观意愿、服务质量保障能力，在一个自然年内无严重质量失信记录。c)C等级代表质量基本守信的信用程度：企业质量信用风险一般，维持其质量信用水平的主观意愿一般、服务质量一般、保障能力一般，在一个自然年内存在一般失信行为，DB 4102/T 03320233但不存在严重失信记录，且未因一般质量失信行为造成重大人身危害、经济损失或社会不良影响。d)D等级代表质量失信的信用程度：企业质量信用风险较大，维持其质量信用水平的主观意愿不强，服务质量不稳定，保障能力较低，在一个自然年内存在严重质量失信记录，但未因质量失信行为造成重大人身危害、经济损失或社会不良影响。6.3.2.2现场评价总分为 125 分，评价机构根据附录 B 的得分情况计算出总分值，依照表 1 实施等级划分。表1 等级划分与综合得分对应表等级综合得分（Q）A110Q125B95Q110C80Q95DQ806.4公布6.4.1结果公示评价机构应将评价结果面向社会公示不少于 5 个工作日，公示结束无异议后及时向特种设备安全监管部门报送最终服务质量与信用评价结果，并及时向社会公布。6.4.2跟踪复评评价结果有效期为 2 年。评价机构可根据特种设备安全监督管理部门的反馈情况，进行年度复核；期间如因维保质量、违章作业等原因造成质量投诉、责任事故、失信违约等情况，评价机构可动态管理已授予的评价结果，并将相关信息及时公开发布。DB 4102/T 03320234AA附录A（资料性）电梯维护保养质量与信用评价申请表表A.1单位名称单位地址法人代表社会统一信用代码联系电话电子邮箱电梯生产许可证级别许可证编号取证日期上年维保电梯数量工程技术人员人持证作业人员人上次评价等级申请等级满足申请条件的自我承诺经过对本公司特种设备生产许可条件、质量体系建立与运行管理、电梯维保质量控制、单位社会信用评价等方面的自查，对照电梯维保单位作业质量与信用评价项目表（附录B）内容及要求，申请等级电梯维保单位评价，现约请评价机构对我公司情况实施现场评价。并承诺：对评价全过程中提交的相关资料、数据保证真实可靠，如有弄虚作假行为，自愿按有关规定接受处理。提交如下资料：1.营业执照（复印件）；2.电梯生产许可证书（复印件）；3.本年度电梯维保信息台账；4.上次评价等级证书（复印件）（如有）。申请单位（公章）年月日DB 4102/T 03320235BB附录B（资料性）电梯维保单位作业质量与信用评价项目表电梯维保单位作业质量与信用评价项目表包含表B.1、B.2、B.3。表B.1 质量保障资源评价表评价项目评价内容与要求评价方法评价得分必备条件（一票否决项）1.取得电梯制造（含安装、修理、改造）或安装（含修理）许可，且在评价机构所属行政区域内开展电梯维护保养活动；2.特种设备生产许可证已取得三年以上3.电梯维护保养 200 台以上；4.持证期间未发生以下任何一种情况：1）12 个月内被立案查处 2 次及以上的；2）12 个月内有 5 次应急救援响应不及时；3）24 个月内因维保质量、违章作业、故障处理不及时 等原因造成人员重伤以上事故或造成社会恶劣影响的；4）在组织生产和经营活动中，存在其他违反国家有关法律、法规行为。查阅相关资料，接受社会监督。生产资质级别（3分）A1 级别，3 分A2 级别，2 分B 级别，1 分查看其特种设备生产许可证。从事电梯维护保养工作年限（5分）1）获准从事电梯维护保养工作 15 年及以上，5 分；2）获准从事电梯维护保养工作 10-14 年，3 分；3）获准从事电梯维护保养工作 5-9 年，1 分。查看有关见证资料。人力资源（17分）1.聘用技术人员（含质量保证体系责任人）：1）技术人员占员工总数 70%及以上，5 分；2）技术人员占员工总数 50-69%，3 分；3）技术人员占员工总数 20-49%，1 分。2.员工文化素质：1）大专及大专以上员工占员工总数 50%及以上，3 分；2）大专及大专以上员工占员工总数 30-49%，2 分；3）大专及大专以上员工占员工总数 10%-29%，1 分。3.单位员工稳定性：1）持续在单位工作达 6 年的员工占总人数 50%以上，3分；2）持续在单位工作达 4 年的员工占总人数高于 50%，2分；2）持续在单位工作达 2 年的员工占总人数高于 50%，1分。4.技术人员继续教育：上年度参加相关外部业务或技能提升培训，1）培训考核合格人次占全体技术人员 50%以上时，3 分；2）培训考核合格人次占全体技术人员 30-50%时，2 分；3）培训考核合格人次占全体技术人员 20-30%时，1 分；5.