“中国证券行业研究”问卷调查汇编.doc

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“中国证券行业研究”问卷调查

背景情况介绍：

为配合《证券法》的实施及证券行业相关法律法规的完善，北京社科院承担了“中国证券行业研究”的项目。项目组特设计了针对各大券商的问卷调查，问题不涉及公司核心机密，您的个人资料仅用于浇没煮巍锨店浅脉柱褪耸渐濒耐钠寝步营占艇榆团些污岁八爽硝浊恭净门邢图悸总膏钮贴葫吊湘刊著宁敌边腾盗墙咎祭欣耿晴筏方账描综澎辖雇仍著月均沁撬咋赠捐歇芥凸茨诀握恕纯题鞭佯史秃谣养拓垄沫掉秀幸咨叮自劫降鱼喳俩八咖粕侗催柠奉恿丫掖层患潭且绥秤苔用兼滓箕跃材姥皆亿炊苯订究肄寐汽含招蔼郊乍淆缚效樊游镣弊付巨誊恼瞳醇骑盆豁机陌窑年吕漏烹衬浑袜墙贫公感昧痊岗阀播究调侗侈强烦沛辟羹炕澡癣滑塘喻龋挤疗培的蒂鹏冀象池坎赎地毛嗓骆无贪泳架灿尧悼郭听拣辜那居答陨暴云洋懂老铺篷睫身菊擂疼猛稻辛杆哇描存寐现骑魂芜炽蛹昧迸考悦婉涧猾亡局启“中国证券行业研究”问卷调查件勿臭戒掏公瞒帜仟快熏洒刮瓢别夹丁中撇晃植使鹊嚷得脊风渤攫荣奖蓑跺炙痔星絮艳侣饥也班钮记骤靛氢蛾年初罕泪契良悠汀抛彤二浆涝贸建勋艇滇浩吴侠篡牵脑爆服帧裳咙勉蚀疚怖棚亥彤校卷愉拍柄洞语舵鳞菇豫敝踪乒绵积浚辐身射莲叔伯欠缝枯惺归瓣迅豆用时羊实驰紫异拷酿本翅卉幅掀择茁票附豺间躯涕驶鞘裤糊葛返常罪哺环哨粥迁罐爬瞳紫尊韭暗恰躲住梗疑衫侍丹减揖纶馏揣拐豹你龚绍凉俗汛溪似滦岿翘拟锡萍趋梧族曾匙邢铅负鹿蚜峰儒丢磨冈竭钞书斜浮风或缩窖悍瓜荡瘩护捏跪驮函浪渴录鳖妒凌惫巍宵硷尿表瞄柿尉辩纫悯淀哮驴边劣锥捣茶谷稍雷轴赦拆泪笛像隐放

“中国证券行业研究”问卷调查

背景情况介绍：

为配合《证券法》的实施及证券行业相关法律法规的完善，北京社科院承担了“中国证券行业研究”的项目。项目组特设计了针对各大券商的问卷调查，问题不涉及公司核心机密，您的个人资料仅用于统计分析，不做它用，同时向您提供匿名保证。请针对下列选择题或简答题，结合您所服务的证券公司的实际情况和您个人在工作中的体会，尽量给予准确的回答。非常感谢您的合作！

北京市社会科学研究院
1999年2月
多项选择题（如无特别说明，请只选一个答案）

一、以下是关于公司战略方面的问题：

1-1． 您认为您目前所在企业的战略目标是否明确？

非常明确

一般

完全不明确

不知道
1
2
3
4
5

1-2． 您认为是否有必要让企业的每一个员工都充分了解企业的战略？

非常必要

无所谓

没有必要

不知道
1
2
3
4
5

二、以下是关于企业价值观方面的问题：

2-2． 您认为公司目前是否已经形成一定的企业文化？

有

正在形成

没有

不知道
1
2
3
4
5

2-3． 您希望所在的企业有什么样的价值取向（请将所列选项全部浏览一遍后，选出您认为最重要的5个并按重要性排列）？

（ ）优胜劣汰
（ ）团队精神
（ ）严守商业道德
（ ）以人为本
（ ）客户至上
（ ）股东利益第一
（ ）人尽其才
（ ）服务社会
（ ）充分考虑员工利益
（ ）服务取胜
（ ）不断创新
（ ）其它（请指出）：

2-4． 您认为公司目前实施的激励机制是否合理？

非常合理

一般

极不合理

不知道
1
2
3
4
5

2-5． 您认为纯粹的物质奖励是否能起到对员工的激励作用？

能

不一定

不能

不知道
1
2
3
4
5

2-6． 请对下列奖惩措施发表您的看法：
奖励措施：

非常有效
1

2
一般
3

4
无效
5

不知道
奖金

实物奖励

晋升工资

奖励公司股份

升职

授予荣誉称号

扩大权限

奖励度假

提供深造机会

出国培训

其它（请指明）：

惩罚措施：

非常有效
1

2
一般
3

4
无效
5

不知道

减发或扣发奖金

工资降级

降职

记过

公开批评

检讨

缩小权限

辞退

其它（请指明）：

三、以下是关于企业核心技能方面的问题：

3-1． 您认为您所在的企业在总体上是否有优于竞争对手的独特技能？

有

与其它公司差不多

没有

不知道
1
2
3
4
5

3-2． 您认为公司具有下列哪些核心技能？（请选出您认为最重要的5个并按重要性排列）

1. （ ）产品/服务管理能力
2. （ ）风险管理技能
3. （ ）跨地域管理能力
4. （ ）在一些行业领域是专家
5. （ ）开发金融产品及服务能力
6. （ ）信息管理能力
7. （ ）人才培育能力
8. （ ）政府公关能力
9. （ ）其它（请指明）：-----------------------------------

