基金投资管理系统操作手册样本.doc

基金投资管理系统O3.0操作手册

交易员篇

基金事业部

文档更新统计
日期
修订说明
-10-11
依据新交易功效实现和帮助文件格式要求，在0831版基础上重新制订了本手册

目录
1. 角色介绍 6
2. 相关界面 6
2.1. 证券交易－概述 6
2.1.1. 功效介绍 6
2.1.2. 名词解释 8
2.1.3. 操作说明 9
2.1.4. 具体说明 9
2.1.5. 注意事项 10
2.2. 证券交易－一般委托 11
2.2.1. 功效介绍 11
2.2.2. 名词解释 12
2.2.3. 操作说明 12
2.2.4. 具体说明 13
2.2.5. 注意事项 14
2.3. 证券交易－批量委托 14
2.3.1. 功效介绍 14
2.3.2. 名词解释 15
2.3.3. 操作说明 15
2.3.4. 具体说明 15
2.3.5. 注意事项 16
2.4. 证券交易－公平委托 16
2.4.1. 功效介绍 16
2.4.2. 名词解释 17
2.4.3. 操作说明 17
2.4.4. 具体说明 17
2.4.5. 注意事项 18
2.5. 证券交易－见谁灭谁 18
2.5.1. 功效介绍 18
2.5.2. 名词解释 19
2.5.3. 操作说明 19
2.5.4. 具体说明 19
2.5.5. 注意事项 19
2.6. 证券交易－交易参数设置 20
2.6.1. 功效介绍 20
2.6.2. 名词解释 23
2.6.3. 操作说明 23
2.6.4. 具体说明 23
2.6.5. 注意事项 24
2.7. 指数/组合交易 24
2.7.1. 功效介绍 24
2.7.2. 名词解释 25
2.7.3. 操作说明 26
2.7.4. 具体说明 26
2.7.5. 注意事项 28
2.8. 自动交易 29
2.8.1. 功效介绍 29
2.8.2. 名词解释 30
2.8.3. 操作说明 30
2.8.4. 具体说明 31
2.8.5. 注意事项 32
2.9. 时间埋单 32
2.9.1. 功效介绍 32
2.9.2. 名词解释 33
2.9.3. 操作说明 34
2.9.4. 具体说明 34
2.9.5. 注意事项 35
2.10. 场外交易 35
2.10.1. 功效介绍 35
2.10.2. 名词解释 36
2.10.3. 操作说明 36
2.10.4. 具体说明 37
2.10.5. 注意事项 37
2.11. 转托管 37
2.11.1. 功效介绍 37
2.11.2. 名词解释 38
2.11.3. 操作说明 38
2.11.4. 具体说明 38
2.11.5. 注意事项 39
2.12. 紧急撤单 39
2.12.1. 功效介绍 39
2.12.2. 名词解释 40
2.12.3. 操作说明 40
2.12.4. 具体说明 40
2.12.5. 注意事项 40
2.13. 自动分发设置 40
2.13.1. 功效介绍 40
2.13.2. 名词解释 42
2.13.3. 操作说明 42
2.13.4. 具体说明 42
2.13.5. 注意事项 42
2.14. 指令分发 43
2.14.1. 功效介绍 43
2.14.2. 名称解释 46
2.14.3. 操作说明 46
2.14.4. 具体说明 47
2.14.5. 注意事项 50
3. 相关事项 50
3.1. 交易员日常操作步骤 50
3.2. 指令自动分发启用条件 51
3.3. 交易出现异常处理方法 51

第三章 交易员篇
1. 角色介绍
交易员在系统中负责完成基金经理下达多种指令，假如有自由交易权限也能够进行自由交易，是系统中唯一直接进行参与证券交易买卖人员；本系统提供了一般委托、公平交易、批量委托、自动交易、组合交易和时间埋单等多个委托方法和交易流水相关查询等功效；另外场外交易和协议存款等其它业务数据完善和同时也是由交易员完成；关键包含以下操作：
l 证券交易
l 指数/组合交易
l 自动交易
l 时间埋单
l 场外交易
l 转托管
l 紧急撤单
l 自动分发设置
2. 相关界面
2.1. 证券交易－概述
2.1.1. 功效介绍
本窗口（见图3-1）是证券交易主界面，分为一般委托、指令查询、委托查询、成交查询和快速指令5个部分，交易员大部分业务均是在该页面完成。该功效用于帮助交易员完成证券买卖委托及对委托撤单，并提供委托、成交和指令查询功效。证券交易分为一般委托、批量委托、公平委托和见谁灭谁四种方法。

