投资尽调项目资料采集清单.doc

序号项目备注A.法律 1.法人股东公司及其子公司或关联公司的公司股权结构图尽调材料中提供2.公司股东身份证、学历学位证。复印件以及电子件3.公司所有子公司或关联公司的设立及注册的法律文件的复印件，包括批准证书、许可、登记证，营业执照及其随后的所有展期复印件。复印件以及电子件4.所有公司现在和以前的所有股东的详细资料，母公司现在及/或以前的股东之间的所有股东协议副本，或者与公司持股情况有关的其他协议副本。复印件以及电子件5.所有子公司的分公司、业务组织或办事处之详情及它们各自的公司注册文件。复印件以及电子件6.所有母公司，子公司现有投资总额和注册资本之详情以及公司成立以来投资总额和注册资本增加或变动之记录和证明。复印件以及电子件7.公司或其任何子公司为其一方当事人的主要（现存、未定或威胁要提出的）诉讼、仲裁、争议、政府程序或调查之详情电子文件8.公司或其子公司与客户订立的任何重要的协议或合同。复印件以及电子件9.就母公司或其子公司之资产、财产或业务上订立或设立的、或影响公司或其子公司之全部或部分资产、财产或业务的所有抵押、留置权、质权、信用债券、担保、保赔、选择权或信托计划或任何其他保证协议或债权之详情和副本。复印件以及电子件10.公司及其子公司使用的所有不动产之详情，包括一切所有权文件、土地使用权证书、土地使用权转让或出让合同、规划许可、占用许可和与之相关所需的其他许可、同意和批准之副本。房产证等等复印件以及电子件11.公司或其任何子公司在其中拥有任何权益但并未使用或占用的任何不动产之详情。复印件以及电子件12.公司或其子公司拥有或使用的所有专利、商标、服务商标、注册设计、软件著作权、版权或其他知识产权之副本，及所有有关的注册、许可（包括计算机软件使用许可）或用户协议之副本（和所有未决申请之详情）。复印件以及电子件13.B.财务1.过去三年的公司的合并报表 (如没有现成的，要请财务人员准备)根据注册时间而定2.过去三年的经审计的每个公司的财务报表（损益表、资产负债表和现金流量表）以及相应的审计报告和注释根据注册时间而定3.公司过去三年内所有的各个公司内部月度管理财务报表根据注册时间而定4.公司过去三年内所有其他业务收入和支出的清单， 和营业外收入和支出的清单根据注册时间而定5.公司过去三年内销售及管理，财务费用的分析根据注册时间而定6.公司所有表外债务的清单复印件以及电子件7.公司历年应收帐款数额的详细资料。应收帐款的帐龄分析和坏帐准备的详细资料。复印件以及电子件8.公司资金使用以及周转策略分析电子文件9.公司其它应付款， 其他负债的清单复印件以及电子件10.公司的所有银行帐户的情况：列明银行名称，存款情况，包括余额，利率、期限，到期日等复印件以及电子件11.公司的所有借款包括银行贷款的情况清单，包括余额，利率、期限，到期日等复印件以及电子件12.现金投资的情况：列明种类，存款情况，包括余额，利率、期限，到期日等复印件以及电子件13.未来2年的销售预测，包括收入和支出的预算，包括所有资本支出预算沙师弟财务预测报表14.公司及其子公司的所有投资之详情，包括投资方式、所持权益百分比、公司名称、投资款额和投资日期等。复印件以及电子件15.过去三年中就公司及其子公司的所有征税之详情（包括国家、省和地方征收的一切税务）：有关增值税计算和支付的详细资料， 所得税有关增值税计算和支付的详细资料，其他税有关增值税计算和支付的详细资料，复印件以及电子件16.适用于母公司和各子公司的有关税务待遇的介绍，包括所有政府给予的优惠政策和待遇及相关的证明材料复印件以及电子件序号项目备注C销售和产品1.所有涉及产品营销的文件资料，包括公司介绍，广告，产品样本，宣传手册，复印件以及电子件2.过去三年间主要产品的介绍: 功能和目标客户的定位电子件3.产品如何销售，销售过程，销售渠道，营销策略，和实施情况的详细资料电子件4.过去三年的广告，推广，营销费用明细分类，按产品，按品牌，按地区,按媒体种类电子件5.SWOT （优势，劣势，机会和挑战） 分析电子件6.过去一年间排列前10位的用户名单及所在地、交易量和收入电子文件7.过去一年内公司对区域合作商的政策复印件以及电子件8.现有正在商议的重要合作伙伴合作伙伴清单 电子件9.D行业概况 1.所有公司能得到的所有行业、市场调研报告等文件资料电子文件2.竞争对手清单，及市场对其产品和品牌接受程度以及趋势变化， 客户定位的比较电子文件3.所有关于行业的法律，法规或颁布的行业惯例，政府指导性文件、政策、要求、通知和批准的细节电子文件4.市场细分的分析（按产品功能和等级分类）电子文件5.市场地位的详细资料：市场份额，渗透率，区域分布电子文件6.过去3年各类主打产品与市场同类竞争产品市场比较电子文件序号项目备注G.人力资源 1.公司目前的管理组织结构图2.所有主要管理人员的名单，列明每个人的姓名、年龄、职位、薪水和任期，管理职能尽职调查资料 电子文件3.母公司和每个子公司的人数， 并按每个公司的人员按工作职能进行分类：运营，推广，研发，管理，财务等尽职调查资料 电子文件4.公司雇用条件的介绍，包括工资，奖金、奖励措施、保险、养老金、医疗和住房补贴 电子文件5.公司管理人员奖励计划的概要及其如何与公司业绩挂钩(如果有的话) 电子文件6.公司聘用合同的副本 电子文件7.公司存在的职工福利责任负债 电子文件8.公司的最近的工资付款清单电子文件9.公司所有外包的人力资源职能（例如工资、招聘）的详细说明及其费用电子文件5