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尽调清单模板精品文档尽职调查清单为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详细查验的情况下，请提供原件查验。如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的，烦请协助提供。随着相关工作的开展，我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！编号内容已取 得不适 用未取 得第一章公司基本情况调查1-1历史沿革1-1-1公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件1-1-2公司自成立至今的工商内档全套资料。高新技术企业证书、税务登记证、组织机构代码证1-1-3其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、董事会决议、股 东会决议、股权转让协议等档案材料1-1-4公司的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）1-2发起人、股东的出资情况况1-2-1公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）1-2-2公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料和原始单据（进账单等）1-2-3公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证1-2-4公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证1-2-5发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件编号内容已取 得不适 用未取 得1-2-6发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件1-2-7自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况1-3控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1-3-1公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）1-3-2公司最新的股权结构图1-3-3控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-3-4控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明1-3-5控股股东及实际控制人控制及投资的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-3-6控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件1-3-7控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明1-3-8公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明1-3-9股东中战略投资者持股的情况及相关资料1-4公司控股子公司、参股子公司的情况1-4-1公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-4-2公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料1-5员工及其独立性情况1-5-1关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-5-2执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明1-5-3劳动合同样本1-5-4公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明1-5-5社保证明和相关费用缴纳凭证1-5-6公司如已实施或计划实施股权激励方案，请提供该方案或其主要内容，说明进展情况1-6资产权属及其独立性情况1-6-1房屋所有权证1-6-2土地使用权证1-6-3商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明1-6-4资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明1-7业务、财务、机构的独立情况1-7-1控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况编号内容已取 得不适 用未取 得1-7-2如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果1-7-3控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运作情况1-7-4控股股东、实际控制人与公司的采购销售部门的设置及各自运作情况1-7-5控股股东、实际控制人与公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证1-7-6公司关于机构独立情况的说明1-7-7公司内部各机构的规章制度1-8商业信用情况1-8-1重大商务合同及其履行情况1-8-2工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件1-8-3行业监管机构的监管记录和处罚文件1-8-4主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及公司获得的主要荣誉和奖励第二章业务与技术调查2-1行业情况及竞争状况2-1-1行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件2-1-2行业研究资料、行业杂志、行业分析报告2-1-3行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见2-1-4国家有关产业政策及发展纲要2-1-5通过公开渠道获得的主要竞争对手资料2-2采购情况2-2-1行业和公司采购模式的说明文件2-2-2生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其他与原料供求相关的研究报告和统计资料2-2-3公司过往三年的采购情况以及成本变动分析2-2-4主要供应商（至少前 10 名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明2-2-5与主要供应商（至少前 10 名）的供货合同2-2-6公司关于采购来源以及价格稳定性的说明2-2-7与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况2-2-8公司关于关联采购情况的说明2-2-9董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明2-3生产情况2-3-1行业和公司生产模式的说明文件，公司已取得的与业务运作相关的各项资质证书、政府批文及授权许可文件2-3-2主要产品或服务简介2-3-3主要产品的工艺流程图或服务的流程图编号内容已取 得不适 用未取 得2-3-4公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明2-3-5主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料2-3-6房产、主要设备等资产的占有与使用情况2-3-7房屋、土地、设备租赁合同2-3-8如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况2-3-9关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定2-3-10无形资产的相关许可文件2-3-11公司许可或被许可使用资产的合同文件2-3-12公司拥有的特许经营权的法律文件2-3-13境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明2-3-14质量控制制度文件2-3-15质量技术监督部门出具的证明文件2-3-16安全生产及以往安全事故处理等方面的资料2-3-17生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明2-3-18历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明2-4销售情况2-4-1行业和公司销售模式的说明文件；公司核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、技术平台等）2-4-2销售合同（包括关联销售合同）、销售部门对销售退回的处理意见等资料2-4-3权威市场调研机构关于销售情况的报告2-4-4主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料2-4-5报告期按区域分布的销售记录2-4-6报告期对主要客户（至少前 10 