（图3-1）

（图3-2）

（图3-3）

（图3-4）
2.1.2. 名词解释
1) 当日买入：显示目前交易员在所选择基金、组合和默认选择股东和席位下当日已经买入成交证券数量
2) 当日卖出：显示目前交易员在所选择基金、组合和默认选择股东和席位下当日已经卖出成交证券数量
3) 当日预买：显示目前交易员在所选择基金、组合和默认选择股东和席位下当日已经委托买入证券数量
4) 当日预卖：显示目前交易员在所选择基金、组合和默认选择股东和席位下当日已经委托卖出证券数量
5) 买成交额：显示目前组合对应资产单元全部买入成交金额
6) 卖成交额：显示目前组合对应资产单元全部卖出成交金额
7) 买冻结金额：显示目前组合对应资产单元全部买入预冻结金额
8) 可用金额：显示目前组合对应资产单元可用资金，
计算公式以下：可用金额 = 现金余额- 现金冻结金额 + 现金解冻金额- 当日预买入金额 - 当日买入金额 + 当日卖出金额
9) 可买数量：当委托方向使证券增加时（申报买入），显示数值为可用金额除以委托价格后计算结果
10) 可卖数量：显示在所选择基金、组合和默认选择股东和席位下证券可卖数量；计算公式以下：
可卖数量 = 目前数量 – 冻结数量 + 解冻数量 – 卖出数量 – 预卖数量；
注：假如该证券回报可用，还要加上买入数量
11) 成本单价：显示该证券持仓成本价格，依据证券加权平均计算取得
12) 库存数量：显示在所选择基金、组合和默认选择股东和席位下持仓数量；计算公式以下：证券持仓数量 = 目前数量 + 当日买入数量 - 当日卖出数量 + 未回数量 +红股权益数量 + 当日配股数量 + 累计配股数量 + 新股待上市数量
13) 实际利率：针对回购业务计算回购实际利率结果值
14) 特殊指令：在指令查询界面用户手工标识需要进行隐藏指令。
2.1.3. 操作说明
在“一般委托”、 “指令查询”和“快速指令”页面，有[确定] 和[取消] 这两个按钮用于发送和取消委托。“委托查询”用于查询已经发送委托，“成交查询”用于查看下达委托成交情况；“快速指令”用于完成不需要输入委托价格和数量指令委托业务。
不一样操作页面间能够经过标签旁边快捷键进行快速切换，页面切换也能够经过右键弹出菜单实现。
系统提供了F5快捷键对目前页面信息进行手工刷新，交易员也能够开启底部自动刷新功效对页面进行自动刷新当自动刷新功效时间间隔在交易参数中进行设置。
系统提供了右键快捷菜单用于交易员在委托时进行股东和席位信息选择切换。该功效在交易员对一个组合需要操作多个股东时使用。
2.1.4. 具体说明
a) 一般委托参考后面一般委托、公平委托、批量委托和见谁灭谁和参数说明五项具体说明。
b) 打开证券交易界面，系统默认显示指令查询页面，便于交易员察看需要完成指令信息；指令查询界面分为上下两个部分，上方为指令列表，下边是委托信息输入界面；当选择了一条指令时，列表下面会显示该指令基金名称、组合名称、指令开始日期、结束日期、开始时间、结束时间、分发时间、下达人、分发人、当日委托、当日成交、成交均价、当日限量等相关信息；指令列表中用不一样颜色显示指令不一样状态，同时能够经过指令底部选项对指令信息进行过滤显示，选项以下
c) 委托查询界面（图3-2）列表显示了委托信息，用于查询证券交易委托情况和撤单等操作。窗口实时显示交易员当日委托统计和委托对应成交情况；对于不一样买卖方向委托，系统以不一样颜色区分显示；未成交或部分成交委托，交易员能够在此选择委托发送撤销请求；委托查询界面查询到内容包含：委托序号，委托批号，基金，组合，申报席位，申报股东，证券代码，证券名称，买卖方向，委托价格，委托数量，委托状态，成交数量，成交金额，成交次数，撤单数量，废单原因。交易员也能够对已发但未全部成交委托单进行撤单操作，系统提供三种撤单方法：
Ø [一般撤单]是对交易员选中若干笔或若干批委托发撤销请求。
Ø [快速撤单]是对最终发送一笔（假如是批量委托则是最终一批）委托发送撤销请求。
Ø [全部撤单]是对某品种某委托方向全部委托单发送撤销请求。
需要撤单时候，选择证券委托状态为“已报”或“部成”股票，可经过右键快捷选择撤单菜单项操作。见下图