参加省级以上本行业技能竞赛，取得名次的酌情加13 分。查看体系人员任命文件、技术人员职称证明、毕业证、维护保养作业人员证、聘用合同、工资发放记录，社保缴纳证明（缴费期限不得低于 6 个月），继续教育培训证明。DB 4102/T 03320236表B.1 质量保障资源评价表（续）评价项目评价内容与要求评价方法评价得分维修保养仪器工具（10分）1.建立仪器、器具台账，1 分。2.应具备仪器、器具：万用表、钳型电流表、绝缘电阻测试仪、转速表、声级计、照度计、温湿度仪、钢直尺、游标卡尺、钢卷尺、塞尺、测力计、接地电阻测试仪、激光测距仪、扭力扳手、限速器测试仪、水平尺、线锤，且以上仪器应按溯源周期送至法定计量技术机构进行检定/校准；确保具有连续有效的溯源性；每少一种设备或此设备无检定、校准证书，扣 0.5 分，共 9 分。3.如发现未配备与其维保设备相适宜的特殊工具（例如防爆电梯应配置的防爆仪器、工具），本项不得分。结合维保电梯台帐，查看维保单位仪器、工具，查看相应仪器的检定、校准证书或报告。当前维保各类电梯数量（5分）1.1000 台及以上，5 分;2.800-999 台，4 分;3.600-799 台，3 分;4.400-599 台，2 分;5.200-399 台，1 分。查看有关见证资料（可调取监察机构、检验机构或 96333 平台登记数据，维保合同、台账）。维保人员与电梯数量比例（10分）1.人均 25 台以内，10 分;2.人均 2530 台，5 分;3.人均 30 台以上，0 分。查看维保作业人员证、工资名录、社保证明（缴费期限不得低于 6 个月），确定维保人数。结合 B1.7 项结果，计算人均维保数量。DB 4102/T 03320237表B.2 质量管理运行评价表评价项目评价内容与要求评价方法评价得分质量体系的建立（4分）单位内部质量管理体系文件符合：1.TSG 07 特种设备生产和充装单位许可规则;TSGT5002电梯维护保养规则规则;ISO9001:2015 国际标准：质量管理体系-要求；ISO14001：2015 国际标准：环境管理体系-规范及使用指南；ISO45001:2018 职业健康和安全管理体系-要求及使用指南，以上多项内容要求，4 分；2.TSG 07特种设备生产和充装单位许可规则;TSGT5002-2017电梯维护保养规则规则;ISO9001:2015国际标准：质量管理体系-要求，以上三项内容要求，3 分；3.TSG 07特种设备生产和充装单位许可规则；TSGT5002 电梯维护保养规则规则;以上两项内容要求，2分；4.仅 TSG 07 特种设备生产和充装单位许可规则；建立管理体系，1 分。查看质量管理体系文件、维保制度与操作规范等文件，及第三方认证证书。质量体系的运行（5分）1.管理制度齐全、内容科学、合理，办公区域内上墙公示，各岗位人员熟知其相关制度要求，执行良好，记录完整，各类档案管理规范，5 分；2.管理制度齐全、合理，各岗位人员熟知其相关制度要求，执行良好，记录完整，各类档案管理规范，3 分；3.管理制度齐全，执行较好，执行见证资料较规范完整，2 分；4.管理制度齐全，基本能得到落实，制度执行见证资料基本规范完整，1 分。查看质量管理制度层次、内容，各项体系运行记录，抽查询问 3-5 名人员其相关制度内容及落实情况，以及内审、管理评审记录。内部管理措施、水平（3分）1.规范化、信息化管理：战略目标明确，组织架构合理、工作流程清晰、分工职责明了，采取规范化、信息化、现代化措施，实施生产、质量管理；采用现代信息化技术建立信息流系统，有完善和高效的内部管控和对外接口，3 分；2.一般措施管理：管理措施一般，缺乏系统性、科学性，未有效使用信息化手段，1 分。查看内部管理措施设计及实施情况，及维护保养电梯的信息化管理措施及能力。维保计划与方案（5 分）1.建立维保电梯的台账，台账信息详细，有助于设备的周期性项目检查（限速器校验等），2 分；台账信息简化的，1 分；2.根据不同电梯的使用状况制定具体维保计划，1 分；3.维保质量自行抽查覆盖率达到 15%以上，2 分；维保质量自行抽查覆盖率达到 8-14%，1 分。查看维保台账、维保计划、维保质量抽查记录。DB 4102/T 03320238表B.2 质量管理运行评价表（续）评价项目评价内容与要求评价方法评价得分应急服务管理（5分）1.