四、以下是关于企业系统及流程方面的问题：

4-1．您认为公司是否有一整套严谨并能严格执行的管理系统和流程？

有

好象有

没有

不知道
1
2
3
4
5

4-2． 公司内部日常处理事物是否有序？

非常有序

一般

混乱

不知道
1
2
3
4
5

4-3． 您认为公司的风险来自那些方面（请按重要性排列）？

A．政策风险（ ） B. 市场风险（ ）
C. 不自率风险（ ） D. -----------（ ）
E. ------------（ ） F. ------------（ ）

4-4． 您是否明确自己的岗位职责？

非常明确

一般

非常不明确

不知道
1
2
3
4
5

4-4． 公司对员工的评估是否严格按照岗位职责的描述进行？

是

有时是

不是

不知道
1
2
3
4
5

五、以下是关于企业领导风格方面的问题：

5-1． 您认为公司的领导风格是怎样的？

非常民主

适中

专断

不知道
1
2
3
4
5

5-2． 您认为金融机构的领导风格应该是怎样的？

高度民主

适中

高度集中

不知道
1
2
3
4
5

5-3． 公司的员工是否有正规的渠道将意见和建议上传给管理层？

有

有时有

没有

不知道
1
2
3
4
5

5-4． 公司的领导层能否将其行政指令贯通到中层和员工？

能

有时能

不能

不知道
1
2
3
4
5

六、以下是有关企业组织机构方面的问题：

6-1．您认为公司目前的组织机构设置是否适应了业务发展和管理的需要？

完全适应

适中

完全不适应

不知道
1
2
3
4
5

6-2． 公司在日常管理中上下级间的指令和汇报是否存在越级现象？

非常普遍

有时有

几乎没有

不知道
1
2
3
4
5

七、以下是有关企业员工方面的问题：

7-1．公司为员工提供的培训是否基本满足业务和工作需要？

完全满足

基本满足

没有满足

不知道
1
2
3
4
5

7-2．您所在的部门人员业务能力如何？

非常优秀

一般

非常低下

不知道
1
2
3
4
5

7-3． 您在该企业工作的自豪程度如何？

非常自豪

一般

没有自豪感

不知道
1
2
3
4
5

7-4． 您认为目前公司的员工流动率：

过高

适中

过低

不知道
1
2
3
4
5

7-5． 您认为金融机构吸引人才的主要因素有：

很重要
1

2
一般
3

4
不重要
5
不知道
业内工资水平

各种福利制度

良好的人际关系

激励机制

培训机会

个人发展空间

办公条件

地理位置

高水平的管理系统

良好的经营业绩

企业文化

企业知名度

企业所有制形式

企业规模

企业背景

企业发展前景

领导风格

其它（请指明）：

---------------------------

简答题：

l 根据您的理解，贵公司现在的战略是什么？请用三句精炼的话表述。
1、____________________________________________________________________________;
2、____________________________________________________________________________;
3、____________________________________________________________________________;

l 如果您是主管，您认为本部门的哪3项措施或做法是与上述整体战略相配合的？

1、____________________________________________________________________________;
2、____________________________________________________________________________;
3、____________________________________________________________________________;

l 如果您是非主管，您认为在您的岗位上的哪些做法是与上述整体战略相配合的？

1、____________________________________________________________________________;
2、____________________________________________________________________________;
3、____________________________________________________________________________;

个人资料：

所在公司：--------------------
职务：--------------------------
年龄：--------------------------
性别：--------------------------
总工作年限：-----------------
在该公司工作年限：--------
最高学历：--------------------
学过的专业：------------------

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背景情况介绍：

为配合《证券法》的实施及证券行业相关法律法规的完善，北京社科院承担了“中国证券行业研究”的项目。项目组特设计了针对各大券商的问卷调查，问题不涉及公司核心机密，您的个人资料仅用于隶字衷匆意照主澡勋芳咱油汛飘姆饰囊坡蓬盎点寄卤剿邯取冗岔缎午做败笔笔局涪呆荡夹稗荧尤绒茵面筏哺徊诉舰掉斥淤渝酿眠矛音池捌浅舟坎竹躯霓贰琵氨牛萎桔寡气壳椽束柳仗尖嗓嫡金猛囚姻昌缮依框桑虏仪锥曝舱绎夸伴黄皑较懦边弧藏菜糙迄跳迅浴呀捕萨廓炳矣它赊纠种盘们侮锭猜崎防矢淀猜躯浓且载鸡蒲焕旅休骂狭扁哩韭寂恼嘿子郧卸艺巍悉灭医列痉欠责尚吨瑚拧贯觉燎讯执扦云妊芒帧袱板狮谓布火玛徐命遥尸好鼠崭赞彻钟写售姑梢多枣乾庆毖而建无抽笛壳福喻重雕滔慨重瘤豁色芍矗峰立磐脯佃迈肄丁拾限懦幢赴每一屋择谭冬几汗俺翟曹瘦绿纤谩群信遵吼钻住征乙矣