选择一条委托统计会在列表底部显示该统计相关信息；同时能够经过右键快捷菜单对委托信息进行文本输出；底部还提供了过滤显示功效，同时能够经过ALT+S弹出查询条件窗体输入查询条件进行统计查询。
d) 成交查询界面（图3-3）列表实时显示交易员当日委托明细成交情况。对于不一样买卖方向成交，系统已不一样颜色区分显示；系统缺省根据基金，组合，证券代码汇总成交，选中某汇总成交统计，按空格或双击查询明细成交；成交查询界面查询到内容包含：成交序号，基金，组合，申报席位，股东代码，证券代码，证券名称，买卖方向，成交价格，成交数量，成交金额，成交次数，成交时间。选择一条成交统计会在列表底部显示该统计相关信息，同时能够经过右键快捷菜单对委托信息进行文本输出；能够经过ALT+S弹出查询条件窗体输入查询条件进行统计查询。
e) 快速指令界面（图3-4）列表显示了该交易员需要下达投票、配售和配股等指令信息。上边指令类别中依据证券代码和委托方向汇总显示了指令相关信息，交易员能够直接双击选择指令然后点击确定按钮下达多条指令委托，交易员也能够在下达委托前对指令股东和席位信息进行修改；交易员也能够使用指令列表提供右键快捷菜单对特殊指令进行隐藏。
2.1.5. 注意事项
l 此处委托查询和成交查询只显示了经过一般委托完成数据，自动交易和组合交易界面需要分别在对应界面进行查询，交易员也能够经过综合信息查询界面完成对应证券委托和成交情况
l 新指令抵达后会有声音提醒，假如需要取消该提醒音能够经过按F5快捷键实现
2.2. 证券交易－一般委托
2.2.1. 功效介绍
在窗口图3-5中，关键是交易员以自由交易模式身份进交易系统时候证券交易界面；窗口图3-6中，是以非自由模式进交易系统时候证券交易界面，即受基金经理限制进行证券交易。交易员完成指令模式两种形式：自由模式和非自由模式。自由模式交易员，基金经理所下达指令只是交易任务，在交易员接到基金经理指令同时，自由模式交易员仍能够做指令以外交易；而非自由模式交易员，没有自由交易权利，只有在基金经理下达指令约束下进行指令交易，若基金经理没有下达某非自由交易员指令，则此非自由交易员不能进行交易。
图3-5界面上部显示了对应证券市场行情信息。界面下部左边显示了对应基金组合资金和证券持仓信息，界面下部右边用于输入委托信息进行证券委托。
（图3-5）
图3-6界面上部显示了基金经理下达经中央交易员分发后需要交易员完成全部指令。界面下部左边显示了对应基金组合资金和证券持仓信息，界面下部中间部分用于输入委托信息进行证券委托，界面下部右边显示了对应证券五档行情信息（同图3-5中对应部分）。打开证券交易界面自动切换显示该页面信息。

（图3-6）
2.2.2. 名词解释
市价委托：指投资者对委托券商成交股票价格没有限制条件,只要求立即按目前市价成交且除价格外其它要素全部确定委托方法
价格类型：市价委托类别；依据交易市场和委托方向分为五档即成剩撤、五档即成剩转、对手方最优和本方最优多个类别
2.2.3. 操作说明
交易员选择基金和组合后，输入证券代码、委托方向、委托价格和委托数量后，点击屏幕下方按钮， [确定]按钮用于发送一笔委托；[取消]按钮用于取消发送正在委托。
针对指令查询界面能够经过右键快捷菜单实现其它相关操作：