应急服务组织体系齐全，人员职责明确且有效在岗，执行良好且能有效运用内部或外部平台参与应急服务，配合所有在保项目的使用单位每年至少一次电梯事故应急专项预案演练，记录完整，档案管理规范，5 分；2.应急服务组织体系齐全，人员职责明确且在岗，执行较好且能有效运用内部或外部平台参与应急服务，有配合所有在保项目的使用单位每年至少一次电梯事故应急专项预案演练，执行见证资料较规范完整，3 分；3.应急服务组织体系齐全，人员职责明确且主要人员在岗，救援预案演练基本能得到落实，制度执行见证资料基本规范完整，1 分。查看单位应急救援预案设计架构、部署、人员在岗情况、救援装备情况、救援记录档案、演练实施记录。风险识别与应对管理（3 分）1.运用数据和信息系统进行单位风险识别，采取回避风险、预防风险、自留风险和转移风险等策略进行应对管理；执行良好，记录完整，档案管理规范，3 分；2.单位风险管理的程序内容较为齐全，能采取较好的策略进行应对管理，执行见证资料较规范完整，2 分；3.单位风险管理的程序内容基本齐全，有基本的策略进行应对管理，制度执行见证资料基本规范完整，1 分。查看单位管理制度中风险识别与应对措施、实施记录。DB 4102/T 03320239表B.3维保作业能力与质量控制评价表评价项目评价内容与要求评价方法评价得分服务规范性（4分）1.业务流程管理规范性：1)采用软件或系统配合专职人员实现合同审批、维护保养计划与实施、质量检查等流程的执行;2 分；2)采用专人管理实现合同审批、维护保养计划与实施、质量检查等流程的执行;1 分；3)无专人管理合同审批、维护保养计划与实施、质量检查等流程的执行;0 分。2.业务执行记录规范性：1)随机抽查不同项目中的 3 台电梯维护保养档案，建有标准档案目录且资料保存完整率高于 90%时;2 分；2)随机抽查不同项目中的 3 台电梯维护保养档案，建有标准档案目录且资料保存完整率达到在 70%-89%时;1 分。2.随机抽查不同项目中的 3 台电梯维护保养档案，资料保存完整率在 50%-69%时;0.5 分。查询查看单位管理运行模式、记录，抽查3台不同项目的电梯维保档案资料。服务持续改进理念（4分）1.维护保养服务指标管理：1)通过信息化或第三方机构对顾客投诉、急修率、困人率、困人响应及时率等服务指标进行质量评价采集;2 分；2)采用人工统计对顾客投诉、急修率、困人率、困人响应及时率等服务指标进行质量评价采集;1 分；3)未实施顾客投诉、急修率、困人率、困人响应及时率等服务指标进行质量评价采集;0 分。2.维护保养服务改进管理：1)每季度回顾顾客投诉、急修率、困人率、困人响应及时率等服务指标，并制定改进服务方案；2 分；2)每半年回顾顾客投诉、急修率、困人率、困人响应及时率等服务指标，并制定改进服务方案；1 分；3)每年回顾顾客投诉、急修率、困人率、困人响应及时率等服务指标，并制定改进服务方案；0.5 分。查看单位维护保养多项服务指标的设定、统计、分析；查看单位多项服务指标考核改进方案、记录。DB 4102/T 033202310表B.3维保作业能力与质量控制评价表（续）评价项目评价内容与要求评价方法评价得分技术能力保障（7分）1.作业技术能力保障：1)现场技术人员用于故障查询服务器配置率在高于 50%，2 分；2)现场技术人员用于故障查询服务器配置率在 30%-50%，1 分；3)现场技术人员用于故障查询服务器配置率在 20%-29%，0.5 分。2.作业技术资料保障：1)单位收集保存的外来维护技术资料覆盖所保养电梯品牌及型号达到 90%及以上时，2 分；2)单位收集保存的外来维护技术资料覆盖所保养电梯品牌及型号70%-89%时，1 分；3)单位收集保存的外来维护技术资料覆盖所保养电梯品牌及型号50%-69%时，0.5 分。3.第三方技术保障：与相关制造厂家签有技术支持协议，1 分。4.内部技术培训：1)定期对维修技术人员进行安全、技术培训，有培训记录，培训覆盖率达到 90%及以上，2 分；2)定期对维修技术人员进行安全、技术培训，有培训记录，培训覆盖率达到 80%-89%，1 分；3)定期对维修技术人员进行安全、技术培训，有培训记录，培训覆盖率达到 70%-79%，0.5 分。1.查看维修服务仪器台账及设备的使用能力；2.查看外来维修保养技术资料及其台账；3.查看厂家技术支持协议；4.