名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2-4-7与主要客户（至少前 10 名）的销售合同2-4-8会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证2-4-9报告期产品退换率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料2-4-10重大关联销售情况的说明2-4-11董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明2-4-12竞争对手分析：竞争对手名称、技术水平、目前所占市场分额、未来三年能占市场分额、销售利润率、优势与劣势、技术路线 选择与技术储备方向；2-5核心技术人员、技术与研发情况2-5-1研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料2-5-2技术许可协议、技术合作协议2-5-3核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明2-5-4与非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议编号内容已取 得不适 用未取 得2-5-5主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明第三章同业竞争与关联交易调查3-1同业竞争情况3-1-1公司改制重组方案3-1-2公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明3-1-3控股股东或实际控制人关于避免同业竞争的承诺函3-2关联方及关联交易情况3-2-1主要关联方工商登记资料3-2-2关联交易管理制度3-2-3与关联交易相关的会议资料 3-2-4关联交易协议3-2-5公司高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬的情况说明3-2-6与关联交易相关的独立董事意见3-2-7关联交易在销售或采购中的占比及其对公司经营独立性的影响3-2-8关联交易相关的应收、应付款项占公司应收、应付款项的比例3-2-9关联交易必要性、持续性、真实性的说明3-2-10经常性和偶发性关联交易及其对公司长期持续运营的影响3-2-11与关联交易相关的同类交易的市场价格数据3-2-12公司关于减少关联交易的措施说明第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员调查4-1任职及任职资格4-1-1与任职情况及资格有关的三会文件4-1-2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明4-1-3监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件4-2简历及操守4-2-1董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历4-2-2公司关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明4-2-3公司与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况4-3胜任能力和勤勉尽责4-3-1董事、监事、高级管理人员及核心技术人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况4-3-2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在公司投入的时间的说明以及相关的三会及总经理办公会纪要或纪录4-4持股及其他对外投资等情况4-4-1董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就持股及其他对外投资情况发出的声明文件4-4-2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况及声明文件编号内容已取 得不适 用未取 得4-4-3董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担 及声明文件4-4-4董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况的声明及相关资料第五章组织机构与内部控制调查5-1公司规范运行情况5-1-1公司就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明5-1-2公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度、 部门职能描述等文件5-2业务控制5-2-1公司关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定5-2-2公司存在因违反工商、税务、审计、环保、海关、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情况说明5-3信息系统控制5-3-1信息系统控制相关的业务规章制度5-4股东资金占用情况5-4-1公司关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况的说明及相关资料5-4-2公司关于是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的说明及相关资料第六章财务与会计调查6-1最近三个完整财务年度（即 2012 年、2013 年和 2014 年）及2015 年上半年的合并财务报表，母公司、子公司单户报表及审计报告；6-2最近三个完整财务年度（即 2012 年、2013 年和 2014 年）及2015 年上半年的所得税汇算清缴报告；6-3公司的收入确认政策，收入及成本分类配比的明细情况；6-4关联方清单及关系，关联方交易的金额及定价依据；6-5有关公司及其下属公司所享有的税收优惠政策及财政补贴；6-6销售合同、采购合同、银行借款合同（含其他借款）、租赁合同等所有重大合同6-7最近三个完整财务年度（即 2012 年、2013 年和 2014 年）及2015 年上半年的银行存款对账单和余额调节表复印件；6-8最近三个完整财务年度（即 2012 年、2013 年和 2014 年）及2015 年上半年的科目变动余额表（要求包括年初余额、本期借方、本期贷方及年末余额且与报 表核对一致）；6-92014 年全年及2015 年上半年全部原材料、产成品等全部存货明细数量、金额变动明细表（要求包括年初数量、金额、本期借方增加数量、金 额、本期贷方减少数量、年末数量及余额且与报表核对一致）；6-10公司 2012 年至 2013 年以及2014 年上半年应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、其他应付明细表编号内容已取 得不适 用未取 得6-11公司 2012 年至 2014 年及2015 年上半年产品生产及销售明细表6-12公司销售收入前三名产品 2012 年至 2014 年及2015 年上半年成本构成要素（可按料、工、费分类）金额6-132012 年至 2014 年及2015 年上半年此段时间公司十大原材料供应商和前十大销售客户明细金额表6-14请提供按采购金额分类的前 5 大 2012 年至 2014 年及2015 年上半年所采购原材料名称、采购量以及平均采购价(材料收发存汇总)6-15请提供截至 2014 年 12 月 31 日及2015 年6 月30 日的固定资产明细表，包括资产原值、数量、累计折旧、折旧年限、残值率等信息；截至 2014 年12 月 31 日及2015 年6 月30 日的无形资产明细表，包括摊销年限、摊销金额6-16最近三个完整财务年度及2015 年上半年以来对外投资的明细资料（含对外投资企业营业执照、出资协议、章程、被投资企业 2012 年、2013 年及、2014 年及2015 年上半年的报 表、审计报告等）6-172012 年至 2014 年以及2015 年上半年营业费用明细表6-182012 年至 2014 年以及2015 年上半年管理费用明细表6-192012 年至 2014 年以及2015 年上半年财务费用明细表6-20公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件及信函6-21公司享有税收优惠的有关政府部门的批复6-22公司 2015 年至 2018 年详细的盈利预测报告第七章业务发展目标调查7-1历年发展计划及年度报告7-2业务发展目标7-2-1未来二至三年的发展计划7-2-2业务发展目标相关文件7-2-3制定业务发展目标的依据性文件7-2-4业务发展目标与现有业务的关系7-2-5募集资金投向与业务发展目标的关系第八章风险因素及其他重要事项调查8-1既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料8-2重大合同（包括已履行完毕但属于报告期内且对公司有重要影响的合同）8-3诉讼和担保情况8-3-1与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议，法院或仲裁机构受理的相关文件8-3-2所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同收集于网络，如有侵权请联系管理员删除