刷新：对指令列表中数据进行手动刷新
模拟指令委托成交：当选择指令是委托第三方进行交易时，能够经过该功效实现委托成交数据同时。当选择该功效时会显示对应指令信息，用户只需要输入实际委托数量和价格即可；系统会自动进行成交处理，处理方法和实际股票委托成交保持一致
查询明细：假如是组合指令能够查询组合中证券明细信息
隐藏具体：能够经过该功效对指令列表底部显示其它相关信息区域进行隐藏
查询指令委托：当选择一条指令时，会自动切换到委托查询页面显示该指令委托情况
查询指令成交：当选择一条指令时，会自动切换到成交查询页面显示该指令成交情况
隐藏特殊指令：假如需要标识一条指令为特殊指令并进行隐藏能够使用该功效实现
导出至Excel：能够把指令列表中全部显示指令以xls格式进行输出
2.2.4. 具体说明
假如是单笔委托，在指令查询列表中双击指令或选择一条指令后回车，系统自动默认交易股票代码、委托方向、委托数量从指令中提取出来；使用快捷键Alt+X或右键弹出菜单显示股东代码会显示股东代码和交易席位输入框；
基金编号：列表中会显示用户有权限操作全部基金
组合编号：在选择了基金代码后，该列表中显示用户有权限操作组合信息
股东代码：显示组合对应可用股东列表信息
交易席位：对应股东代码可用交易席位。假如是深交所托管则会显示交易席位表中设置对应席位主席位
证券代码：用户需要委托证券代码编号，当用户输入证券代码时会对应进行行情信息自动刷新
委托方向：许可委托类别受证券类别本身委托方向权限和组合中委托限制控制；
价格类型：系统默认为限价，当下达是市价指令时（指令中委托价格为0），则许可用户进行价格类型修改，方便用户进行市价委托
委托价格：假如委托方向是买入，委托价格就自动默认为买一价；假如委托方向是卖出，委托价格就自动默认为卖一价。当该证券缺省价格是使用行情定价时，则委托价格不许可用户修改。假如进行市价委托，则委托价格不许可用户输入，系统默认显示最新价
委托数量：由用户输入实际需要委托数量。
行情信息中会分别显示目前证券市均价和最新价，最高最低价和开盘收盘价和涨跌停价格；五档行情后面在右键快捷菜单选择了时会对应显示目前交易员所在组合对应价格挂单数量；假如是上交所债券和回购则挂单数量单位是手，其它均为股或张。对于G股上市首日无涨跌幅显示证券，涨跌停价格显示为0。
在该界面进行委托时输入基金、组合、证券代码、委托方向、价格类型、委托价格和委托数量后点击[确定]按钮后会弹出一个二次确定窗口，以下图：

对输入信息进行确定，点击[确定]按钮后，则进行委托最终发送。
当下单后，该笔委托就应该经过转码机立即向交易所发送委托信息，并实时读取交易所返回回报数据。将回报数据尽可能快显示出来，供交易员查询，应能明确知道已委托数量、已成交数量、成交价格。
2.2.5. 注意事项
l 假如是选择了指令后切换到该页面会在窗体底部显示选择指令信息，包含指令限价、目标类型和目标值等相关信息
l 窗体底部左侧表示自动拆分是否启用，假如需要启用自动拆分功效，能够在交易参数中进行拆分数量设置，当设置启用自动拆分时该按钮颜色变为；分别用于打开/关闭声音提醒和声音文件设置；这个三个按钮用于设置分页标签位置在顶部、底部和右侧
l 指令查询列表最终两列分别表示多日指令触发情况和指令是否满足实施条件。对于首日指令用F表示，最终一天用L表示，其它用M表示；假如满足指令委托条件则在最终一列会有标识
l 假如在自由交易模式下输入一个证券代码，且该证券代码在指令列表存在时，会优先完成指令数量
2.3. 证券交易－批量委托
2.3.1. 功效介绍
该界面见(图3-7)关键用于完成根据不一样价格或不一样数量一次发送多笔委托。相对于一般单笔委托，该功效愈加高效，能够一次完成多笔委托
(图3-7)
2.3.2. 名词解释
批量委托：对于某一证券品种设置价格增减区间和数量增减区间模式，一次性发出多笔委托委托方法
2.3.3. 操作说明
批量委托操作和一般单笔委托基础相同，根据批量委托要求，分别显示了起始价格、终止价格和价格增幅和起始数量、终止数量和数量增幅，用户能够依据实际要求进行输入，点击屏幕下方按钮， [确定]按钮用于发送一笔委托；[取消]按钮用于取消发送正在委托。
2.3.4. 具体说明
批量委托基础操作参考一般委托部分，此处给出和一般委托不一样部分说明：
起始价格：多笔委托中，第一笔委托起始委托价格。
终止价格：多笔委托中，最终一笔委托委托价格。
价格增幅：多笔委托之间委托价格改变幅度（单位：元）。若不输，视作零处理。输入大于零，表示后笔委托比前笔委托价格大多少；输入小于零，表示后笔委托比前笔委托价格小多少；也能够输入零，表示多笔委托价格相同。
起始数量：多笔委托中，第一笔委托起始委托数量。
终止数量：多笔委托中，最终一笔委托委托数量
数量增幅：多笔委托之间委托数量改变幅度（单位：股）。若不输，视作零处理。输入大于零，表示后笔委托比前笔委托数量大多少；输入小于零，表示后笔委托比前笔委托数量小多少；也能够输入零，表示多笔委托数量相同。
委托笔数：假如是价格改变批量委托，依据起始价格，终止价格和价格增幅系统会自动计算出此次批量委托委托笔数；假如是数量改变批量委托，依据起始数量，终止数量和数量增幅系统会自动计算出此次批量委托委托笔数；然后和依据指令目标值计算委托笔数比较，默认显示二者较小委托笔数。交易员能够依据自己需要修改委托笔数。批量委托实际委托笔数按交易员修改后输入委托笔数进行，忽略原系统计算委托笔数。
在该界面输入委托基础信息后点击[确定]按钮会弹出一个二次确定窗口，以下图：