查看内部培训记录。DB 4102/T 033202311表B.3维保作业能力与质量控制评价表（续）评价项目评价内容与要求评价方法评价得分安全作业保障（9分）1.个人安全防护用品（安全帽、工作服、安全鞋、手套、护目镜、口罩、耳塞等）使用：1)现场抽查维保人员使用或配备防护用品达到 5 种及以上时，2分；2)现场抽查维保人员使用或配备防护用品在 3-4 种时，1 分；3)现场抽查维保人员使用或配备防护用品不足 3 种时，0 分。2.作业安全防护用品装备（护栏围挡、三角警示牌、手电筒、锁具挂牌、安全带、阻门器等）使用：1)现场抽查维保人员使用或配备作业安全防护用品达到 4 种及以上时，2 分；2)现场抽查维保人员使用或配备作业安全防护用品在 2-3 种时，1分；3)现场抽查维保人员使用或配备作业安全防护用品不足 2 种时，0分。3.高风险工具：短接线、三角钥匙 有管理记录，1 分。4.操作风险：现场抽查中维保人员断电挂牌上锁、短接线、上下轿顶、进出地坑等操作规范性，（不规范行为每项扣 0.5 分），2 分。5.单位购买电梯责任保险转移风险：1)所维护保养电梯参保比例达到 80%及以上时，2 分；2)所维护保养电梯参保比例在 60%-79%，1 分；3)所维护保养电梯参保比例在 40%-59%，0.5 分。现现场清点维保人员个人安全防护用品装备情况、维保作业安全防护设备装备、办公室查看高风险工具管理记录、现场查看维护保养安全操作情况、查看购买电梯保险台账。维护保养质量保障与执行（10分）1.维护保养质量管理架构：1)有质量部门、专职人员，向最高管理者汇报工作，2 分；2)有专职人员，向服务经理汇报工作，1 分；3)服务主管兼职质量抽查，1 分。2.维护保养工具（工具包、万用表、钳形电流表、电梯控制系统调制设备、钳子、改刀、顶门器、扳手、塞尺等）：1)现场查看维护保养人员工具 10 种及以上，2 分；2)现场查看维护保养人员工具 8-9 种，1 分；3)现场查看维护保养人员工具 5-7 种，0.5 分。3.维护保养质量：1)现场抽查维护保养后的电梯质量得分达到 90 及以上时，4 分；2)现场抽查维护保养后的电梯质量得分 80-89 分时，2 分；3)现场抽查维护保养后的电梯质量得分 70-79 分时，1 分。查看公司质量管理制度及相关记录；现场查验维保员工携带的仪表、工具；对抽查电梯维保质量评价打分；现场考核维护保养作业人员理论和实践操作能力并评价打分。DB 4102/T 033202312表B.3维保作业能力与质量控制评价表（续）评价项目评价内容与要求评价方法评价得分应急响应保障（6分）1.发生困人故障，接到报警后，达到现场实施救援时间管理：1)准时率 100%前提下，到达现场救援平均用时低于 20 min 时，2 分；2)准时率 100%前提下，到达现场救援平均用时 20-25 min 时，1 分；3)准时率 100%前提下，到达现场救援平均用时 25-30 min 时，0.5 分。2.电梯故障困人指标管理：1)月度故障困人次数低于 0.01 次/台时，2 分；2)月度故障困人次数低于 0.015 次/台时，1 分；3)月度故障困人次数低于 0.02 次/台时，0.5 分。3.员工应急救援能力：每年对所有一线维保作业人员进行了困人演练培训考核，考核记录有考核人员和被考核人员本人签字（少一人次扣 0.5 分），不超过 2 分。查看困人记录台账、应急演练培训记录；查询 96333 当年数据或随机抽取 2 台不同使用现场电梯，在维保单位不知情情况下，模拟困人故障报修，并考核响应时间，响应时间为抽查 2台电梯响应时间的平均值。定期检验合格率（5分）1.上年度定期检验报告，无复检不合格情况，且满足：1)一次合格率达到95%及以上，5分；2)一次合格率达到90%-94%，4分；3)一次合格率达到85%-89%，3分；4）一次合格率达到80%-84%，2分；5）一次合格率达到75%-79%，1分。2.上年度定期检验报告，复检不合格率达到5%（含）以上，-3分。可查阅检验机构统计数据。履约信用（5分）1.单位无不良诉讼、仲裁记录，1 分2.合同管理、实施：1)无虚假合同、阴阳合同情况，1分；2)无对本单位外的机构、团体、个人实施业务转包、分包情况，1分；3)相关质量活动记录（例如：维保记录、维修申请）无弄虚作假情况，2分。查阅相关见证资料及相关部门统计、核查资料。