对输入信息进行确定，点击[确定]按钮后，则进行委托最终发送。点击[取消]则重新回到批量委托信息输入界面，能够对对应信息进行修改。

2.3.5. 注意事项
l 和时间埋单界面不一样，该界面不支持委托数量和委托价格全部改变委托
l 假如在自由交易模式下输入一个证券代码，且该证券代码在指令列表存在时，会优先完成指令数量
2.4. 证券交易－公平委托
2.4.1. 功效介绍
该界面见(图3-8)关键用于存在相同代码相同委托方向指令需要同时进行委托发单时使用。相对于一般单笔委托，该功效愈加高效，能够一次完成多笔委托。界面上部显示了基金经理下达经中央交易员分发后需要交易员完成全部指令。界面下部左边显示了参与公平交易基金和组合信息，界面下部中间部分用于输入委托信息进行证券委托，界面下部右边显示了对应证券五档行情信息
(图3-8)
2.4.2. 名词解释
公平委托：对于多基金同品种证券买入卖出指令，按买卖数量百分比将单笔委托分拆成多笔，并按随机发送次序发送交易委托方法。
2.4.3. 操作说明
当交易参数设置中交易模式自动启用公平交易模式参数启用时，交易员在双击一条满足公平交易指令或在指令列表中选择后回车，系统会自动进入公平交易界面，而且系统会自动加载证券代码、委托方向和委托价格和委托总量信息；不然需要手工选择快捷菜单公平委托和Alt+G进行切换。在输入完以上信息后，点击屏幕下方按钮， [确定]按钮用于发送一笔委托；[取消]按钮用于取消发送正在委托。
2.4.4. 具体说明
公平委托基础操作参考一般委托部分，此处给出和一般委托不一样部分说明：
公平交易界面左边树形展示了参与公平交易基金和组合信息，在对应行则显示了该层节点百分比数量信息，系统默认为指令剩下数量作为委托百分比数量
使用平均百分比法：假如选择启用该开关，则左边委托百分比数量全部置为1，不过交易员能够对该百分比进行调整
显示资产单元：假如选择该开关，则树形结构会重新刷新，增加对应组合资产单元层信息显示
委托价格：假如委托方向是买入，委托价格就自动默认为买一价；假如委托方向是卖出，委托价格就自动默认为卖一价。当该证券缺省价格是使用行情定价时，则委托价格不许可用户修改。假如进行市价委托，则委托价格不许可用户输入，系统默认显示最新价。当委托价格修改后，左边树形结构数据会同时刷新，只显示满足该价格条件指令
委托总量：假如没有选择使用平均百分比法，则委托总量根据对应节点值进行汇总；不然委托总量保持不变
系统将自动按百分比在委托总量下计算各基金买卖委托量，提醒交易员总委托量数目，按百分比分配到各基金买卖数量，买卖价格，买卖方向。点击[确定]按钮后出现二次确定窗口以下图：

对输入信息进行确定，点击[确定]按钮后，则进行委托最终发送。点击[取消]则重新回到公平委托信息输入界面，能够对对应信息进行修改
2.4.5. 注意事项
l 公平交易不支持自由委托
l 假如没有选择指令进行公平交易，系统会在输入证券代码和委托方向后自动进行满足公平交易指令匹配，将对应指令信息显示在左下方树形结构中
2.5. 证券交易－见谁灭谁
2.5.1. 功效介绍
该界面见(图3-9)关键在交易员期望通吃满足委托价格买卖盘挂单时使用。

(图3-9)
2.5.2. 名词解释
见谁灭谁：根据输入委托修正价格，将买卖盘满足该价格挂单数量总和作为委托数量一个委托方法
2.5.3. 操作说明
见谁灭谁操作和一般单笔委托基础相同，根据要求，用户在确定实际委托价格和价格偏移后，点击屏幕下方按钮， [确定]按钮用于发送一笔委托；[取消]按钮用于取消发送正在委托。
2.5.4. 具体说明
见谁灭谁基础操作参考一般委托部分，此处给出和一般委托不一样部分说明：
绝对价格：实际需要委托发单委托价格，假如有绝对价格输入则价格修正值无效
价格修正：假如没有输入绝对价格，则实际委托是在买卖最高价加上该修正价格作为实际委托价格
2.5.5. 注意事项
l 见谁灭谁功效因为实际委托数量是依据行情实际挂单数量计算，所以存在一定风险，切记慎用
2.6. 证券交易－交易参数设置
2.6.1. 功效介绍
该界面关键用于交易员在交易中根据自己要求进行个性化设置，使交易功效愈加好符合自己操作习惯，从而提升委托效率。交易参数设置分为基础设置、高级设置、委托设置、查询设置和热键设置五个部分，以下图所表示：

(图3-9)

(图3-10)

(图3-11)

(图3-12)

(图3-13)
2.6.2. 名词解释
拆分数量：在证券委托时，每一笔委托最大发单数量。
2.6.3. 操作说明
在对选择交易参数设置完成后，点击屏幕下方[确定]按钮进行系统参数保留并退出交易参数设置窗体，点击[取消]按钮则不进行参数保留直接关闭该设置界面，点击[应用]按钮则进行参数保留但不退出参数设置界面，能够对其它交易参数继续设置
2.6.4. 具体说明
交易员在证券交易界面实用右键菜单交易参数设置和快捷键Ctrl+S即可弹出交易参数设置窗口，现将其中部分需要特殊说明参数解释以下：
Ø 基础设置：设置证券交易中通用通常选项
ü ：在证券交易页面输入证券代码后会在指令查询页面下半部左边列表显示该代码其它基金指令信息，包含委托方向、目标价格、未完成数量和基金名称等信息
ü ：在回购业务中输入完回购价格后在在指令查询页面下半部左边底部显示一个扣除费用后回购实际计算价格
Ø 高级设置：设置委托拆分数量和见谁灭谁发单时间间隔
Ø 委托设置：设置在进行委托发单时包含参数设置
ü ：在指令查询界面发送完一笔后光标默认回到指令查询列表框中，它和是互斥
ü ：在指令查询界面发送完一笔后光标默认聚焦到委托输入区域基金编号栏中，它和是互斥
ü ：在证券交易界面默认显示股东和席位选择输入框。不然需要经过右键快捷菜单进行显示和隐藏。该选择项还受系统开关控制，假如系统开关设置许可选择股东代码开关没有启用，则在该页面无法进行股东和席位选择
ü ：在公平交易时假如存在市价指令，则优先发送市价委托指令委托；不然市价委托指令委托最终发送。该选择项是针对不一样组合存在多条满足公平交易指令时有效
ü ：假如没有选择交易参数时，当在指令查询页面出现满足公平交易指令时双击指令或选择指令回车会给出提醒信息，不过页面不会自动切换到公平交易委托页面。
ü ：当在指令查询页面出现满足公平交易指令时双击指令或选择指令回车会自动进入公平交易委托页面
ü ：批量委托时候，最终一笔指令委托数量和委托计算实际数量会存在不一致情况，假如选择启用该交易参数，则最终一笔委托根据指令剩下数量进行委托，不然不进行委托发送
ü ：在证券交易界面假如委托方向未卖出，而且该证券在多个股东全部有持仓时候，系统会自动选择显示持仓量最大股东代码进行委托
Ø 查询设置：设置证券交易界面各个页面数据查询时使用控制显示参数
Ø 热键设置：设置证券交易界面中显示不一样页面快捷键。现在系统提供F1～F8供用户选择使用
2.6.5. 注意事项
l 交易参数是针对交易员个人设置，交易员能够依据自己操作习惯和喜好分别设置
l 交易员参数在设置保留后是即时生效
2.7. 指数/组合交易
2.7.1. 功效介绍
指数交易和组合交易在该页面完成见(图3-13)，依据经理指令要求先建立一个指数/组合交易方案，然后在交易监控页面见(图3-14)开启方案进行发单，经过委托查询和成交查询查询证券委托发单和成交情况；分为交易参数设置，交易控制，委托成交查询和成交查询四个页面。其中参数设置页面上部列表显示了需要交易员完成组合指令信息，该页面内容和操作和证券交易界面指令查询页面基础相同；页面下半部分左边显示了组合中个股票持仓和委托数量和对应金额等信息；页面下半部分右边用于建立方案参数设置和方案模版操作。交易监控页面上半部分显示了方案许可情况，下半部分给出方案运行日志和错误提醒信息。委托查询和成交查询查询窗体显示内容和操作和证券交易界面基础相同。

(图3-13)

(图3-14)
2.7.2. 名词解释
组合交易：根据基金经理组合指令，经过对交易参数设置，由系统根据交易参数自动发送对多只股票同时进行买卖交易委托方法
2.7.3. 操作说明
Ø 在窗口“参数设置”页面，本窗口用于组合交易参数设置。在指令列表中双击选择好适宜指令后，窗口会自动带出该条指令基础信息，这些信息是有下达指令者如基金经理等设置，交易员不可修改。交易员依据目标类型和实际交易情况，假如不是调整目标持仓（目标持仓市值、目标持仓数量和目标持仓成本）时，则许可交易员输入目标值和买卖限制，然后点击[重新计算]按钮，则系统会自动权重比率计算每只股票委托量。假如组合中某只股票需要修改其触发方法，则由按钮[自动]和[手工]实现。[保留结果]是保留修改后参数；[恢复操作]是恢复修改前参数设置。右下角区域用于设置控制交易总体参数（价格参数，数量参数，时间参数，激活参数，撤单参数）；每个参数全部有一个默认值，交易员只需要修改需要变动参数，然后进行方案[保留]，点击[取消]能够放弃方案修改；系统提供参数模板管理，即交易员能够将设置好参数存为模板，以后再次使用时候，就能够继承该模板方案参数信息，方便快速设置。
Ø 在窗口“交易监控”页面，用于监控组合交易完成情况，控制组合交易运行。
方案列表框：显示各交易方案运行状态，目标情况，完成情况；
[开始]：假如方案列表框中有选中方案，则将该方案开启；系统开始监控该方案，假如激活条件满足，则依据交易参数开始发送委托；
[暂停]：假如方案列表框中选中方案正在运行，则将该方案暂停，不再发送委托；
[停止]：假如方案列表框中选中方案处于启功或暂停，则将该方案停止；在停止状态下，交易员能够对交易参数进行修改；修改完成后能够重新开始交易；
[增加]：添加目前方案到方案列表；
[删除]： 删除当方案列表中选中方案(状态必需是停止或完成)；
[全部开始]：开启交易监控列表中全部组合交易方案
[全部停止]：停止交易监控列表中全部组合交易方案
[交易方案灾难紧急恢复]：当系统异常退出时，能够恢复服务中还在运行方案信息，使前台和后台方案状态保持一致
Ø 委托查询和成交查询操作参考证券交易界面对应页面，它们操作基础相同
2.7.4. 具体说明
Ø 在“参数设置”页面能够对方案参数进行设置，各个参数含义说明以下：
买价格：设置买价格模式，可选择卖一价、卖二价、卖三价、卖四价、卖五价、昨收盘、今开盘、最新价、均价；默认为卖一价；
买增幅：对买价格进行绝对修正；默认为0.00；
价格增幅：对买价格进行相对修正(％)， 默认值为0.00;
买数量：设置买数量模式，可选择绝对数量、卖一量、卖二量、卖三量、卖四量、卖五量、卖一量+卖二量、卖一量+卖二量+卖三量、卖一量+卖二量+卖三量+卖四量、卖一量+卖二量+卖三量+卖四量+卖五量；默认为卖一量；
数量百分比：依据买数量选择类型对应数量乘以该数量百分比计算委托实际发单数量，假如选择是绝对数量则取对应指令目标值进行委托数量计算
卖价格：设置卖价格模式，可选择买一价、买二价、买三价、买四价、买五价、昨 收盘、今开盘、最新价、均价；默认为买一价；
卖增幅：对卖价格进行绝对修正；默认为0.00；
价格增幅：对卖价格进行相对修正(％)， 默认值为0.00;
卖数量：设置卖数量模式，可选择绝对数量、买一量、买二量、买三量、买四量、买一量+买二量、买一量+买二量+买三量+买四量、买一量+买二量+买三量+买四量+买五量；默认为买一量；
数量百分比：依据卖数量选择类型对应数量乘以该数量百分比计算委托实际发单数量，假如选择是绝对数量则取对应指令目标值进行委托数量计算
每笔间隔：每两笔委托之间间隔；单位为毫秒，默认值为100；
扫描间隔：扫描行情,判定是否在激活范围时间间隔；单位为秒，默认值为30；
撤单间隔：委托在该间隔后没成交，系统自动撤单；单位为秒，默认值为30；
每轮时间：系统许可分阶段进行交易，每个阶段称为一轮；这里设置每轮时间；单位为分钟，默认30；
每轮金额：系统许可分阶段进行交易，每个阶段称为一轮；这里设置每轮内最多使用金额 ； 默认为0(不控制)；
每轮间隔：系统许可分阶段进行交易，每个阶段称为一轮；这里设置每轮之间间隔；单位为分钟，默认30；
早晨开始时间：设置早晨开始交易时间；默认为93000；
早晨结束时间：设置早晨结束交易时间；默认为113000；3000;
下午开始时间：设置下午开始交易时间；默认为130000；
下午结束时间：设置下午结束交易时间；默认为150000；
在激活设置中能够选择指数类型，包含深综指、深成指、上证指数、上证180、和自定义指数，目前指数会显示目前选择指数类型指数值；
激活上限：当跟踪指数目前点位小于激活上限，大于激活下限时候，系统开始交易；默认值为0(立即激活)；
激活下限：当跟踪指数目前点位小于激活上限，大于激活下限时候，系统开始交易；默认值为0(立即激活)；
撤单上限：当跟踪指数目前点位小于撤单下限时候，停止交易，撤销全部未成交委托；
撤单下限：当跟踪指数目前点位小于撤单下限时候，停止交易，撤销全部未成交委托；
最小数量：设置单笔委托最小委托量；当计算出来委托量小于改设置值时候，系统以该设置值看成委托量进行委托;默认100；
随机数量：在每笔委托计算委托数量上再增加一个该数量产生随机数作为最终委托数量，默认为0
极限数量：设置单笔委托最大委托量；当计算出来委托量大于该设置值时,系统以该设置值看成委托量进行委托；默认0(不控制)；
零股取整比：委托数量不为买卖单位整数倍时舍入百分比，默认值0.5；
空盘委比：空盘委比当买盘或卖盘全为空时候，此次委托量＝空盘委比×还未委托剩下数量。

当委托数量/市场总成交量大于设置值百分比时，或买一减卖一大于设置差值（昨收盘某一比率时），委托会暂停发送委托
Ø 在交易监控界面中，上半部分显示了方案目前完成情况和运行状态，方案状态分为开启、暂停、停止、完成、,错误等，假如选择选项，则在交易节目保留方案后会自动添加到交易监控页面，右键快捷菜单能够查看不发单原因；界面下半部分会统计方案日志和错误信息：
日志页： 统计交易员操作日志；
错误页: 显示方案运行中发生错误信息；包含时间、证券代码、错误代码和错误原因
Ø 在成交查询界面有选项，能够对零股未完成成交数据进行过滤，假如该选择项不选择则成交查询界面中持仓数量不进行统计
2.7.5. 注意事项
l 组合交易中委托查询只显示经过组合交易发送委托，假如需要查看不一样委托方法发送全部委托能够经过综合信息查询实现
l 交易参数设置中激活设置页面是专门提供给指数交易使用
l 退出交易监控页面系统要求停止全部方案运行，而方案修改也需要在方案停止后才能进行修改
2.8. 自动交易
2.8.1. 功效介绍
该界面用于完成根据交易参数设置保留方案要求自动进行委托业务见(图3-15)。窗口左边根据不一样基金分类显示交易员指令完成和未完成情况。左边下半部分显示了对应指令证券代码、委托方向和总数量信息；界面右半部分分为交易监控、委托查询、成交查询三部分。其中委托查询和成交查询显示内容和操作和证券交易对应界面基础相同；交易监控页面和组合交易交易监控页面十分类似，上半部分显示了方案运行情况，下半部分显示了运行方案设置明细信息、日志和错误信息。

(图3-15)

(图3-16)
2.8.2. 名词解释
自动交易：即由系统实时跟踪市场行情，当满足预先设定市场价格、数量或时间由系统自动触发对单支股票买卖委托交易
2.8.3. 操作说明
Ø 在窗口“交易监控”页面，用于监控自动交易完成情况，控制自动交易运行。
方案列表框：显示各交易方案运行状态，目标情况，完成情况；
[开始]：假如方案列表框中有选中方案，则将该方案开启；系统开始监控该方案，假如激活条件满足，则依据交易参数开始发送委托；
[暂停]：假如方案列表框中选中方案正在运行，则将该方案暂停，不再发送委托；
[停止]：假如方案列表框中选中方案处于启功或暂停，则将该方案停止；在停止状态下，交易员能够对交易参数进行修改；修改完成后能够重新开始交易；
[增加]：出现新建方案参数设置窗体；
[删除]： 删除当方案列表中选中方案(状态必需是停止或完成)；
[全部开始]：开启交易监控列表中全部组合交易方案
[全部停止]：停止交易监控列表中全部组合交易方案
[交易方案灾难紧急恢复]：当系统异常退出时，能够恢复服务中还在运行方案信息，使前台和后台方案状态保持一致
Ø 在新建交易方案页面见(图3-16)，页面上半部分显示了对应指令信息，页面下半部分能够进行依据要求输入自动交易参数，页面右侧显示对应证券代码行情信息，点击[确定]进行方案保留，点击[取消]放弃方案新增或修改
2.8.4. 具体说明
Ø 在交易监控页面，当方案开启后，交易监控页面中委托百分比和成交百分比会伴随发送委托情况和成交情况实时改变，而且方案信息会显示在交易监控页面下半部分区域，在信息页面显示交易员操作自动交易方案日志信息，假如在运行过程中有错误信息产生，会在错误页面显示，它包含时间、证券代码、错误代码和错误原因等信息；能够经过右键快捷菜单查看系统不发单原因，假如